宁夏国运新能源股份有限公司 董事离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范宁夏国运新能源股份有限公司（以下简称 "公司"）董事离职相关事宜，保障公司治理稳定性及股 东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司章 程指引》等相关法律、行政法规、部门规章及《宁夏国运 新能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）的辞 任、任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应 向董事会提交书面辞职报告，公司收到辞职报告之日辞任生 效，公司将在2个交易日内披露有关情况。 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时、 独立董事人数少于董事会成员的三分之一、专门委员会中独 立董事所占比例不符合法律法规或者《公司章程》的规定或 者独立董事中没有会计专业人士，在改选出的董事就任前， 1 原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章 程》规定，履行董事职务。 董事辞任 ...

宁夏国运新能源股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强对宁夏国运新能源股份有限公司（以下 称"公司"）信息披露工作的管理，保护公司股东、债权人及 其他利益相关人的合法权益，规范公司信息披露行为，提高公 司信息披露质量，依据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管 理》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规 则》）等法律、法规、规范性文件及《宁夏国运新能源股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制 度。 第二条 公司必须在规定的时间通过规定的程序，以规定 的方式和格式，在规定的媒体向社会公众公布并送达证券监管 部门备案。 第三条 本制度的相关规定适用于下列人员和机构： 1 （一）公司董事会秘书和信息披露事务管理部门； （二）公司董事和董事会； （三）公司高级管理人员； （四）公司各部门以及各子公司； （五）公司控股股东、实际控制 ...

宁夏国运新能源股份有限公司 关于防范控股股东及关联方占用资金 管理办法 第一章 总 则 第一条 为进一步加强和规范宁夏国运新能源股份有限公 司（以下简称"公司"）的资金管理，防止和杜绝控股股东及 关联方占用资金行为的发生，建立健全防范控股股东及关联方 占用资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市 规则》）《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》《关于进一步做好清理大股东占用上市 公司资金工作的通知》（证监发〔2006〕128 号）等相关法律 法规，以及《宁夏国运新能源股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）等规定,特制定本办法。 第二条 公司与控股股东及关联方之间的资金管理适用本 办法。 第三条 本办法所称资金占用包括经营性资金占用和非经 营性资金占用两种情况。 经营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、销售及 接受或提供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 1 非经营性资金占用包括但不限于公司为控股股东及关联 方垫付工资、福利、保险、广告等费 ...

宁夏国运新能源股份有限公司 融资管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强宁夏国运新能源股份有限公司（以下简称 "公司"）融资管理，规范融资行为，降低融资成本，有效 防范资金管理风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和 规范性文件及《宁夏国运新能源股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，特制定本 制度。 第二条 本制度中所称融资，包括权益性融资和债务性 融资。权益性融资是指融资结束后增加权益资本的融资，如 发行股票、配股、可转换公司债券等；债务性融资是指融资 结束后增加负债的融资，如向银行或非银行金融机构贷款、 发行债券、融资租赁等。 第三条 公司应当根据融资目标和规划，结合年度全面 预算，拟订融资方案，明确融资用途、规模、结构和方式等 相关内容，对融资成本和潜在风险作出充分估计。 第四条 公司应当对融资方案进行科学论证，不得依据 未经论证的方案开展融资活动。 第五条 涉及关联方融资按照公司《关联交易管理办法》 执行。 1 第六条 融资活动应符合公司中长期战略发展规划，其 ...

宁夏国运新能源股份有限公司 总经理办公会议事规则 第一章 总 则 第一条 为完善宁夏国运新能源股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理结构，规范公司总经理办公会议事程序，保证总 经理依法行使职权、履行职责、承担义务，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）等有关法律法规和规范性文 件及《宁夏国运新能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的规定，结合公司实际，制定本议事规则。 第二条 总经理办公会是总经理履行职责，对《公司章程》 赋予总经理职权范围内的重要事项、董事会及董事长对总经理的 授权事项、以及其他有关重要事项进行集体研究讨论或者决策的 工作机制。 第二章 议事范围 第三条 总经理办公会议由总经理召集主持，总经理因故不 能出席会议，应当由总经理委托或指定的副总经理代其召集并主 持总经理办公会。 第四条 总经理办公会议事范围包括以下内容： （一）落实执行经公司股东会、董事会通过的重要决策，研 究部署具体的工作措施和实施方案，并向董事会报告工作； （二）拟订公司的发展战略规划、年度经营计划、投资计划、 1 融资计划、财务预决算方案，利润分配方案和弥补亏损方案； （三）拟订公司重大对外投资 ...

宁夏国运新能源股份有限公司 投资管理制度 （一）固定资产投资，分为新建固定资产投资项目（以下 简称"新建项目"）和更新（技术）改造投资项目（以下简称"技 改项目"）。其中：新建项目主要包括基本建设投资、设备购置 等；技改项目主要包括公司经营性固定资产技术改造、设备更 1 新、生产控制系统升级改造（包含生产性基建项目的新建、购 置和修缮）、生产性基建等项目，对原有固定资产进行必要的 维修、维护项目除外。 （二）股权投资，主要包括设立全资、独资、控股（实际 控制）、参股企业及对其追加投资，以及受让股权、对非出资 企业新增投资、向基金（产业基金、引导基金等）出资、债转 股等。 第一章 总 则 第一条 为规范宁夏国运新能源股份有限公司（以下简称 "公司"）投资行为，建立科学高效的投资决策体系和管理机制， 促进投资决策和实施的科学化、民主化、规范化，有效防范投 资风险，实现国有资产保值增值。根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）《自治区属国有企业投资监督管理 办法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《上市公 司治理准则》等法律、法规、规范 ...

宁夏国运新能源股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范宁夏国运新能源股份有限公司（以下简称 "公司"）的内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护 公司信息披露的公开、公平、公正原则，有效防范内幕交易 等证券违法违规行为，维护广大投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)《上市公 司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登 记管理制度》等法律、法规和《宁夏国运新能源股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息管理机构，董事长 为公司内幕信息保密管理工作的主要责任人，董事会秘书负 责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。 公司其他部门、子公司等负责人为其管理范围内的保密 工作负责人，负责其涉及的内幕信息的报告、传递工作。公 司董事会办公室为公司内幕信息登记备案工作的日常管理部 门，具体负责公司内幕信息知情人的登记、披露、备案、管 理等工作。 公司审计委员会应当对公司内幕信息知情人登记管理制 度实施情况进行监督。 1 第三条 公司董 ...

宁夏国运新能源股份有限公司 风险管理制度 第一章 总则 第一条 为强化宁夏国运新能源股份有限公司（以下简称 "公司"）的风险管理，有效防范和化解风险，增强公司竞争力， 保障公司持续稳健发展，实现风险管理与提高效益的协调、统 一，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范 性文件及《宁夏国运新能源股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所指风险是指与公司经营管理有关的各类 风险，包括战略风险、市场风险、法律风险、运营风险、财务 风险等。 第三条 公司坚持"风险可控、主动管理"、"风险与收益 匹配"和"全员参与管理风险"的风险管理理念。风险管理做 到符合公司的总体经营战略目标，将风险控制在公司可承受的 范围内，做到风险可测、可控。 第四条 公司风险管理的基本方法：建立内控标准和风险 管理政策；明确各层级的职责与权限，明确各项业务与管理的 组织设置、制度安排和流程设计；依据公司设定的控制目标， 全面系统持续地收集相关信息；对各项业务与管理建立风险识 1 ...

宁夏国运新能源股份有限公司 财务管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强宁夏国运新能源有限公司（以下简称 "公司"）财务管理工作，规范公司财务行为，健全财务监 管体系，防范公司财务风险，保障股东合法权益，根据《中 华人民共和国会计法》《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）《企业会计准则》等法律法规及《宁夏国运 新能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），结 合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度是公司财务管理工作的基本制度，在公 司及各级全资子公司范围内统一执行。控股子公司根据本制 度及国家相关法规、准则的规定及本单位的实际情况建立和 完善各项基础财务工作制度。 第三条 公司的财务行为和财务管理工作必须遵守国家 有关法律法规，并接受有关主管部门检查和监督。 第二章 财务管理体系 第四条 公司的财务管理工作实行统一管理、分级负责 原则。按照本制度规定，对公司范围内财务工作统一管理、 统一指导，财务管理体系中各层级、各岗位按照相应的职责 和权限履行财务管理职责，承担相应的责任。 第五条 公司的法定代表人是本公司财务管理工作的第 一负责人，对所在公司的财务会计资料的真实性、合法性和 1 完 ...

宁夏国运新能源股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了加强宁夏国运新能源股份有限公司（以下简称 "公司"）内部管理和控制，规范内部审计工作、提高内部审计 工作质量、不断提高运营的效率及效果，保护投资者合法权益， 依据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规 定》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《企业内部 控制基本规范》等法律法规及《宁夏国运新能源股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部设立的审计部， 依据国家有关法律法规、财务会计制度和公司内部管理规定，对 内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及 经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理 人员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整。 1 第四条 公司依照国家有关法律 ...