信息报送制度 - 公司制定对外信息报送管理制度维护信息披露公平公正[2] - 制度适用于公司及下设部门、子公司等相关人员[2] - 董事会是信息对外报送管理机构，董秘负责日常管理[3] 信息保密要求 - 定期和临时报告公开前，公司人员不得泄露相关内容[7] - 提供未公开重大信息需履行保密登记流程[9] - 对外报送未公开重大信息要填写审批表等[6][8] 制度生效及责任 - 制度自董事会审议通过生效，由董事会制定修改解释[13] - 公司及人员保证遵守保密义务，违法愿担责[22]

制度范围 - 制度适用公司、部门、子公司、相关人员和外部单位或个人[3] 管理机制 - 董事会是信息对外报送最高管理机构，董秘监管，证券部日常管理[5] 保密要求 - 涉密人员报告编制和筹划期间负有保密义务[5] 报送流程 - 相关部门依要求报送信息需书面通知证券部，经董秘批准[8] 外部管理 - 提醒外部人员保密和禁止内幕交易，违规追责[10]

风控审计部设置 - 公司内部设立风控审计部，对董事会负责，向审计委员会报告工作[5] - 风控审计部设负责人一名，须有中、高级专业技术职称与实际工作经验[7] 审计委员会职责 - 指导和监督内部审计制度建立实施，审阅年度计划等[9] 工作汇报与计划 - 至少每季度向董事会或审计委员会报告一次工作[11] - 会计年度结束前一个月提交次一年度计划，结束后两个月提交年度报告[11] 审计方式与流程 - 审计方式有就地审计和送达审计，可定期或不定期审计[16] - 实施审计前三天送达内部审计通知书[16] - 被审计单位10日内交书面意见，超期视同无异议[18] - 审计小组十五日内整理审计文件资料归档[18] - 对主要项目进行后续审计[18] 特定事项审计 - 至少每半年对募集资金存放与使用情况审计并发表意见[25] - 督导至少每半年对重大事件实施和大额资金往来情况检查并出具报告[28] - 在重要对外投资等事项发生后及时审计[22][24][23][26] - 在业绩快报披露前审计[26] - 审查和评价信息披露事务管理制度[28] 报告披露 - 公司出具年度内部控制评价报告，经审计委员会同意后提交董事会审议[32] - 年度报告披露同时，在符合条件媒体披露内控评价和审计报告[32] - 建议每年要求会计师事务所出具内控鉴证报告[33] - 年报披露同时，在指定网站披露内控自我评价和鉴证报告[33] 违规处理与奖惩 - 违规单位和个人，提处罚意见报公司批准执行[36] - 违规审计人员，公司可行政、经济处罚[36] - 有功人员给予精神或物质奖励[36] 制度相关 - 制度由董事会负责制定、修改和解释[38] - 制度自董事会审议通过生效实施，修改亦同[38] - 制度未尽事宜按国家法律等规定执行[38] - 制度与国家日后规定冲突，按国家规定执行[38]

股权质押情况 - 控股股东九洲恒昌物流股份有限公司质押5500万股公司股份 占其所持股份比例68.85% 占公司总股本比例14.28% [2] - 质权人为乌鲁木齐银行股份有限公司乌鲁木齐沙依巴克区支行 质押用途为自身融资需要 [2] 公司治理动态 - 公司通过控股股东函告形式获悉本次股份质押事项 [2]

股权质押情况 - 控股股东九洲恒昌物流股份有限公司质押5500万股股份 占其所持股份比例68.85% 占公司总股本比例14.28% [1] - 质押起始日为2025年9月17日 质权人为乌鲁木齐银行股份有限公司乌鲁木齐沙依巴克区支行 用途为自身融资 [1] - 本次质押后累计质押5500万股 九洲恒昌持股7987.96万股 [1] 质押影响评估 - 此次质押与上市公司生产经营需求无关 [1] - 未来半年及一年内到期质押股份均为0股 不会对公司产生实质性影响 [1] - 质押风险可控 公司将持续关注并及时披露相关信息 [1]

股份质押情况 - 九洲恒昌本次质押股份5500万股[3] - 占其所持股份比例68.85%，占总股本比例14.28%[3] - 质押前为0，质押后为5500万股[4] 股份相关数据 - 九洲恒昌持股7987.96万股，比例20.74%[4] - 已、未质押限售和冻结数量均为0[4] 未来到期情况 - 未来半年、一年内到期质押股份均为0股[6] 融资用途 - 本次股份质押融资与公司生产经营需求无关[6]

公司审计机构续聘 - 合金投资拟续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）作为2025年度审计机构 [2]

交易概述 - 合金投资拟以600万元协议受让新疆汇一智能科技有限公司43.95%股份 交易完成后公司将持有汇一智能82.45%股权 旨在提升在新能源重卡运输领域的核心竞争力 [1] - 交易分两期现金支付 第一期支付300万元 第二期支付剩余300万元 [3] - 因广汇能源为过去十二个月内控股股东 本次交易构成关联交易 [3] 汇一智能股权结构演变 - 2023年6月合金投资出资1050万元设立汇一智能 持有35%股权 注册资本3000万元 [2] - 2023年10月新增股东庄安科技出资450万元 持股15% [2] - 2024年5月湖南行必达将25%股权转让给湘疆科技 [2] - 志能汽车因未履行出资义务 其9%股权被其他股东按比例分配 [2] 汇一智能业务定位 - 作为新能源重卡运输业务主体 采用电动重卡在哈密淖毛湖地区开展煤炭短倒运输 [4] - 经营模式为自主运营 通过自购50辆新能源重卡及租赁车辆组建车队 与煤化工企业建立长期合作 [4] - 合金投资为其提供1750万元担保额度 实际担保发生额1402.24万元 担保期限3年 [4] 财务表现 - 2025年1-7月汇一智能实现营业收入6455.39万元 净利润175.48万元 营业利润197.38万元 [5]

董事会换届选举 - 公司于2025年9月8日召开第十二届董事会第二十三次会议审议董事换届议案 [1] - 提名柴宏亮 付湛辉 严冬梅 杨华强为非独立董事候选人 胡本源 郭金龙 刘文斌为独立董事候选人 [1] - 董事候选人需提交2025年第二次临时股东大会审议 采用累积投票制逐项表决 [1] - 第十三届董事会任期三年 自股东大会审议通过之日起计算 [1]

公司治理安排 - 公司将于2025年9月24日召开2025年第二次临时股东大会 [2] - 股东大会将审议关于选举第十三届董事会非独立董事的议案 [2] - 股东大会将审议关于选举第十三届董事会独立董事的议案 [2]