证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2023-059 云南锡业股份有限公司 第九届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 云南锡业股份有限公司（以下简称"锡业股份"或"公司"）第九届监事会 第三次会议于 2023 年 12 月 4 日在云南省昆明市官渡区民航路 471 号公司五楼会 议室以现场记名投票表决方式召开。本次会议通知于 2023 年 11 月 24 日以当面 送达、电子邮件及传真的方式通知了公司 3 名监事。应参会表决监事 3 人，实际 参会表决监事 3 人，本次会议由监事会主席卢丽桃女士主持，公司部分高级管理 人员和其他相关人员列席了会议，会议召开符合《中华人民共和国公司法》和《云 南锡业股份有限公司章程》的规定。会议审议及形成的决议情况如下： 具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司关于调整 2023 年度 日常关联交易预计的公告》。 该预案尚需提交公司股东大会审议。 2、《云南锡业股份有限公司关于 2024 年度向子（孙）公司提供担保额度预 计的预案》 表决结果：有效票数 3 票，其 ...

证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2023-058 云南锡业股份有限公司 第九届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 云南锡业股份有限公司（以下简称"锡业股份"或"公司"）第九届董事会 第三次会议于 2023 年 12 月 4 日在云南省昆明市官渡区民航路 471 号公司五楼会 议室以现场会议和线上会议相结合方式召开。本次会议通知于 2023 年 11 月 24 日以当面送达、电子邮件及传真的方式通知了公司 8 名董事。应参会表决董事 8 人，实际参会表决董事 8 人，其中独立董事袁蓉丽女士和于定明先生通过线上会 议参会。本次会议由公司董事长刘路坷先生主持，公司全体监事和部分高级管理 人员及其他相关人员列席会议。会议召开符合《中华人民共和国公司法》和《云 南锡业股份有限公司章程》的规定。 一、经会议审议并以记名投票表决形成决议如下： 1、《云南锡业股份有限公司关于调整 2023 年度日常关联交易预计的预案》 表决结果：有效票数 6 票，其中同意票数 6 票，反对票数 0 票，弃权票数 0 票，审议通过。 ...

证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2023-063 云南锡业股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、召开会议基本情况 1、股东大会届次：2023 年第四次临时股东大会。 2、会议召集人：云南锡业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会。经 2023 年 12 月 4 日召开的第九届董事会第三次会议审议通过，同意召开公司 2023 年第 四次临时股东大会（详见公司 2023 年 12 月 5 日披露的公司董事会决议公告）。 3、会议召开的合法、合规性：本次临时股东大会会议召集、召开程序符合 有关法律、行政法规、部门规章、深圳证券交易所相关业务规则和《公司章程》 等的有关规定。 4、会议召开的日期、时间 （1）现场会议召开日期、时间：2023 年 12 月 20 日（星期三）15:00。 （2）网络投票日期、起止时间： 通过深圳证券交易所交易系统投票时间：2023 年 12 月 20 日的交易时间， 即 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00 ...

证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2023-062 云南锡业股份有限公司 关于开展远期外汇交易业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、投资种类：远期外汇。 2、投资金额：2024年度拟开展远期外汇交易业务总规模累计金额不超过 40,000万美元（按当期汇率折算成人民币284,072万元）。 3、特别风险提示：在汇率行情变动较大的情况下，银行远期结汇汇率报价 可能超出公司购汇时的实际汇率，超出远期汇率锁汇报价部分，可能造成预计外 的汇兑损失。 云南锡业股份有限公司（以下简称"锡业股份"或"公司"）于 2023 年 12 月 4 日召开第九届董事会第三次会议和第九届监事会第三次会议，审议通过了 《关于开展远期外汇交易业务的预案》，同意公司开展远期外汇交易业务，该事 项尚需提交股东大会审议。现将公司拟开展远期外汇交易业务基本情况公告如下： 一、投资情况概述 （一）开展远期外汇交易业务的目的 公司外贸业务主要采用美元进行结算，当汇率出现较大波动时，汇兑损益将 影响公司的经营业绩。因此，开展远期外汇交易业务，加强 ...

2、同意将关于调整 2023 年度日常关联交易预计事项提交公司董事会审议， 董事会审议相关议案时，公司关联董事应按规定回避表决。 独立董事：袁蓉丽 王道斌 于定明 云南锡业股份有限公司 二〇二三年十二月一日 云南锡业股份有限公司独立董事 关于调整 2023 年度日常关联交易预计事项的事前认可书面意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《公 司章程》的有关规定，我们对第九届董事会第三次会议审议的《云南锡业股份有 限公司关于调整 2023 年日常关联交易预计的预案》进行了事前审核，发表事前 认可意见如下： 1、本次调整 2023 年度日常关联交易预计金额，主要原因是公司参股公司新 材料公司及其下属子公司所生产锡材、锡化工产品部分客户认证及客户业务交接 尚未完成，为保障锡产业协同和锡产业链正常运行，需继续向其采购锡深加工产 品并向下游客户交付，以及锡市场原料供给偏紧，原料采购难度加大，为保障生 产经营加大了原料采购力度；同时因向关联方供应锡锭价格上涨及为维护公司主 要产品销售市场，导致关联交易金额增加。本次调整无新增关联方及关联关系的 情形，关联交易的主要内容及形式未发生变化，公司结合生 ...

证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2023-061 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、截至 2023 年 12 月 5 日，公司及控股子公司提供的担保额度总额为 21,800 万元，对外担保余额为 0。公司及下属子公司不存在逾期担保、涉及诉讼的担保 及因被判决败诉而应承担担保金额等情形。 2、截至 2023 年 9 月 30 日，被担保对象公司全资子公司云锡（德国）资源 有限公司（以下简称"德国公司"）资产负债率超过 70%。 3、因德国公司资产负债率超过 70%，本次 2024 年度向子（孙）公司提供担 保额度预计事项尚需提交公司股东大会审议。 一、担保情况概述 公司于 2023 年 12 月 4 日召开第九届董事会第三次会议及第九届监事会第三 次会议，审议通过了《关于 2024 年度向子（孙）公司提供担保额度预计的预案》， 为满足下属全资子（孙）公司生产经营、供应链贸易所需资金，帮助其拓展融资 渠道，提高公司贷款效率，降低融资成本，董事会同意公司为下属云锡（香港） 资源有限公司等共计四家全资子（孙）公司向 ...

云南锡业股份有限公司独立董事工作制度 （经公司2023年11月13日召开的2023年第三次临时股东大会审议通过） 第一章 总则 第四条 公司设独立董事三名，其中应至少包括一名会计专业人士。 第五条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的 情形，由此造成公司独立董事达不到法定人数时，公司应当按规定补足独立董事 人数。 第六条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要求，参 加中国证监会及其授权机构所组织的培训。 第二章 独立董事的任职条件 第七条 独立董事由在有色金属、管理、财务、法律等领域富有经验的专业 人员担任，独立董事应当保证有足够时间和精力履行各项董事职责。担任本公司 第 1 页 共 11 页 独立董事应当具备下列基本条件： （一） 根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资 格； 第一条 为完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，维护公司整体利益， 有效保障全体股东、特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和 国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》（以 下简称"《独董管理办法》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指 ...

北京德恒（昆明）律师事务所 关于云南锡业股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见 北京德恒（昆明）律师事务所 Beijing DeHeng Law Offices (KunMing) 云南省昆明市西山区西园路 126 号"融城优郡"B5 幢 3、4 层 电话（传真）：0871-63172192 邮编: 650032 本次股东大会现场会议于 2023 年 11 月 13 日 15：00 在云南省昆明市民航路 471 号云锡办公楼五楼会议室召开，会议召开时间与通知公告时间间隔 15 天以 上，会议召开的具体时间、地点和审议事项也与公告内容一致。 本次股东大会由贵公司董事长刘路坷主持，符合法律、法规及贵公司《章程》 的规定。 北京德恒（昆明）律师事务所 关于云南锡业股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法 律 意 见 云南锡业股份有限公司： 北京德恒（昆明）律师事务所（下称"本所"）作为贵公司的常年法律顾问， 本次指派刘书含律师、李妍律师出席贵公司 2023 年第三次临时股东大会（以下 简称"本次股东大会"），并按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽 责精神，对贵公司提供的与本次股东 ...

证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2023-057 云南锡业股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 （1）现场会议时间：2023 年 11 月 13 日（星期一）15:00。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为 2023 年 11 月 13 日 9:15－9:25、9:30－11:30、13:00－15:00；通过深圳证券 交易所互联网投票的具体时间为 2023 年 11 月 13 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 2、现场会议召开地点：云南省昆明市民航路 471 号云锡办公楼五楼会议室。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 3、云南锡业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日以公告 形式向公司全体股东发出召开 2023 年第三次临时股东大会的通知，2023 年 11 月 13 日披露了关于召开 2023 年第三次临时股东大会的提示性公 ...

云南锡业股份有限公司章程 （经公司2023年11月13日召开的2023年第三次临时股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范云南锡业股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）的 组织和行为，坚持和加强党的全面领导，完善公司法人治理结构，建设中国特色 现代国有企业制度，保护公司、股东和债权人的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）《中华人民共和国企业国有资产法》《中国共产党章程》《中国共产党 国有企业基层组织工作条例（试行）》和有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》及其他有关规定成立的股份有限公司。 公司经云南省人民政府云政复[1998]99号文批准，由云南锡业公司、个旧锡 都有色金属加工厂、个旧银冠锡工艺美术厂、个旧锡资工业公司、个旧聚源工矿 公司作为发起人，以发起方式设立；在云南省市场监督管理局注册登记，取得营 业执照，统一社会信用代码为915300007134002589。 第三条 公司于1999年10月11日经中国证券监督管理委员会批准，首次向社 会公众发行人民币普通股13000万股（其中向证券投资基金配售19 ...