内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%或营业用主要资产抵押等一次超该资产30%属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人持股或控股权变化属内幕信息[6] - 内幕信息涵盖公司经营方针等多方面重大事件[6] 可能影响债券交易价格情况 - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%可能影响债券交易价格[9] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%可能影响债券交易价格[9] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失可能影响债券交易价格[9] 管理机构与人员职责 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董事长是主要责任人[2] - 董事会秘书负责登记入档和报送，证券部负责日常工作，审计部负责监督[2][3] 知情人相关 - 内幕信息知情人范围包括公司相关人员等[11] - 公司进行重大事项时需填写知情人档案并制作备忘录[14][15] - 知情人违规公司视情节处分并报送备案，严重违法移交司法机关[24] 信息处理流程 - 发现内幕交易等2个工作日内报送新疆证监局和深交所[17] - 内幕信息档案及备忘录至少保存10年[17] - 内幕信息公开披露后5个工作日内报送深交所[17] 保密与追责 - 公司可与知情人签保密协议，提供信息时先签协议或获承诺[22] - 控股股东等违规公司保留追责权利，中介违规提示风险等[26]

董事会换届 - 2025年9月24日召开第二次临时股东大会选举第十三届董事会，由7名董事组成[3] - 第十三届董事会成员任期三年[4] 人员任免 - 聘任姜秋野为总经理，韩铁柱为副总经理、董事会秘书等，任期三年[7] - 韩士发等4名董事、李雯娟等3名监事因任期届满离任[8] - 王加凡不再担任副总经理，孙刚不再担任财务总监[10] 人员信息 - 姜秋野1963年7月出生，未直接持股，无关联关系[13] - 韩铁柱1984年4月出生，已取得资格证书，未直接持股，无关联关系[14] - 冉晓丹1985年8月出生，为高级会计师，未直接持股，无关联关系[15] - 余传阳1993年9月出生，现任副总经理，未直接持股，无关联关系[16][17] - 王婧1990年9月出生，任证券事务代表，未直接持股，无关联关系[17][18]

新策略 - 公司制定年报信息披露重大差错责任追究制度[3] - 适用于因人员履职致年报披露重大差错情形[3] - 适用对象含董事、高管、控股股东等[3] - 明确应追责、从重、从轻等情形[6][7][8] - 规定追究责任及处置形式[8][10]

委员会构成 - 战略、薪酬、提名委员会均由三名董事组成，审计委员会也由三名董事组成[4][21][46][70] - 薪酬、提名委员会独立董事应过半数并担任召集人，审计委员会独立董事应过半数，且由会计专业人士担任召集人[21][46][70] 委员提名与任期 - 各委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一以上提名[4][21][46] - 提名委员会委员任期与同届董事会董事相同，任期届满连选可连任；审计委员会委员每届任期不得超过三年，独立董事成员连续任职不得超过六年[46][72] 会议召开 - 战略、薪酬、提名委员会每年至少召开一次会议，审计委员会每季度至少召开一次会议[12][28][52][95] - 各委员会满足一定条件可召开临时会议[12][28][52][95] 会议要求 - 各委员会会议召开需提前三日通知，经全体委员一致同意可免除通知期限要求[12][30][52][98] - 各委员会会议应由三分之二以上委员出席方可举行（审计委员会决议经成员过半数通过）[12][33][54][100][101] 委员会职责 - 薪酬委员会负责制定考核标准、薪酬政策与方案[23] - 提名委员会负责拟定选择标准和程序，遴选、审核人选并提建议[48] - 审计委员会职责包括审核财务信息、监督内外审计等多项[75][76][80][83][84][86] 其他 - 各委员会会议资料保存期限为十年[19][38][63][106] - 公司须披露审计委员会相关情况及履职情况[108] - 股东可请求审计委员会或董事会诉讼，满足条件可自行诉讼[90] - 公司为新疆合金投资股份有限公司，时间为二〇二五年九月[113]

关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人为关联法人[5] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[5] 关联交易披露与审议 - 与关联自然人成交超30万元交易，经独立董事同意后董事会审议并披露[12] - 与关联法人成交超300万元且占净资产超0.5%交易，经独立董事同意后董事会审议并披露[12] - 与关联人成交超3000万元且占净资产超5%交易，披露并提交股东会审议[12] 财务资助与担保 - 为关联参股公司提供财务资助，经非关联董事审议并提交股东会[13] - 为关联人提供担保，经非关联董事审议并提交股东会[13] - 为控股股东等提供担保，对方应提供反担保[16] 其他关联交易规定 - 与关联人委托理财等投资期限不超十二个月，金额不超额度[16] - 与关联人存贷款业务以利息适用规定[16] - 年报和半年报汇总披露日常关联交易情况[19] - 连续十二个月关联交易按累计计算原则适用规定[19] 决策程序 - 董事会审议关联交易，关联董事回避，非关联董事过半数出席且通过[20] - 股东会审议关联交易，关联股东回避表决[22] 特殊情况 - 部分关联交易可免义务，重大交易仍需披露和审议[23] 子公司关联交易 - 控股子公司关联交易视同公司行为，参股公司可能影响股价时参照披露[27] 其他规定 - “关系密切的家庭成员”包含特定亲属[27] - 关联交易决策记录保存不少于10年[27] - 制度依国家法律，由董事会解释并生效[27]

会计师事务所聘用决策 - 聘用或解聘需经审计委员会、董事会审议，股东会决定[3] - 审计委员会、过半数独立董事或三分之一以上董事可提交选聘议案[9] 选聘方式及要求 - 可采用竞争性谈判等多种方式选聘[9] - 公开选聘需官网发布文件并公示结果[10] - 依法确定响应时间，不得限制潜在应聘事务所[10] 评价要素及权重 - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[12] 人员轮换规则 - 审计项目合伙人等满5年，之后连续5年不得参与[16] 续聘与改聘情况 - 审计委员会续聘需全面评价，过半数同意提交审议，否定则改聘[16] - 执业质量有重大缺陷等情况应改聘[18] 审计费用规定 - 较上一年度下降20%以上需说明情况[13] 选聘时间要求 - 更换应在被审计年度第四季度结束前完成[21] 信息披露要求 - 需披露服务年限、审计费用等信息[18] - 每年披露履职评估报告，变更时披露相关情况[18] 监督与处理机制 - 审计委员会监督审计工作开展[23] - 关注资产负债表日后至年报出具前变更情形[24] - 发现选聘违规报告董事会处理[22] - 严重时股东会决议不再选聘特定事务所[23] - 董事会及时报告证券监管部门处罚[26] 文件资料保存 - 公司和事务所文件资料保存至少10年[28] 制度生效时间 - 本制度自董事会审议通过之日起生效实施[30]

资金往来规范 - 制定制度规范与关联方资金往来，避免违规占用[3] - 规范并减少关联交易，限制关联方占用资金[6] 资金使用限制 - 不得垫支费用、拆借资金等方式提供资金给关联方[8] 工作责任与流程 - 董事长是规范资金往来工作第一责任人[11] - 董事会审议批准关联交易事项[11] 监督与审查 - 财务部审查核算，杜绝非经营性占用[12] - 风控审计部审计核查资金往来情况[12] 损失赔偿 - 关联方违规占用造成损失应承担赔偿责任[18]

融资管理 - 年度预算内融资报董事长或其授权代表人审核执行[7] - 预算外融资按金额不同提交不同层级审议[7] - 申请融资向财务部提交报告，技改或固定资产贷款需同时提交可行性研究报告[9] 担保管理 - 公司对外担保总额含控股子公司[11] - 为关联方担保要求被担保方提供反担保[12] - 未经董事会或股东会批准不得对外担保[13] - 七种对外担保行为经董事会决议后须提交股东会审议批准[14] - 股东会审议部分担保事项有表决权通过比例要求[14] - 未达标准担保事项提交董事会审议并经三分之二以上董事同意[14] - 为关联方担保不论数额均经董事会审议后提交股东会，关联方回避表决[15] - 董事会或股东会对多个担保事项逐项表决，下属部门无权自行决定[17] 合同签署与备案 - 融资或担保事项批准后分别由相关人员签署合同[18] - 融资或担保合同签署7日内报送财务部登记备案[18] 后续处理 - 被担保债务展期或主债务合同变更按规定程序处理[18] - 预计到期不能归还贷款制定应急方案，展期向董事会报告[18] - 担保期间被担保人偿债能力变化告知财务部并制定应急方案[19] - 承担担保责任后及时向被担保人追偿[19] 信息披露与责任 - 融资及对外担保事项按规定履行信息披露义务[21] - 全体董事对违规或失当融资、担保损失承担连带责任[23] - 越权审批或怠于行使职责造成损失追究法律责任，未造成损失也可处罚[23] 制度实施 - 本制度自董事会审议通过之日起实施，由董事会负责解释[25]

控股子公司定义与治理 - 公司持有50%以上股份或持有股份在50%以下但能实际控制的为控股子公司[3] - 控股子公司董事、监事每届任期三年，可连选连任[8][10] - 控股子公司董事、监事候选人名单分别由上一届董事会、监事会提案，经出席股东会有表决权股份的二分之一以上选举产生[10][11] 会议与报告制度 - 控股子公司召开重大会议，通知和议题须提前十日报公司董事会秘书和证券部[9] - 公司委派的参股公司人员每季度结束后1个月内报送季度财务报表和分析报告[16] - 控股子公司应于年度结束前编制年度工作报告及下一年度经营计划并上报[19] - 控股子公司月报、季报、半年报和年报按规定时间上报[22] - 控股子公司在董事会等会议结束后2个工作日内报送决议及资料[28] 财务与经营管理 - 控股子公司财务运作由公司财务管理部监督管理[14] - 控股子公司节余资金由公司统一管理和调配[16] - 控股子公司经营计划需经公司审核批准，再经股东会审批实施[21] - 控股子公司重大合同需会审并备案[22] - 控股子公司重大行为需经相关审议[24] 人员与行政管理 - 非经委派的控股子公司人员任命后1个工作日内报公司备案[37] - 控股子公司行政事务由公司综合办公室归口管理[35] - 公司组织对控股子公司高级管理人员业务培训[39] - 控股子公司薪酬、人力信息需报备[39] 考核与激励制度 - 公司落实绩效考核制度，对控股子公司经营计划完成情况考核奖惩[40] - 公司与控股子公司签经营目标责任书，下达考核目标[42] - 控股子公司建立指标考核体系考评高层管理人员[44] - 控股子公司中层及以下员工考核和奖惩方案自行制定并备案[44]

审批规定 - 对外投资等交易达最近一期经审计净资产5%且超100万元需报告审批[5] - 固定资产处置超50万元需报告审批[5] - 单笔赠与或受赠资产占比0.5%且超10万元需报告审批[5] 报告制度 - 控股子公司总经理是重大事项报告第一责任人[9] - 知悉当日电话报告，书面详述后送达，证券部接收备案[9] - 发生重大交易或变更按规定履行审批程序[9] 管理措施 - 证券部负责受理报告并建档[13] - 责任人违规视情节处罚，造成损失需赔偿[13] 适用范围 - 制度适用于控股子公司、分公司及各部门[15]