报告编制与披露时间 - 公司应在会计年度结束之日起四个月内编制年度报告及摘要[11] - 公司应在年度报告经董事会批准后两个工作日内向交易所报送并披露[11] - 公司应在会计年度上半年结束之日起二个月内编制半年度报告[11] - 公司应在半年度报告经董事会批准后两个工作日内向交易所报送并披露[11] 决议备案 - 公司董事会会议结束后两个工作日内将决议报送交易所备案[13] - 公司股东会结束后两个工作日内将决议公告文稿和法律意见书报送交易所备案[13] 特殊情况通知 - 股东会延期或取消应在原定召开日至少两个工作日前发布通知[13] 重大事项披露 - 公司一年内购买、出售重大资产超过资产总额30%需披露[14] - 公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的30%需披露[14] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人情况发生较大变化需披露[14] - 公司应在董事会决议、签署意向书或协议、董高知悉并报告时及时披露重大事件[16] - 重大事件出现进展或变化、控股及参股公司发生重大事件时，公司应履行披露义务[17] 异常情况处理 - 公司证券及其衍生品种异常交易或媒体消息有重大影响时，公司应了解情况并澄清[18] 信息披露程序 - 公司信息披露遵循制作文件、报董秘审核、报交易所审核、公告、归档的程序[25] 错误信息处理 - 公司发现已披露信息有误、漏或误导时，应发布更正、补充或澄清公告[26] 信息披露管理 - 公司信息披露工作由董事会秘书统一组织协调和管理[28] 相关方义务 - 持有公司5%以上股份的股东和关联人负有信息披露义务[30] 信息保密 - 信息公开披露前，应将知情者控制在最小范围[33] 豁免披露 - 信息涉及国家秘密，公司依法豁免披露[33] - 信息涉及商业秘密符合特定情形，公司可暂缓或豁免披露[34] - 公司可对涉及国家秘密、商业秘密的定期报告和临时报告采用代称等方式豁免披露，存在泄密风险可豁免披露临时报告[35] 材料保存与报送 - 公司暂缓、豁免披露有关信息，登记材料保存期限为十年[39] - 公司应在年度、半年度、季度报告公告后10日内，将报告期内暂缓或豁免披露的登记材料报送广东证监局和深交所[40] 违规处理 - 因董事、高管失职致信息披露违规，公司可给予批评、警告、减薪直至解除职务等处分并要求赔偿[42] - 公司各部门等未及时准确报告或泄漏信息，董事会秘书可建议对责任人行政及经济处罚，不能免除董事及高管责任[42] - 公司信息披露违规被公开谴责等，董事会应检查制度并采取补救措施，及时报告广东证监局和深交所[42] 责任追究 - 违反相关法律法规、制度等使年报信息披露重大差错或造成不良影响应追究责任人责任[44] - 情节恶劣等情形公司应对责任人从重或加重处理[45] - 责任人有效阻止不良后果等情形公司应对责任人从轻、减轻或免于处罚[49] - 追究责任形式包括责令改正、通报批评、调离岗位等，严重涉及犯罪移交司法机关[50]

控股子公司定义与设立 - 公司持有50%以上股权或持股50%以下但能决定董事会半数以上成员组成或实际控制的公司为控股子公司[2] - 控股子公司设立须经公司投资论证，总裁提可行性报告，按权限经总裁会议、董事会或股东会审议批准[8] 人员管理 - 公司推荐董事应占控股子公司董事会成员半数以上，董事长应由公司推荐的董事担任[10] - 公司推荐监事应占控股子公司监事会成员三分之一以上（含）[12] - 控股子公司高级管理人员任免决定须报公司董事会秘书处备案[12] - 控股子公司高级管理人员工资待遇按绩效挂钩原则确定[20] - 控股子公司可自主招聘员工，人员编制报公司备案[20] 会议与汇报 - 控股子公司召开重大会议，通知和议题须提前五日报公司相关部门[10] - 公司推荐的董事在相关会议结束当日向公司汇报情况并备案会议决议等[11] 财务监督 - 公司审计部每季度末对控股子公司财务状况进行监督与核查[14] - 控股子公司应与公司实行统一会计制度，公司财务部对其会计核算和财务管理进行指导、监督[14] 战略规划 - 控股子公司发展战略与规划须服从公司整体战略与规划[5] 经营目标与考核 - 每年三月底前控股子公司负责人与公司董事长签订经营目标责任书[15] - 按超额实现或未完成指标净利润的比例对控股子公司经营班子进行奖惩[15] - 公司制定向控股子公司推荐的董事、监事的考核和奖惩办法[15] - 控股子公司考核按生产经营目标计划执行并奖惩，重大失误者解聘[18] 其他规定 - 违反制度的责任单位和责任人将被处罚，直至追究法律责任[18] - 控股子公司融资需公司担保按相关规定执行[18] - 控股子公司重大事件视同公司重大事件，应建立报告制度[20] - 公司董事会秘书负责控股子公司信息披露工作[20]

投诉管理架构 - 董事会秘书是投资者投诉管理直接负责人，证券部处理投诉，设主管和工作人员各一名[3] 适用范围与经费 - 制度适用于证券市场信息披露等相关投诉事项，公司提供必要经费[4] 投诉渠道 - 投诉渠道包括来电、传真等及监管机构转办，公布电话、传真、邮箱、地址和邮编[5][6] 处理原则与流程 - 处理遵循公平披露和保密原则，按情况汇报，60日内办结，复杂延期不超30日[7][9][10] 制度实施与解释 - 制度自董事会审议通过实施，解释权归董事会[15][16]

投资审议规则 - 证券投资占净资产10%以上且超1000万需董事会审议披露[6] - 证券投资占净资产50%以上且超5000万需股东会审议披露[6] - 期货和衍生品交易保证金等超净利润50%且超500万需经董事会提交股东会[6] - 期货和衍生品交易合约价值占净资产50%以上且超5000万需经董事会提交股东会[7] 其他规定 - 投资额度使用期限不超12个月[7] - 审计中心至少每半年检查并报告[10] - 战略投资买股超10%且拟持有三年以上不适用本制度[2] - 投资资金为自有资金，不得用募集资金[4] 组织与制度 - 成立投资决策委员会[8] - 投资应遵循《重大信息内部报告制度》[11]

投资审批标准 - 交易涉及资产总额等6种情况达公司最近一期经审计总资产10%以上需董事会或股东会批准，达50%以上提交股东会审议[5] - 交易标的资产净额等情况达公司相关指标10%以上且超一定金额需审批，达50%以上且超更高金额提交股东会审议[5][6] 特殊投资规定 - 以战略投资买其他上市公司股份超总股本10%且拟持有3年以上有特殊规定[12] 投资计算与适用 - 12个月内连续投资以累计数计算并履行审批手续[13] - 持有50%以上权益子公司投资适用相关规定，参股公司按比例执行标准[6] 委托理财 - 委托理财遵守《委托理财管理制度》规定[10]

内幕信息界定 - 制度适用范围含公司直接或间接控股50%以上子公司等[2] - 一年内买、售重大资产超资产总额30%属内幕信息[5] - 营业用主要资产抵押等一次超30%属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[5] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[6] 内幕信息知情人 - 含持有公司5%以上股份股东等相关人员[6] - 应自获悉信息起填写《公司内幕信息知情人档案》[10] 信息报送 - 发生重大事项向深交所报送内幕信息知情人档案[9] - 内幕信息依法披露后5个交易日内向深交所报重大事项进程备忘录[13] - 发现内幕信息知情人违规，2个工作日内报广东证监局和深交所[16] 档案保存 - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录保存10年[17] 责任追究 - 持有公司5%以上股份股东等擅自泄信息，公司保留追责权利[21]

人员规定 - 高级管理人员含总裁等[2] 董事管理 - 连续2次未出席董事会或被撤换[11] - 董事长辞任需30日内确定新代表人[17] - 独立董事辞职60日内完成补选[18] 保密与承诺 - 董高保密义务任职后有效[18] - 未履行承诺需制定方案[21] 离任管理 - 离任6个月内遵守股份管理办法[23] - 配合核查及可启动离任审计[24][25] 办法实施 - 经董事会批准生效并负责解释[28][29]

交易报告标准 - 非关联交易资产总额占最近一期经审计总资产10%以上需报告[9] - 非关联交易标的资产净额占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[9] - 非关联交易标的营业收入占最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需报告[9] - 非关联交易标的净利润占最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需报告[9] - 非关联交易成交金额占最近一期经审计净资产10％以上且超1000万元需报告[9] - 非关联交易产生利润占最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需报告[9] - 与关联自然人交易金额在30万元以上的关联交易需报告[12] - 与关联法人交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易需报告[12] 其他重大事项报告 - 涉案金额超1000万元的重大诉讼、仲裁事项需报告[13] - 重大变更事项含变更名称、经营范围等16种情形需及时报告[15] - 控股股东或实际控制人变更应报告进程，股份被禁转让需报告[16] - 持有公司5%以上股份股东股份被质押等情形需及时报告[16] 报告流程与责任 - 各部门及下属公司触及特定时点后向董事会秘书报告[18] - 报告重大信息需24小时内交书面文件[22] - 董事会秘书分析上报信息，需披露时提请董事会并公开[22] - 董事会秘书和证券部负责定期报告，各部门提供资料[23] - 内部信息报告义务人制定制度、指定联络人并报证券部备案[23] - 重大信息未及时上报追究责任，造成损失可处分赔偿[24] 制度生效与解释 - 本制度于董事会审议批准之日起生效，解释权归董事会[26][27]

业务基础与对手 - 外汇套期保值业务以正常生产经营为基础，目的是规避和防范汇率或利率风险[5] - 交易对手须为境内或境外合规金融机构[5] 审议标准 - 预计动用交易保证金和权利金上限满足条件需提交股东会审议[7][8] - 预计任一交易日持最高合约价值满足条件需提交股东会审议[8] 管理架构 - 董事会是外汇套期保值业务决策机构[10] - 总裁室是日常管理机构[10] - 管理小组负责监督管理、拟定计划等工作[10][11] - 财务中心是经办部门，财务总监为责任人[11] - 风控部门负责审查和监督实际运作情况[11] - 证券部负责信息披露，董事会秘书为责任人[11] 风险管理 - 开展业务应建立严格有效的风险管理机制[17] - 保证业务预计占用资金在年度总授信额度内循环使用[17] - 根据交易方案预测汇率变动后的盈亏风险[17] - 做好外币支付与回款预测与落实，防止延期交割[18] - 汇率剧烈波动时，财务中心分析上报，管理小组下达指令[18] - 业务出现重大风险时，各部门按职责行动并商讨措施[18] 信息披露与档案 - 按规定披露业务信息，经董事会审议后以决议公告形式披露[20] - 业务已确认损益及浮动亏损金额满足条件需报告并披露[20] - 业务档案由财务中心保管，保管期限至少10年[20] 制度相关 - 本制度由董事会负责解释和修订，审议通过后执行[23]

投资者关系管理职责 - 董事会秘书全面负责公司投资者关系管理工作[5] 基本原则与目的 - 投资者关系管理遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[6] - 目的是促进公司与投资者良性关系等[6] 服务对象与沟通内容 - 服务对象包括投资者、监管部门、媒体等[8] - 沟通内容涵盖发展战略、经营管理信息等[8] 沟通方式 - 沟通方式有公告、股东会、网站等[10] 信息披露 - 可自愿披露法规外信息，遵循公平和诚实信用原则[10] 股东会安排 - 做好股东会组织工作，为中小股东参会创造条件[12][15] 网站建设 - 在网站开设投资者关系专栏并及时更新信息[16][18] 会议活动 - 必要时举行分析师会议、业绩说明会或路演活动[18] 现场参观 - 安排投资者到公司或项目地现场参观[21][22] 咨询电话 - 设立投资者咨询电话，工作时间专人接听，重大事件开通多部[49][50] 互动易平台 - 通过互动易平台与投资者交流，证券部负责查看回复[52] - 互动易平台信息发布及回复有内部审核机制[26] 专业顾问 - 必要时聘请专业投资者关系顾问处理事务[29] 信息提供规范 - 不得向分析师或基金经理提供未披露重大信息[30] - 平等向其他投资者提供给分析师或基金经理的资料信息[32] 报告处理 - 避免出资委托分析师发表表面独立报告，若委托需注明[32] - 避免向投资者引用或分发分析师报告[32] 媒体发布 - 选择适当新闻媒体发布信息，避免提前披露重大未公开信息[32]