秦川机床工具集团股份公司 董事会审计委员会工作细则 （本次修订已经公司 2025 年 8 月 28 日召开的 第九届董事会第十六次会议审议通过） 二〇二五年八月修订 | | | 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确 保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，促进公司规范 运作，根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》、深圳证券交易所《股票 上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运 作》、中国上市公司协会《上市公司审计委员会工作指引》、陕西 省国资委《省属企业董事会专门委员会议事规则指引》《公司章程》 及其他有关规定，公司董事会设立审计委员会，并制定本细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负 责，为董事会决策提供咨询和建议，依照《公司章程》和董事会授 权履行职责，委员会的提案提交董事会审议决定。 第二章 委员会组成 第三条 审计委员会由三名外部董事组成，其中独立董事应当过 半数，且至少有一名独立董事为会计专业人士。审计委员会成员应 当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验， ...

秦川机床工具集团股份公司 证券投资及委托理财管理办法 （本次修订已经公司2025年8月28日召开的 第九届董事会第十六次会议审议通过） 二〇二五年八月修订 修订说明： 1、修订依据 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易和关联交易》 修订。 2、重点修订内容简述 （1）对本办法规定的委托理财定义进行修订： 本办法所称委托理财，是指公司委托银行、信托、证券、基 金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管 理人等专业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财 产品的行为。在确保安全性、流动性的基础上实现资金的保值增 值。 （2）参照《深圳证券交易所股票上市规则》中重大交易审批 权限对委托理财的审批权限进行了修订。 （3）根据《公司法》《上市公司章程指引》《省属企业公司章 程指引》相关规定，删除本办法中监事会相关内容，调整"股东 大会"为"股东会"。 3、审批机构及会议届次 第九届董事会第十六次会议 2 | | | 第三条 本办法所称证券投资，是指在国家政策允许的情况 下， ...

秦川机床工具集团股份公司 内幕信息保密和内幕信息知情人 登记管理制度 （本次修订已经公司 2025 年 8 月 28 日召开的 第九届董事会第十六次会议审议通过） 二〇二五年八月修订 修订说明： 2 | . | C | | --- | --- | | | . | 1、修订依据： 根据 2025 年中国证监会新修订的《上市公司章程指引》《上市 公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司 内幕信息知情人登记管理制度》、深圳证券交易所《股票上市规则》 以及《公司章程》等规定，修订本制度。 2、主要修订内容： （1）删除有关监事会、监事相关规定； （2）新增公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当 配合公司制作重大事项进程备忘录的规定； （3）适用范围增加了分公司； （4）调整"股东大会"表述为"股东会"。 3、审批机构及会议届次 第九届董事会第十六次会议 | | | 第一章 总 则 第一条 为规范秦川机床工具集团股份公司（以下简称"公 司"）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露 的公平原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司信息披露管理办法》《上 ...

秦川机床工具集团股份公司 信息披露内部控制制度 （本次修订已经公司 2025 年 8 月 28 日召开的 第九届董事会第十六次会议审议通过） 二〇二五年八月修订 修订说明： 1、修订依据： 根据 2025 年中国证监会新修订的《上市公司章程指引》《上 市公司信息披露管理办法》、深圳证券交易所《股票上市规则》 以及《公司章程》等规定修订本制度。 2、主要修订内容： （1）删除有关监事的规定； （2）内部信息传递、保密的主体，除各部门、子公司外， 增加了分公司； （3）调整"股东大会"表述为"股东会"。 3、审批机构及会议届次 第九届董事会第十六次会议 2 | 1 | ਲ | | --- | --- | | A | | 第二章 信息披露的责权规定 第四条 董事会秘书是公司对外信息披露工作的联系人，即 所有的信息外传工作均应由董事会秘书依法合规进行。董事（不 包括兼任董事会秘书的董事）、高级管理人员和其他人员除非获 得董事会的书面授权，不得向外传递非公开重大信息。 第五条 公司董事会秘书应对上报的内部重大信息进行分 析和判断。如按规定需要履行信息披露义务的，董事会秘书应及 时向董事会报告，提请董事会履行相应程序并对 ...

秦川机床工具集团股份公司 外部信息使用人管理制度 （本次修订已经公司 2025 年 8 月 28 日召开的 第九届董事会第十六次会议审议通过） 二〇二五年八月修订 修订说明： 1、修订依据 根据 2025 年中国证监会新修订的《上市公司章程指引》《上 市公司信息披露管理办法》、深圳证券交易所《股票上市规则》 以及《公司章程》等规定，删除有关监事的规定。 2、审批机构及会议届次 第九届董事会第十六次会议 2 第二条 本制度所指"外部信息使用人"，是指根据法律法 规有权要求公司报送信息的特定单位所涉人员，包括但不限于各 级政府主管部门、公司股东、实际控制人及其他确因工作需要须 知悉相关信息的单位、个人。 第二章 对外报送信息的管理及流程 第三条 公司的董事、高级管理人员应当遵守信息披露内控 制度的要求，对公司定期报告及其他未公开重大事项履行必要的 内部报告、传递、审核和披露流程。 第四条 公司的董事、高级管理人员及其他相关涉密人员在 定期报告编制、临时报告编制、公司重大事项筹划期间，负有保 密义务。定期报告、临时报告公布前，不得以任何形式、任何途 径向外界或特定人员泄露定期报告、临时报告的内容，包括但不 限于业绩 ...

秦川机床工具集团股份公司 董事会提名委员会工作细则 （本次修订已经公司 2025 年 8 月 28 日召开的 第九届董事会第十六次会议审议通过） 二〇二五年八月修订 | | | 第一章 总 则 第一条 为规范秦川机床工具集团股份公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的产生程序，优化董事会组成，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》、深圳证券交易所《股票 上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》、陕西省国资委《省属企业董事会专门委员会议事规则指引》 《公司章程》及其他有关规定，公司设立董事会提名委员会，并制 定本细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会 负责，为董事会决策提供咨询和建议，依照《公司章程》和董事会 授权履行职责，委员会的提案提交董事会审议决定。 第二章 委员会组成 第三条 提名委员会由三名董事组成，其中应至少包括两名独 立董事。委员应勤勉尽责、审慎处理委员会事务。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或 者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 ...

秦川机床工具集团股份公司 信息披露管理制度 （本次修订已经公司 2025 年 8 月 28 日召开的 第九届董事会第十六次会议审议通过） 二〇二五年八月修订 修订说明： 1、修订依据： 根据 2025 年中国证监会新修订的《上市公司章程指引》《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理 规定》、深圳证券交易所《股票上市规则》以及《公司章程》等 规定修订本制度。 2、主要修订内容： （1）删除有关监事的规定，明确审计委员会对定期报告编 制的监督方式，将原有关监事会的义务与责任，适应性调整为审 计委员会的义务与责任； （2）新增国家秘密、商业秘密暂缓及豁免披露的内容，包 括暂缓及豁免情形、审批程序及资料报送等； （3）优化重大事项披露时点； （4）完善履行披露义务的公开承诺主体范围； （5）明确非交易时段发布信息的要求。 3、审批机构及会议届次 第九届董事会第十六次会议 2 | | | 第一章 总 则 第一条 为了规范秦川机床工具集团股份公司（以下简称 "公司"）及其他信息披露义务人的信息披露行为，确保正确履 行信息披露义务，保护公司、股东、债权人及其他利益相关人的 合法权益，根据《中华人民共和 ...

秦川机床工具集团股份公司 重大信息内部报告制度 （本次修订已经公司 2025 年 8 月 28 日召开的 第九届董事会第十六次会议审议通过） 2、主要修订内容： 3、审批机构及会议届次 二〇二五年八月修订 修订说明： 第九届董事会第十六次会议 2 1、修订依据： 根据 2025 年中国证监会新修订的《上市公司章程指引》《上 市公司信息披露管理办法》、深圳证券交易所《股票上市规则》 以及《公司章程》等规定，结合公司实际，修订本制度。 （1）删除有关监事、监事会的规定； （2）对重大交易事项进行补充完善； （3）增加重大信息报告标准； （4）新增履行社会责任情况报告情形； （5）适用范围增加了分公司。 | | | 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范秦川机床工具集团股份公司（以下 简称"公司"）的重大信息内部报告行为，确保信息披露的公平 性，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》《秦川机床工具集团股份公司章程》及其 他相关规定，制定本制度。 第二条 本制度 ...

秦川机床工具集团股份公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （本次修订已经公司 2025 年 8 月 28 日召开的 第九届董事会第十六次会议审议通过） 二〇二五年八月修订 | | | 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全秦川机床工具集团股份公司（以 下简称"公司"）董事（非独立董事，下同）及高级管理人员的 考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》、中国证监会《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》、深圳证券交易所《股票上市规则》《上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、陕西省国资 委《省属企业董事会专门委员会议事规则指引》《公司章程》及 其他有关规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本细 则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构， 对董事会负责，为董事会决策提供咨询和建议，依照《公司章程》 和董事会授权履行职责，委员会的提案提交董事会审议决定。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独 立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责 主持委员会工作。 1 ...

秦川机床工具集团股份公司 董事、高级管理人员持股管理制度 （本次修订已经公司 2025 年 8 月 28 日召开的 第九届董事会第十六次会议审议通过） 二〇二五年八月修订 （1）根据《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理规则》等相关规定，删除本办法中监事相关内容；调整 "股东大会"为"股东会" ； （2）将原《董事、监事、高级管理人员持股管理制度》更名 为《董事、高级管理人员持股管理制度》。 3、审批机构及会议届次 第九届董事会第十六次会议 2 修订说明： 1、修订依据： 根据 2025 年中国证监会新修订的《上市公司董事和高级管理 人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份 管理暂行办法》和深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《上市公司自律监管指引第 18 号——股东及 董事、高级管理人员减持股份》。 2、主要修订内容： | | | 公司董事、高级管理人员对持有股份比例、持有期限、变动方 式、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记 在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份或者其 ...