中国国际金融股份有限公司 关于南京盛航海运股份有限公司 2024年度持续督导培训情况的报告 深圳证券交易所： 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 南京盛航海运股份有限公司（以下简称"盛航股份"、"公司"）向不特定对象发 行可转换公司债券的保荐机构，并承接公司首次公开发行股票未完成的持续督导 工作。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等 相关法律法规的要求，针对实际控制人变更事项，对盛航股份的控股股东、实际 控制人、董事、监事、高级管理人员及中层以上管理人员等进行了培训，并同时 对以上人员进行了 2024 年度持续督导培训，报告如下： 一、本次持续督导培训的基本情况 盛航股份于 2025 年 3 月 3 日召开 2025 年第一次临时股东会，审议通过了 公司董事会改选部分董事、监事会改选部分监事的相关议案。同日，公司召开第 四届董事会第二十五次会议，审议通过了选举董事长、联席董事长、董事会专门 委员会委员等相关议案并完成相关董事、监事的改选。实施本次现场培训前，中 金公司编制了培训材料，请公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理 人员及中层以上 ...

公司治理 - 2025年2月13日审议通过聘任财务总监议案[3] - 2025年3月3日完成董事会、监事会改选等[3] 工商登记 - 完成改选及《公司章程》工商备案[4] - 完成法定代表人变更登记[4] 基本信息 - 注册资本18800.1336万元[4] - 成立于1994年11月7日[5]

证券代码：001205 证券简称：盛航股份 债券代码：127099 债券简称：盛航转债 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中金公司所作的承诺 或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，中金公 司不承担任何责任。 1 中金公司作为南京盛航海运股份有限公司（以下简称"盛航股份"、"发行人" 或"公司"）向不特定对象发行可转换公司债券（债券简称：盛航转债，债券代 码：127099，以下简称"本次债券"或"本次发行的可转债"）的保荐机构、联 席主承销商和受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。 根据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《可 转换公司债券管理办法》等相关规定、本次债券《受托管理协议》的约定以及发 行人于 2025 年 3 月 4 日披露的《南京盛航海运股份有限公司关于公司董事会、 监事会完成改选暨选举公司董事长、联席董事长、董事会专门委员会委员的公告》 （公告编号：2025-016），现就本次债券重大事项报告如下： 一、本次债券决策审批概况 南京盛航海 ...

公司治理结构 - 公司第四届董事会由8名董事组成，含5名非独立董事和3名独立董事[2] - 第四届监事会主席为吴树民先生，有2名非职工代表监事和1名职工代表监事[3] 人事变动 - 晏振永任公司第四届董事会董事长及法定代表人，将办理工商变更登记[3] - 多位董事、监事离任后任职或继续工作，部分人员持股[4][5] 会议信息 - 公司于2025年3月3日完成改选，公告于3月4日发布[2][7]

股东会信息 - 2025年第一次临时股东会通知于2月14日刊登[7] - 现场会议3月3日下午14:30召开，网络投票当天9:15至15:00[8] - 截至2月24日收市后登记在册股东有权出席及表决[10] 参会情况 - 现场8名代表50,307,200股，占比27.1287%[10] - 网络100名代表31,029,986股，占比16.7332%[10] - 总股本188,001,336股，有表决权185,439,376股[10] 议案表决 - 多项议案同意股数占比超99%[11][12][13][14] - 反对票占0.7047%，弃权股数占0.0532%[15] - 所有议案均获通过[15]

| 证券代码：001205 | 证券简称：盛航股份 公告编号：2025-014 | | --- | --- | | 债券代码：127099 | 债券简称：盛航转债 | 南京盛航海运股份有限公司 2025年第一次临时股东会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东会没有否决、修改或新增提案的情况。 2、本次股东会未涉及变更前次股东会决议的情况。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2025 年 3 月 3 日（星期一）下午 14:30。 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2025 年 3 月 3 日上 午 9:15-9:25，9:30-11:30 以及下午 13:00-15:00。 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2025 年 3 月 3 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 5、会议主持人：公司董事长李桃元先生。 1 6、会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司股东大会规 ...

| 证券代码：001205 | 证券简称：盛航股份 公告编号：2025-015 | | --- | --- | | 债券代码：127099 | 债券简称：盛航转债 | 南京盛航海运股份有限公司 本议案具体内容详见公司同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关 于公司董事会、监事会完成改选暨选举公司董事长、联席董事长、董事会专门委 员会委员的公告》（公告编号：2025-016）。 表决结果：同意票为 8 票，反对票为 0 票，弃权票为 0 票。 第四届董事会第二十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 3 日召开 2025 年第一次临时股东会，改选产生了公司第四届董事会部分非独立董事及独 立董事，经全体董事一致同意豁免会议通知期限，公司于同日在公司会议室通过 现场结合通讯会议的方式召开第四届董事会第二十五次会议。 经全体董事共同推举，本次会议由晏振永先生主持，本次董事会应出席会议 的董事 8 人，实际出席董事 8 人（其中 ...

股份转让情况 - 李桃元拟分两期转让21,544,818股，第一期12,311,325股已完成过户[3][4] - 2025年2月24日，李桃元、顾德林转让9,403,493股，占总股本5.0018%[5][7] - 李桃元转让9,233,493股，价格26.86元/股，价款248,011,621元[7] - 顾德林转让170,000股，价格17.54元/股，价款2,981,800元[7][8] 转让前后持股比例 - 转让前李桃元持股36,933,975股，占总股本19.6456%[10] - 转让前顾德林持股1,610,000股，占总股本0.8564%[10] - 转让前万达控股集团持股12,311,325股，占总股本6.5485%[10] - 转让后李桃元持股27,700,482股，占总股本14.7342%[10] - 转让后万达控股集团持股21,714,818股，占总股本11.5504%[10] 交易对价及支付 - 总交易对价250,993,421元，李桃元248,011,621元，顾德林2,981,800元[14] - 李桃元第一笔对价5750万元，扣除750万元保证金后支付[14] - 李桃元第二笔对价18301.1621万元，过户后10个工作日支付[15] - 顾德林转让款298.18万元，过户后10个工作日支付[15] 其他要点 - 协议生效至过户完成，遇送股等情形标的股份数量调整，总对价不变[15] - 转让完成后万达控股集团将巩固控制权，增强协同等能力[17] - 转让需取得深交所合规确认及完成股份登记过户[19] - 转让尚存在不确定性，公司将及时披露进展[19]

证券代码：001205 证券简称：盛航股份 债券代码：127099 债券简称：盛航转债 南京盛航海运股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 第二次临时受托管理事务报告 （2025 年度） 债券受托管理人 二〇二五年二月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《关于南京盛航海运股份有限 公司向不特定对象发行可转换公司债券之债券受托管理协议》（以下简称"《受 托管理协议》"）《南京盛航海运股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债 券并在深圳证券交易所上市募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）等相 关规定，由本次债券受托管理人中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公 司"）编制。中金公司对本报告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行 独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证 或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中金公司所作的承诺 或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，中金公 司不承担任何责任。 1 中金公司作为南京盛航海运股份有限公 ...