| 证券代码：000552 | 证券简称：甘肃能化 公告编号：2023-95 | | --- | --- | | 债券代码：127027 | 债券简称：能化转债 | 甘肃能化股份有限公司 关于签署募集资金三方及四方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏负连带责任。 甘肃能化股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 20 日召开第 十届董事会第二十九次会议，审议通过《关于开设募集资金专项账户并签署募集 资金监管协议的议案》。近日，公司及子公司与保荐机构、专户开设所在商业银 行签订了三方及四方监管协议，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准甘肃靖远煤电股份有限公司向甘肃能 源化工投资集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许 可[2022]3239 号）同意，公司向特定对象发行人民币普通股 740,740,740 股， 发行价格为 2.70 元/股，募集资金总额为人民币 1,999,999,998.00 元。2023 年 11 月 22 日，本次发行扣除部分承销保荐费 29 ...

| 证券代码：000552 | 证券简称：甘肃能化 公告编号：2023-94 | | --- | --- | | 债券代码：127027 | 债券简称：能化转债 | 甘肃能化股份有限公司 可转换公司债券2023年付息公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"能化转债"将于2023年12月11日按面值支付第三年利息，每10张"能化 转债"（面值1,000元）利息为10元（含税）； 2、付息债权登记日：2023年12月8日； 3、除息日：2023年12月11日； 4、付息日：2023年12月11日； 5、"能化转债"票面利率：第一年0.4%、第二年0.6%、第三年1.0%、第四 年1.5%、第五年1.8%、第六年2.0%。 6、"能化转债"本次付息债权登记日为2023年12月8日，凡在2023年12月8 日（含）前买入并持有本期债券的投资者享有本次派发的利息；2023年12月8 日卖出本期债券的投资者不享有本次派发的利息。在债权登记日前（包括付息 债权登记日）申请转换成公司股票的可转换公司债券，公司不再向其持有人支 付本计息年度及以后 ...

甘肃能化股份有限公司 验资报告 大华验字|2023|000684 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) DaHua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一 甘肃能化股份有限公司 验资报告 (截止 2023 年 11 月 22 日) | | 目 | 录 | 页 | 次 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 验资报告 | | 1-3 | | | 11 | 附件 | | | | | | 新增注册资本实收情况明细表 | | 1 | | | | 注册资本变更前后对照表 | | 1 | | | | 验资事项说明 | | 1-2 | | 大學会計師事務所 大华会计师事务所(特殊普通合伙 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话: 86 (10) 5835 0011 传真: 86 (10) 5835 0006 www.dahua-cna.co 验 资 报 告 大华验字[2023]000684 号 甘肃能化公司截止 2022年 ...

发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易 之募集配套资金向特定对象发行股份 发行过程和认购对象合规性的报告 深圳证券交易所： 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准甘肃靖 远煤电股份有限公司向甘肃能源化工投资集团有限公司等发行股份购买资产并 募集配套资金的批复》（证监许可[2022]3239 号）核准，甘肃能化股份有限公司 （以下简称"甘肃能化"、"发行人"或"上市公司"）通过发行股份的方式购 买甘肃能源化工投资集团有限公司（以下简称"能化集团"）、中国信达资产管 理股份有限公司（以下简称"中国信达"）、中国华融资产管理股份有限公司（以 下简称"中国华融"）合计持有的窑街煤电集团有限公司（以下简称"窑煤集团"） 100%股权；同时发行人向不超过35名特定投资者以发行股份方式募集配套资金， 募集资金总额不超过 30 亿元，不超过本次交易以发行股份方式支付交易对价的 100%，且发行股份数量不超过发行前发行人总股本的 30%（以下简称"本次交 易"）。 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"主承销商"）作为甘肃 能化本次向特定对象发行股票募集配套资金（以下简称"本次发行"）的主承销 ...

| 证券代码：000552 | 证券简称：甘肃能化 | 公告编号：2023-93 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127027 | 债券简称：能化转债 | | 甘肃能化股份有限公司 关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之募集配套 资金向特定对象发行股份发行情况报告书披露的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏负连带责任。 甘肃能化股份有限公司（以下简称"公司"）发行股份购买资产并募集配套 资金暨关联交易之募集配套资金向特定对象发行股份（以下简称"本次发行"） 承销总结报告及相关材料已经深圳证券交易所备案通过，公司将尽快办理本次发 行新增股份的登记托管事项。 《甘肃能化股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之募 集配套资金向特定对象发行股份发行情况报告书》等相关发行文件已于同日披露 在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上，敬请投资者注意查阅。 特此公告。 甘肃能化股份有限公司董事会 2023 年 11 月 28 日 1 ...

北京市盈科（兰州）律师事务所 关于甘肃能化股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易 发行过程及认购对象合规性 之法律意见书 【2023】盈兰州非诉字第LZ1246-10号 甘肃省兰州市城关区广场南路国芳商务写字楼26层，邮政编码：730030 电话（Tel）:0931-8440060 传真（Fax）:0931-8440267 【2023】盈兰州非诉字第LZ1246-10号 | 一、本次交易已获得的授权和批准 4 | | --- | | （一）甘肃能化的批准与授权 4 | | （二）交易对方的批准与授权 4 | | （三）标的资产评估与评估结果的备案 4 | | （四）国有资产监督管理部门的批准与授权 4 | | （五）中国证监会的批准 4 | | 二、发行过程合规性 5 | | （一）本次发行的询价对象 5 | | （二）本次发行的询价结果 6 | | （三）本次发行认购协议的签署 7 | | （四）本次发行的缴款及验资 7 | | （五）本次发行的涉及股份的登记、上市、工商变更 8 | | 三、本次发行认购对象的合规性 9 | | （一）投资者适当性核查 9 | | （二）认购对象的登记备案情 ...

| 股票代码：000552 | 股票简称：甘肃能化 | 上市地点：深圳证券交易所 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127027 | 转债简称：能化转债 | 上市地点：深圳证券交易所 | 甘肃能化股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金 暨关联交易 之 募集配套资金向特定对象发行股份 发行情况报告书 独立财务顾问（主承销商） 独立财务顾问 签署日期：二〇二三年十一月 声 明 本公司及本公司全体董事、监事及高级管理人员保证上市公司及时、公平地 披露信息，保证本报告书内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，保证本报告书所引用的相关数据的真实性和合理性，并对所提 供信息的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。 如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏而被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明 确之前，本公司全体董事、监事及高级管理人员将暂停转让所持有的上市公司股 份（如有）。 中国证监会、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）对本次交易所作的任 何决定或意见均不代表其对本公司股票的价值或投资者收益的实质性 ...

甘肃能化股份有限公司 向特定对象发行股票 认购资金实收情况的验资报告 大华验字|2023|000683 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) DaHua Certified Public Accountants (Special General Partnership) ( 截止 2023 年 11 月 21 日 ） | | | 目 | 录 | 页 | 次 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 验资报告 | | | 1-2 | | | ן ו | 附件 | | | | | | | 向特定对象发行股票认购资金实收情况明细表 | | | 1 | | | | 验资事项说明 | | | 1-2 | | 大英会計師事法所 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ace.mof.gov.cn） 找出:编码:只23 甘肃能化股份有限公司 向特定对象发行股票 认购资金实收情况的验资报告 第1页 大华验字[2023]000683 号验资报告 管理有限公司、中国金川投资控股有限公司、华夏人寿保险股份有限 公司、UBS AG、财通基金管理有限公司、华 ...

| 证券代码：000552 | 证券简称：甘肃能化 公告编号：2023-89 | | --- | --- | | 债券代码：127027 | 债券简称：能化转债 | 甘肃能化股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏负连带责任。 甘肃能化股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 20 日召开第十 届董事会第二十九次会议、第十届监事会第十九次会议，审议通过《关于拟续聘 会计师事务所的议案》，根据审计工作需要，公司拟续聘信永中和会计师事务所 （特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务及内部控制审计机构，具体内容如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 名 称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 03 月 02 日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦A 座8 层 首席合伙人：谭小青先生 截至 2022 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）249 人，注册会计师 1495 人，签署过证券服务业务审计 ...

甘肃能化股份有限公司独立董事发表的独立意见 关于拟续聘会计师事务所的事前认可独立意见 根据《上市公司独立董事规则》《股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等规章制度的规定，我们作为公司独立董事， 就公司拟续聘会计师事务所事宜进行了事前审核，发表意见如下： 2、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具备审计业务执业资格，能够 较好地履行外部审计机构的责任和义务，公司本次续聘会计师事务所保持了公司 外部审计工作的连续性和稳定性，保护了公司及全体股东利益、尤其是中小股东 利益。我们同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度 财务和内部控制审计机构，并将该议案提交公司 2023 年第五次临时股东大会审 关于全资子公司窑煤集团为下属企业提供担保并增加综合 授信额度的独立意见 根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规的规定，我们作为公司独立 董事，本着谨慎的原则，基于独立判断的立场，就全资子公司窑煤集团为下属企 业提供担保并增加综合授信额度的事项发表意见如下： 根据新区热电联产项目建设资金需 ...