审计委员会设置 - 公司在董事会下设立审计委员会，独立董事应占半数以上并担任召集人[5] 内部审计部门职责 - 对审计委员会负责，至少每季度报告一次工作[9] - 至少每年向董事会或审计委员会提交一次内部审计报告[10] - 工作底稿及相关资料保存时间不低于十年[12] 审计检查安排 - 审计委员会督导内部审计部门至少每半年对重大事件和资金往来检查一次[10] 审计工作流程 - 以业务环节为基础开展审计并评价内部控制[15] - 实施审计提前三日发书面通知书，专案审计除外[15] 异议申诉处理 - 被审计对象有异议可一周内向董事长书面申诉，董事长15日内处理或提请审议[16] 报告与披露 - 审计委员会出具内部控制年度自我评价报告，董事会形成决议[18] - 聘请会计师事务所要求其对内控有效性出具审计报告[18] - 非标准审计报告等情况，董事会和审计委员会作专项说明[20] - 年度报告披露同时，在符合条件媒体披露内控评价和审计报告[20] 奖惩建议 - 内部审计部门可对部门和个人提奖惩、处分、追究经济责任建议[22] 人员考核 - 公司对内部审计人员监督考核，表现好奖励，违规处理[22] 制度生效与解释 - 制度自董事会决议通过生效，由董事会负责解释[25]

内幕信息管理领导 - 公司内幕信息管理由董事会统一领导，董事长为主要责任人[2] 制度监督 - 董事会审计委员会负责监督制度实施，发现重大缺陷督促改正，不改正则向深交所报告[3] 内幕信息界定 - 涉及经营、财务或对证券价格有重大影响的未公开信息属内幕信息[5] - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%等情况属内幕信息[6] - 发生超上年末净资产10%的重大损失属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化属内幕信息[6] 档案报送 - 内幕信息依法公开披露前填《内幕信息知情人档案》，披露后5个交易日内向深交所报送[9] - 报送档案时应出具书面承诺，董事长及董事会秘书签字确认[9] - 发生重大资产重组等重大事项按规定报送内幕信息知情人档案[10] - 披露重大事项后相关事项重大变化或披露前股票异常波动，补充或报送档案[11] - 内幕信息依法披露后五个交易日内向深交所报送重大事项进程备忘录[12] 资料保存 - 内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录自记录起至少保存十年[13] 资料报送时限 - 专门责任人向董事会秘书报送涉及内幕信息事项工作进度等资料时限为事项重要时点发生当日[15] 信息流转审批 - 内幕信息流转需经产生主体负责人批准，再由专门责任人报董事会秘书审核同意[15] - 对外报道等涉及内幕信息及信息披露内容的资料须经董事会秘书审核同意[15] 档案送达时间 - 完整的内幕信息知情人档案送达时间不得晚于内幕信息公开披露时间[14][16] 知情人责任 - 内幕信息发生时，知情人需第一时间告知董事会秘书并签订保密文件[17] 档案报备 - 董事会办公室审核、汇总《内幕信息知情人档案》，经董事会秘书批准后向深交所报备[17] 信息传递要求 - 内幕信息流转需经不同层级审批，传递时应告知相关人员登记[18] 情况报送 - 2个工作日内将内幕信息相关情况及处理结果报送注册地中国证监会派出机构和深交所[20] 责任追究 - 持有公司5%以上股份的股东等擅自披露内幕信息给公司造成损失，公司保留追究责任权利[21] 处罚备案 - 内幕信息知情人受处罚，公司将结果报注册地中国证监会派出机构和深交所备案并公告[22] 制度相关 - 制度未尽事宜或冲突以法律等规定为准[24] - 制度由董事会审议通过后生效，修订亦同[24] - 制度解释权属于公司董事会[24] - 制度发布时间为2025年9月9日[25]

董事会秘书任职 - 每届任期三年，可连续聘任[5] - 近三十六个月受证监会处罚不得担任[4] - 近三十六个月受交易所谴责或三次以上通报批评不得担任[4] 董事会秘书履职与解聘 - 连续三月以上不能履职，公司应一月内解聘[9] - 空缺超三月，董事长代行职责，六月内完成聘任[10] 董事会秘书职责 - 负责信息披露事务，组织制定制度[13] - 组织协调投资者关系管理工作[13] - 组织筹备董、股东会会议，负责记录并签字[13] 公司配合要求 - 为董事会秘书履职提供便利，各部门配合工作[14] - 独立董事会前与秘书沟通，公司反馈议案修改落实情况[17] - 独立董事要求签字确认，公司配合[18] 规则相关 - 术语含义若无说明与《公司章程》相同[19] - 规则及其修订自董事会审议通过生效[20] - 未尽事宜或冲突以法律等规定为准[20] - 解释权属于公司董事会[21]

融资制度 - 公司制定债务性融资管理制度优化资本结构[2] - 融资管理遵循集中管控、控制规模等原则[4] 融资方式 - 债务性融资包括直接和间接市场融资方式[2] 决策与管理部门 - 股东会、董事会等为融资决策机构[6] - 证券部门和财务部为归口管理部门[6][7] 融资流程 - 各单位融资需提报公司审批，超预算按规定报批[4][9] - 融资申请需包含拟融资金额、期限等内容[10] 后续管理 - 各单位借款合同签署后5个工作日内报财务备案[12] - 财务部门每年1月31日前编制《融资分析报告》[12] - 审计法务部门负责融资监督检查并出具报告[16]

董事会构成 - 公司董事会由9名董事组成，含1名职工代表董事、3名独立董事[4] - 董事会设董事长、副董事长各1人，由全体董事过半数同意选举产生[10] - 董事会下设董事会办公室，由董事会秘书兼任负责人[20] 董事会权限 - 可决定向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票[6] - 股东会闭会期间，可批准单项或连续12个月内累计金额占最近经审计后净资产值15%以下的资产处置事宜[7] - 可批准投资总额占最近经审计的净资产值15%以下的与主营业务相关的对外投资及资产收购[8] - 可批准年度借贷总额不超最近经审计的净资产值30%以下的借贷额[8] 专门委员会 - 提名委员会由3名董事组成，独立董事应占多数[18] - 审计委员会由3名董事组成，独立董事应过半数，召集人由独立董事中会计专业人士担任[28] - 薪酬与考核委员会由3名董事组成，独立董事应占多数[30] 会议相关 - 董事会每年至少召开两次定期会议，定期会议提前10日通知，临时会议提前3日通知，紧急情况可随时口头通知[37][38] - 董事会会议需过半数董事出席方可举行，决议需全体董事过半数通过[43] - 董事发言时间不超过10分钟，表决票保存期限至少为10年[49] 提案与决议 - 除特定情况外，议案应在董事会召开前10日送交董事会秘书[35] - 提案未获通过，一个月内董事会不审议相同提案[54] - 担保事项决议需全体董事过半数且出席会议三分之二以上董事同意[53]

公司基本信息 - 公司于2010年2月3日在深圳证券交易所上市，首次发行2700万股[6] - 公司注册资本为542331351元[6] - 公司设立时股本总额为7470万股，每股面值1元[15] - 公司已发行股份数为542331351股[15] 股份与股东权益 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额的10%[15] - 公司因特定情形收购股份后，合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总额的10%[20] - 董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持本公司股份总数的25%[22] - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可查阅公司会计账簿、凭证[26] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东可请求对违规董事、高管提起诉讼[28] 股东会相关 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[38] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会[43][44] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提出临时提案[46] - 股东会普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[56] 董事会相关 - 董事会由九名董事组成，其中职工代表董事一人、独立董事三人[85] - 董事会可决定向特定对象发行融资总额不超三亿元且不超最近一年末净资产20%的股票[86] - 董事会每年至少召开两次会议，召开前十日书面通知全体董事[88] 审计委员会相关 - 审计委员会成员为三名，其中独立董事两名，由独立董事中会计专业人士担任召集人[94] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，会议须有三分之二以上成员出席方可举行，决议应经成员过半数通过[95] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束4个月内披露年报，半年结束2个月内披露中报，前3个月和前9个月结束1个月内披露季报[102] - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不提取[102] - 公司现金分红，每年现金分配利润不少于当年可分配利润的10%或最近三年累计不少于年平均可分配利润的30%[105] 其他 - 法定代表人辞任，公司将在辞任之日起三十日内确定新的法定代表人[7] - 公司经营范围包括许可项目和一般项目，最终以市场监督管理部门核准结果为准[11][12] - 公司实行独立董事制度，根据相关要求设立并制定制度[73] - 公司设总经理1名，每届任期3年，连聘可连任[97]

审计委员会构成 - 由3名董事组成，2名为独立董事[5] - 设主任委员1名，由独立董事中会计专业人士担任[5] 会议规则 - 每季度至少召开一次会议，可召开临时会议[14] - 三分之二以上成员出席方可举行[14] - 会议通知提前3日送达（特殊情况除外）[14] - 表决方式有举手表决等，决议全体委员过半数通过[14] 履职规定 - 委员连续2次未出席等情况视为不能履职[17] 职责 - 监督评估外部审计工作，提议聘请或更换机构[8] - 审核公司财务信息及披露，监督评估内部控制[8] 工作安排 - 内部审计部门为日常办事机构[2] - 董事会秘书可列席会议[22] - 董事会办公室负责会务工作[23] - 财务等部门准备资料并联络[23] - 会议记录由董事会办公室制作[24] - 记录含会议编号等内容[24] - 出席委员和秘书需签字[25] - 记录保存期不少于十年[25] - 必要时制作会议纪要并发送[25] 规则生效 - 规则经董事会审议通过生效，解释权归董事会[28][29]

控股子公司定义 - 公司控股50%以上（不含50%），或未达50%但能决定董事会半数以上成员组成，或通过协议等实际控制的公司[2] 会议管理 - 控股子公司召开重大会议，通知和议题须提前五日报董事会秘书[10] - 会议结束当日报送重要文件[5] - 股东代表和董事会后一个工作日内汇报情况[10] 人员管理 - 公司推荐的董事、监事应占控股子公司相应成员半数以上[11][12] - 高级管理人员任免决定任命后两日内备案[12] 监督管理 - 董事会按内部控制制度监督管理和指导[15] - 财务部对会计核算和财务管理监督管理[15] - 公司有权审计核查并提整改意见[16] 报告提供 - 每季度结束后15天内提供上季度报告及报表[16] - 会计年度结束后30天内提供四季度及全年报告及报表[16] 薪酬与奖惩 - 控股子公司制订薪酬和激励机制并考核奖惩[17] - 公司有权奖励突出贡献者，对不称职人员提处分建议[17] 重大事件管理 - 重大事件视同公司重大事件，参照制度执行[18] - 负责人是信息报告第一责任人，重大事项当日通报[19] 制度相关 - 制度自董事会通过之日起实施，解释权和修订权属董事会[21]

信息披露责任与管理 - 公司信息披露由董事会统一领导管理，董事长是第一责任人，董事会秘书是直接责任人[3] - 董事对信息披露内容真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任[15] - 审计委员会监督董事、高管信息披露职责履行行为[15] 信息披露原则与范围 - 公司应及时、公平披露信息，保证真实、准确、完整[5] - 可自愿披露与投资者决策有关信息，但不得冲突、误导及违法违规[6] - 信息披露主要文件包括招股、募集等报告[7] 定期报告披露 - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内披露[20] - 半年度报告应在会计年度上半年结束之日起两个月内披露[20] - 季度报告应在会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内披露[20] 业绩预告与快报 - 预计年度经营业绩特定情形应在会计年度结束一月内预告[26] - 预计半年度经营业绩特定情形应在半年度结束十五日内预告[27] - 公司披露业绩快报应包含营业收入、净利润等数据和指标[31] 利润分配与股本方案披露 - 公司应在董事会审议通过方案后及时披露利润分配和资本公积金转增股本方案内容[33] - 应于实施方案的股权登记日前三至五个交易日内披露方案实施公告[33] 重大事项披露 - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押等情况需及时披露[36] - 除董事长或经理外其他董高无法正常履职达三个月以上需披露[37] - 发生可能影响公司证券交易价格重大事件应立即披露[36] 交易相关披露 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需披露[43] - 日常交易合同金额占公司最近一期经审计总资产50%以上且超五亿元需披露[46] - 公司与关联自然人交易金额超30万元需披露[48] 其他披露规定 - 公司股票交易被认定异常波动，应于次一交易日开市前披露公告[52] - 公司信息披露相关文件、资料档案保存期限不少于10年[62] - 董事会秘书负责公司投资者关系管理的统筹、协调与安排[66]

委托理财额度 - 不超最近一期经审计净资产15%，投资前经董事会审议；超15%，还需股东会审议[7] - 使用期限不超12个月，期限内任一时点交易金额不超额度[7] 部门职责 - 财务部门负责投资论证、执行监督等及按授权实施[9] - 内部审计部门负责事中监督和事后审计[11] 监督检查 - 董事会审计委员会、独立董事可定期或不定期检查，违规可提议停投[12] 业务处理 - 完成后及时取得投资证明记账，合同协议及时归档[10] - 财务按准则日常核算并在报表正确列报[10] 信息披露 - 按法规披露委托理财信息，特定情形及时披露进展和措施[12] 制度实施 - 经董事会审议批准后实施，由董事会负责解释和修订[14]