天津中绿电投资股份有限公司 重大决策合法合规审核管理办法 2025 年 8 月 28 日 经公司第十一届董事会第二十次会议审议通过 第四条 重大决策事项应当听取法律意见而未听取的，或者审核认为不合法不合 规的，不得提交决策会议讨论、作出决定。 第一章 总 则 第一条 为规范天津中绿电投资股份有限公司（以下简称"公司"）及所属单位 重大决策合法合规审核工作，保障依法决策，防范决策风险，根据《关于推行法律 顾问制度和公职律师公司律师制度的意见》（中办发〔2016〕30 号）、《关于建立 国有企业违规经营投资责任追究制度的意见》（国办发〔2016〕63 号）、《公司律 师管理办法》（司发通〔2018〕131 号）、《中央企业主要负责人履行推进法治建设 第一责任人职责规定》（国资委发法规〔2017〕8 号）、《关于全面推进法治央企建 设的意见》（国资发法规〔2015〕166 号）《中央企业合规管理办法》（国务院国资 委第 42 号令）及公司章程等要求，结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司总部及所属各单位的重大决策合法合规管理工作，控 股单位参照执行。 第二章 职责分工 第三条 重大决策合法合规审核是指 ...

天津中绿电投资股份有限公司 接待和推广制度 2025 年 8 月 28 日 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范公司信息披露 行为，确保信息披露的公平性，加强天津中绿电投资股份有限公司（以下简称"公 司"）与投资者、媒体之间的信息沟通，提高公司投资者关系管理水平，切实保 护投资者的合法权益，促进公司诚信自律、规范运作，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳 证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件，结合公司具体情况，特 制定本制度。 第二条 本制度所述的接待和推广工作是指公司通过接受投资者、新闻媒体、 证券机构调研、参观、一对一沟通、路演和业绩说明会、新闻采访等活动，增强 资本市场对公司的了解、认同和支持的工作。本制度适用于公司本部及所属各公 司。 第二章 基本原则 第三条 在接待和推广工作中，应遵循以下基本原则： （一）公平、公正、公开原则 公司人员在进行接待和推广工作中，应严格遵循公平、公正、公开原则，不 得实行差别对待政策，不得有选择性地、私下地或者暗示等方式向特定对象披露、 透露或泄露未公开重大信息。 （二）诚实守信原则 ...

天津中绿电投资股份有限公司 独立董事年报工作制度 2025 年 8 月 28 日 经公司第十一届董事会第二十次会议审议通过 第一条 为完善公司治理机制，优化内部控制建设，进一步夯实信息披露编制 工作基础，规范公司年报信息披露程序，充分发挥独立董事作用，确保公司年报真 实、准确、完整、及时地披露，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章 程》等相关规定，结合公司实际，制订本制度。 （3）财务会计报告有关重大财务问题和判断与年报其他信息及上市公司披露的 其他信息的一致性； 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任和 义务，勤勉尽责。 第三条 独立董事应认真了解公司经营情况。每会计年度结束后，公司管理层 应向每位独立董事全面汇报公司本年度的经营情况和重大事项的进展情况。同时， 公司安排每位独立董事对重大事项进行实地考察。 第四条 公司财务总监应在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审 注册会计师"）进场审计前向每位独立董事书面提交本年度审计工作安排及其他相 关材料。独立董事对审计工作安排或其他财务相 ...

天津中绿电投资股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 2025 年 8 月 28 日 经公司第十一届董事会第二十次会议审议通过 第一章 总 则 第一条 为规范天津中绿电投资股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理行为，进一步完善公司治理结构，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露 的公平、公正、公开，防范滥用内幕信息知情权，泄露内幕信息，进行内幕交易， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第5号——信息披露事务管理》《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》 《公司信息披露管理制度》等法律法规及有关规定，制定本制度。 第二条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照本规定填写内幕信息知情 人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决 议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、 方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。 第三条 董事会是公司内幕信息的管理机构，应当按照相关规则要求及时登记 和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息 ...

授权管理办法 - 董事会授权管理办法于2025年8月28日经第十一届董事会第二十次会议审议通过[1] - 授权分长期和临时，一般法定和须股东会决定事项不可授权[7] - 授权决策方案由董事会秘书拟定，经党委前置研究后董事会决定[9] 授权执行与监督 - 授权对象按议事规则行权，决策后相关方执行并报告进展结果[10] - 董事会强化授权监督，动态管理授权[12] - 授权对象不得超范围行权，董事会可变更授权[13] 授权期限与报告 - 授权期限届满自然终止，继续授权需重新履行程序[18] - 授权对象至少每半年报告行权情况，重要情况及时报告[17] 责任承担 - 授权对象违规致损应担责，执行部门和授权对象履职不当致损担责[17][18] - 董事会超越职权等五种行为担责，授权决策重大问题责任不免[18][19][28] - 授权对象履职尽责或挽回损失可从轻处理，董事会及时纠错可不担责[19] 其他规定 - 办法未尽事宜或冲突以法律法规和章程规定为准[21] - 办法经董事会审议通过后施行，由董事会负责解释[21]

审计委员会工作规程 - 2025年8月28日公司审议通过《董事会审计委员会年报审核工作规程》[1] - 审计委员会在年报编制披露中按要求履职[1] - 会计年度结束后听取管理层汇报[1] - 与事务所协商审计时间安排[1] 审计沟通流程 - 年审前与注册会计师会面交流[2] - 出具意见前安排审计委员会与其见面[3] 报告审核与决议 - 审计完成后提交审计委员会审核，表决后交董事会[3] - 提交年审事务所审计总结及续聘改聘决议[3] 改聘规定与保密义务 - 原则上年报审计期间不改聘，确需改聘经多流程决议[3] - 成员及相关人员在编制审计期间保密[4]

天津中绿电投资股份有限公司 全面风险管理办法 2025 年 8 月 28 日 经公司第十一届董事会第二十次会议审议通过 第一章 总 则 第一条 为建立健全天津中绿电投资股份有限公司（以下简称"公司"） 全面风险管理体系，强基固本，提升管理，防范风险，增强市场竞争力，促 进公司高质量健康发展，根据《中央企业全面风险管理指引》（国资发改革 〔2006〕108 号）等相关规定，结合公司实际制定本办法。 第二条 本办法所称全面风险管理，是指围绕公司战略目标，通过在管理 的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本程序，识别可能影响战略目标 实现的潜在风险，将风险控制在公司可承受范围内，为实现公司战略目标提 供合理保障。 第三条 公司树立和强化管理制度化、制度流程化、流程信息化的风险管 控理念，建立健全以风险管理为导向、合规管理监督为重点，严格、规范、 全面、有效的内控体系,实现"强内控、防风险、促合规"的管理目标，形成 全面覆盖、全员参与、全程管控、高效协同、防范有力的风险防控机制。合 理保证实现以下目标： （一）确保财务报告及相关信息真实、可靠； （二）确保将风险控制在与公司战略目标相适应并可承受范围内； （三）确保公 ...

天津中绿电投资股份有限公司 职务授权及代理制度 2025 年 8 月 27 日 经公司第十一届董事会第二十次会议审议通过 第一章 职务授权 第一条 为加强公司内部控制，规范公司职务授权和代理行为，提高公司风险 控制和管理水平，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法 律法规及规范性文件和公司章程的规定，以及《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》的要求，特别制定本制度。 第二条 本制度适用于公司本部及所属公司。 第三条 公司股东会、董事会依据《公司法》及其他法律法规的规定和公司章 程规定的范围内行使职权。 第四条 在董事会授权下，总经理对公司内部控制制度的建立、实施、完善负 责。总经理应充分履行职权，保证公司内部控制制度的贯彻执行。 第九条 公司设置审计部门和配备专职人员负责内部控制的日常检查监督工 作，对内部控制的原则，按照确定的授权体系审核批准。 1 第十条 公司董事会或管理层应根据审计部门和会计师事务所对内部控制的评 价、建议，及时改进内部控制，调整部门、岗位设置和职责分工，完善授权体系。 第十一条 公司业务部门应遵守本制度及公司其他管理制度所确定的操作 ...

天津中绿电投资股份有限公司 董事会经费管理办法 2025 年 8 月 28 日 经公司第十一届董事会第二十次会议审议通过 第一章 总 则 第一条 为了保证公司股东会、董事会的正常运作，提高决策效率和监督效果， 并规范公司运作等相关事务运作费用的使用，建立健全公司有关内部控制制度， 特制订本制度。 第二条 公司董事会、高级管理人员应依据《公司法》《证券法》等法律法规、 规章制度及《公司章程》的规定，遵纪守法、忠实守信、勤勉尽责，同时应在弘 扬艰苦奋斗、勤俭节约的优良作风基础上，从实际出发，从严从简，严格按照程 序，根据本制度的规定提取、使用费用。 第二章 经费支出范围 第三条 经费支出项目分刚性部分和非刚性部分。 1.刚性部分指一般变化范围不大的费用，主要包括以下项目： （5）上市公司协会年费； （6）公司及公司董事、高级管理人员责任险保费支出； （7）董事津贴； （8）公司聘请的常年法律顾问费用； 1 （9）根据监管部门要求和实际情况另外新增的其他每年度必须支付的其他刚 性费用。 2.非刚性部分指根据实际情况可以控制的部分，主要包括以下项目： （1）法定信息披露媒体的信息披露费； （2）在中国证券登记结算有限 ...

第一章 总 则 第一条 为了加强天津中绿电投资股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作，建立健全内部审计制度，提升内部审计工作质量，充分发挥内部审计作用， 根据《中华人民共和国审计法》、国资委《中央企业内部审计管理暂行办法》、《审 计署关于内部审计工作的规定》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等法律规范，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指内部审计部门依据有关法律法规和公司内部 管理规定，对公司本部及所属控股子公司、分支机构以及对公司具有重大影响的参 股公司的财务收支、经济活动、内部控制、风险管理，以及内部管理的领导干部经 济责任履行情况等，实施独立、客观的监督、评价和建议（参股公司章程另有规定 的从其规定），以促进公司完善治理、实现目标的活动。 天津中绿电投资股份有限公司 内部审计管理办法 2025 年 8 月 28 日 经公司第十一届董事会第二十次会议审议通过 第三条 本制度适用于公司本部及所属控股子公司、分支机构以及对公司具有重 大影响的参股公司（以下简称"公司及所管各单位"）。 第二章 内部审计部门和人员管理 第四条 审计部（法律 ...