宁夏国运新能源股份有限公司 董事薪酬管理制度 第一条 为了保障宁夏国运新能源股份有限公司（以下简称 "公司"）董事依法履行职权，健全公司薪酬管理体系，充分调 动公司董事的工作积极性，提升公司的经营管理效益，根据国家 相关法律法规及《宁夏国运新能源股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用对象 （一）内部董事是指与公司签订聘任合同或劳动合同的公司 员工或公司管理人员兼任的董事（含职工董事）。 （二）独立董事是指公司按照《上市公司独立董事管理办法》 的规定聘请的，不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他 可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 （三）外部董事是指不在公司担任除董事外的其他职务的非 独立董事。 第三条 公司董事薪酬确定遵循以下原则： （一）坚持按劳分配与责、权、利相结合的原则； （二）实际收入水平与公司效益及工作目标挂钩的原则； （三）薪酬与公司长远发展和利益相结合的原则； （四）薪酬与市场价值规律相符的原则； （五）公开、公正、透明的原则。 1 第四条 薪酬管理机构 （四）对公 ...

宁夏国运新能源股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份 及其变动管理办法 第一条 为加强对宁夏国运新能源股份有限公司（以下简 称"公司""本公司"）董事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）《上市公司股东减持股份管 理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法 律、行政法规及规范性文件的规定，制定本办法。 第二条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证 券法》和有关法律、行政法规，中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）规章、规范性文件以及证券交易所 规则中关于股份变动的限制性规定。公司董事和高级管理人 员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格遵守。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指 登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份，董事 和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还 包括记载在其信用账户内的本公司股 ...

宁夏国运新能源股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一条 为了进一步加强宁夏国运新能源股份有限公司 （以下简称"公司"）信息披露工作的管理，规范外部信息 报送和使用管理行为，确保公平信息披露，避免内幕交易， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市 公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运 作》等相关法律法规、部门规章、规范性文件及《宁夏国运新 能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及各部门、控股子 公司以及公司的董事、高级管理人员和其他相关人员。 第六条 公司的董事、高级管理人员及其他相关涉密人 员在定期报告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义 务，在定期报告、临时公告、财务数据及相关重大事项信息 公布前，不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄露 定期报告、临时公告的内容，包括但不限于业绩座谈会、分 析师会议、接受投资者调研、座谈、接受媒体采访等外部报 ...

宁夏国运新能源股份有限公司 内部控制自我评价管理办法 第一章 总则 第一条 为了促进宁夏国运新能源股份有限公司（以下 简称"公司"）内部控制体系的有效运行，全面评价公司内部 控制的设计与运行情况，规范内部控制评价程序和评价报告， 揭示和防范风险，《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规及《宁 夏国运新能源股份有限公司内部审计制度》的规定，特制定 本办法。 第二条 内部控制评价，是指公司审计委员会对内部控 制的有效性进行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的 过程。 第三条 内部控制评价包括计划、实施、缺陷认定、报 告、整改。 第四条 内部控制评价的原则: 全面性原则。评价工作应包括内部控制的设计与运行， 涵盖公司及控股子公司的各种业务和事项。 重要性原则。评价工作应在全面评价的基础上，关注重 要业务单位、重大业务事项和高风险领域。 客观性原则。评价工作应准确地揭示经营管理的风险状 况，如实反映内部控制设计与运行的有效性。 1 第五条 本办法适用于公司及控股子公司。 第二章 组织机构与职责 第六条 公司董事会是内部控制评价的决策机构，其主 要职责包括： （一）审阅 ...

宁夏国运新能源股份有限公司 市值管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强宁夏国运新能源股份有限公司（以下简称 "公司"）市值管理工作，进一步规范公司市值管理行为， 切实保护公司股东，特别是中小股东的合法权益，提升公司 投资价值，实现可持续发展，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》 （以下简称《公司法》）《国务院关于加强监管防范风险推 动资本市场高质量发展的若干意见》《上市公司监管指引第 10号——市值管理》《深圳证券交易所股票上市规则》等法 律法规及《宁夏国运新能源股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指以提高公司质量为基 础，为提升公司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理 行为。公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资 者尤其是中小投资者利益，诚实守信、规范运作、专注主业、 稳健经营，以新质生产力的培育和运用，推动经营水平和发 展质量提升，并在此基础上做好投资者关系管理，增强信息 披露质量和透明度，必要时积极采取措施提振投资者信心， 推动公司投资价值合理反映上市公司质量。公司质量是公司 ...

宁夏国运新能源股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究管理办法 第一章 总 则 第一条 为了提高宁夏国运新能源股份有限公司（以下简 称"公司"）的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准 确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度， 根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规的规定及 证券监督管理部门的相关要求，结合公司实际情况，制定本 办法。 第二条 本办法所指年报重大差错是指足以影响年报查 阅者对公司财务状况、经营成果和主要会计报表中的财务数 据以及年度报告中的其它内容做出正确判断的重大差错。 第三条 本办法所指责任追究是指年报信息披露工作中 有关人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因， 对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处 理。 第四条 本办法适用于公司董事、高级管理人员、财务主 管人员、证券事务代表、各职能部门、子公司负责人、控股 股东及实际控制人以及与年度报告信息披露工作有关的其他 人员。以上人员在年报信息披露工作中违反国家有关法律、 1 法规、规范性文件以及公司规章制度，未勤勉尽责或者不履 行职责，导致年 ...

第一章 总 则 第一条 为规范宁夏国运新能源股份有限公司（以下简称 "公司"）股东会的运作程序，维护股东合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司股东会规则》 《上市公司治理准则》等法律、法规和《宁夏国运新能源股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规 则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》 及本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 宁夏国运新能源股份有限公司 股东会议事规则 第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织 股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和 依法行使职权。 第四条 股东会是公司的权力机构，依法行使以下职权： （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对发行公司债券作出决议； 1 （六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式 作出决议； （七）修改《公司章程》； （八）对公司聘用、解聘承办公司审计业务 ...

宁夏国运新能源股份有限公司 内幕信息保密制度 第一章 总则 第一条 为规范和加强宁夏国运新能源股份有限公司（以 下简称"公司"）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》《深圳证券交 易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等有关法律法 规、规章和《宁夏国运新能源股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）有关规定，制定本制度。 第三条 董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人。 董事会办公室具体负责公司内幕信息的监管及信息披露工 作。 第四条 董事会办公室统一负责证券监管机构、证券交 易所、证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机 构等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工 作。 1 第五条 董事会办公室是公司唯一的信息披露机构。未 经董事会批准，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报 道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。对外报 道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及 内幕信息及信息披露内容的资料，须经董事会审核同意，方 可对外报道、传送。 第六条 公司董事及高级管理人员和公司各 ...

宁夏国运新能源股份有限公司 资产管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强和规范宁夏国运新能源股份有限公司 （以下简称"公司"）资产管理，保证资产安全完整，结合 公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称资产是指存货、固定资产、无形资 产。 第二章 职责分工 第五条 综合办公室为房屋及建筑物、土地、运输工具及 办公设备的实物管理部门，应当建立资产台账，定期进行账实 核对，对实物资产的状况进行确认，对需要进行投保的资产进 行投保。 房屋及建筑物、土地、运输工具及办公设备等资产取得所 有权后，由综合办公室进行相关的产权办理。公司所有产权证 书由综合办公室统一保管。 第六条 计划经营部负责公司资产的购置、处置工作等。 （一）存货是指公司在日常生产活动中持有以备出售的 产成品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务 过程中耗用的材料，包括各类原材料、在产品、半成品、产 成品、库存商品、商品以及周转材料（含包装物和低值易耗 品）等。 （二）固定资产一般是指为生产商品、提供劳务、出租 或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度，包括房 屋、建筑物、机器、设备、设施、运输工具、办公设备及其 他与生产经营有关的主要和 ...

宁夏国运新能源股份有限公司章程 宁夏国运新能源股份有限公司 章 程 （2025 年 9 月修订） | | | | | | 宁夏国运新能源股份有限公司章程 宁夏国运新能源股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规 范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照宁夏回族自治区人民政府〔宁政函 （1995）52 号〕《自治区人民政府关于组建西北轴承股份有限 公司的批复》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称 "公司"）。 公司以募集设立方式设立；在宁夏回族自治区市场监督管 理 厅 注 册 登 记 ， 取 得 营 业 执 照 ， 统 一 社 会 信 用 代 码 916400002277006421。 第三条 公司于 1996 年 3 月 5 日经中国证券监督管理委员 会批准，首次向社会公众发行人民币普通股 3000 万股，于 1996 年 4 月 19 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：宁夏国运新能源股份有限公司 英文全称：N ...