人员变更 - 长江保荐更换科伦药业分拆子公司上市持续督导独立财务顾问主办人，刘冠男接替姜睿霖[1] - 变更后主办人为张栩和刘冠男[1] 时间信息 - 持续督导期至2024年12月31日止[1] - 公告发布时间为2024年10月17日[3] 人员情况 - 刘冠男现任长江保荐高级经理，曾参与多个项目，无相关处分处罚[4]

股份回购 - 公司将回购注销2021年限制性股票激励计划中25名激励对象的9.48万股限制性股票[2] 减资情况 - 减资后公司注册资本将由1,601,592,173元减为1,601,497,373元[2] - 减资后公司总股本将由1,601,592,173股减为1,601,497,373股[2] - 减少的注册资本占公司现有注册资本的0.000059%[3] 债权申报 - 公司债权人自公告日起四十五日内有权申报债权[4]

员工持股计划 - 2022年员工持股计划第二个锁定期于2024年10月9日届满[2][6] - 持有人不超过121人，持股315.4万股[3] - 存续期36个月，锁定期12、24个月，每期解锁比例50%[3] - 符合解锁条件激励对象110人，可解锁股票150.2万股，占2024年9月30日总股本0.0938%[9] - 存续期满未展期则自行终止，存续期内变更需特定程序，有多种终止情形及程序[11][12][13] 业绩总结 - 2023年公司归属于上市公司股东净利润26.72亿元，高于考核目标14.40亿元[7] 业务进展 - 2023年子公司向药监局申报项目52项，获批47项[7] 信息披露 - 公司将关注员工持股计划实施情况并及时披露信息[14]

募集资金情况 - 2022年3月18日发行3000.00万张可转债，募资300,000.00万元，净额298,005.40万元[2] - 2024年9月审议通过变更部分募集资金用途议案[3] - 截至2024年9月25日，募集资金账户余额145,883.94万元[6] 资金监管协议 - 丙方每半年现场检查募集资金存放和使用情况[7] - 乙方按月出具对账单并抄送丙方[7] - 甲方支取超规定金额应通知丙方并提供清单[8] - 乙方三次未及时出具对账单，甲或丙可终止协议注销专户[8]

股份情况 - 刘革新解除质押38,207,500股，占其所持10.07%，占总股本2.39%[1] - 刘革新质押36,520,000股，占其所持9.63%，占总股本2.28%[2][3] - 刘革新及其一致行动人持股387,666,766股，占比24.20%[4] 质押详情 - 质押后刘革新及其一致行动人质押106,624,000股，占所持27.50%，占总股本6.66%[4] - 刘革新已质押限售100,214,000股，占质押93.99%[4] - 刘革新未质押190,391,925股，占未质押67.74%[4] 其他持股 - 刘思川间接持有公司股票22,650,600股[5] 到期情况 - 刘革新未来半年到期质押10,800,000股，对应融资1.1亿[5] - 刘革新未来一年到期质押87,884,000股，对应融资9.43亿[5] 影响说明 - 股份质押融资用于个人需求，不影响实控人，无不利影响[5]

长江证券承销保荐有限公司 关于四川科伦药业股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"或"保荐机构"）作为 四川科伦药业股份有限公司（以下简称"科伦药业"或"公司"）公开发行可转 换公司债券的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对科伦药业拟使用部分闲置 募集资金暂时补充流动资金的事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准四川科伦药业股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]255 号）核准，公司于 2022 年 3 月 18 日公开发行 3,000.00 万张可转换公司债券，发行价格为每张 100 元，募集资金总 额为人民币 300,000.00 万元，扣除承销保荐费及其他发行费用人民币 1,994.60 万 元（不含税）后，募集资金净额为人民币 298,005.40 万元。以上募集资金到位情 况已经毕马威华振会 ...

募集资金情况 - 2022年3月18日发行3000.00万张可转债，募资300000.00万元，净额298005.40万元[1] - 2024年9月13日变更部分可转债募资用途，涉及投资239943.60万元，拟新增投资147114.09万元[4][5] - 截至2024年9月13日，募资累计投入123440.19万元，专项账户余额175804.53万元[6] 资金使用安排 - 2024年1月15日同意用不超18亿闲置募资补流，9月11日归还[7][8] - 拟用16亿闲置募资补流，期限不超12个月，已获各方同意[9][12][13][14][16]

业绩总结 - 2022年3月18日发行3000.00万张可转债，募集资金总额300000.00万元，净额298005.40万元[1] - 截至2024年9月13日，可转债募集资金累计投入123440.19万元，专项账户存款余额175804.53万元[4] 新策略 - 2024年9月13日变更部分可转债募集资金用途，终止2个原募投项目等[3][4] - 拟定用银行承兑汇票、信用证及自有外汇支付募投项目款项并等额置换流程[4][6][8] - 公司及相关方同意用相关方式支付募投项目款项并等额置换[11][13][14][16] - 保荐机构认为支付及置换事项已履行必要审批程序且无异议[17]

会议决策 - 科伦药业第八届董事会第三次会议于2024年9月20日召开，9名董事全出席[1] - 审议通过用不超16亿元闲置募集资金补流，期限不超12个月[1] - 审议通过用信用证等支付募投项目资金并等额置换[2] - 审议通过用银行承兑汇票支付募投项目资金并等额置换[4]

募集资金情况 - 2022年3月18日发行3000.00万张可转债，募资300000.00万元，净额298005.40万元[2] - 截至2024年9月13日，累计投入123440.19万元，专户存款余额175804.53万元[5] 决策事项 - 2024年9月20日董事会、监事会通过使用银行承兑汇票支付并置换议案[2][9][10] - 独立董事同意，保荐机构无异议[12][13] - 2024年9月13日股东大会通过变更部分募资用途议案[4] 募投项目变更 - “创新制剂生产线及配套建设项目”“NDDS及抗肿瘤制剂产业化建设项目”终止[5] - “补充营运资金项目”已结项[5]