项目投资规模 - 西城区五年累计纳入市级"两区"建设项目总金额达7682.29亿元 [1] - 累计项目数量945个 [1] - 金融领域项目金额6209.63亿元 占全区总额80.83% [1] 金融领域建设 - 金融领域累计纳入208个项目 [1] - 北京证券交易所和北京金融法院相继成立 [1] - 全国首个经济金融领域国家级基层立法联系点进驻金融街 [1] - 保德信保险资管公司、大和证券、高盛高华等标志性项目落地 [1] 跨境贸易服务 - 设立"即买即退"集中退付试点 整合265家退税商店 [1] - 开放4家即买即退门店 构建商圈辐射全城通办格局 [1] - 开展跨境涉税宣讲 搭建税银桥梁助力企业规避双重征税风险 [1] 数字经济发展 - 2024年数字经济增加值超2400亿元 [2] - 数字经济核心产业企业超2600家 [2] - 规模以上数据企业718家 营收突破2000亿元 [2]

独立董事任职限制 - 独立董事原则上最多在三家境内上市公司任职[5] - 特定自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事[6][7] - 独立董事连续任职不得超过六年[10] 独立董事比例与提名 - 公司独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士[9] - 公司董事会、特定股东可提出独立董事候选人[10] 独立董事职务解除与补选 - 提前解除独立董事职务，公司应及时披露理由和依据[11] - 独立董事不符合规定，公司董事会应立即解除其职务[11] - 独立董事辞职致比例不符规定或欠缺会计专业人士，公司应六十日内完成补选[12] 独立董事职权行使 - 特定事项需经全体独立董事过半数同意后，方可提交董事会审议[16] - 独立董事行使特别职权需全体独立董事过半数同意[17] 独立董事出席会议 - 独立董事连续两次未亲自出席董事会会议且不委托他人出席，公司董事会应提议召开股东会解除其职务[16] 独立董事工作时间与记录 - 公司独立董事每年现场工作时间不少于15日[21] - 独立董事工作记录及公司提供资料至少保存10年[24] 会议资料提供与保存 - 公司应按时提供相关会议资料，专门委员会会议原则上提前3日提供[27] - 会议资料需保存至少10年[27] 独立董事津贴与支持 - 独立董事津贴标准由董事会制订预案，股东会审议通过，并在年报披露[28] - 公司应为独立董事履职提供条件和支持，确保信息畅通[27] - 公司应保证独立董事知情权，定期通报运营情况[27] - 独立董事行使职权费用由公司承担[31] 股东定义 - 主要股东指持有上市公司5%以上股份或持股不足5%但有重大影响的股东[31] - 中小股东指单独或合计持股未达5%且不担任董高人员的股东[31]

股东会审议事项 - 公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%须股东会审议[4] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保须股东会审议[5] - 公司对外提供担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保须股东会审议[5] - 被担保对象最近一期财务报表显示资产负债率超70%的担保须股东会审议[5] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保须股东会审议[5] - 公司一年内向他人提供担保金额超最近一期经审计总资产30%的担保须股东会审议[5] 股东会召开规定 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[5] - 董事人数不足6人时，公司应在事实发生之日起2个月内召开临时股东会[8] - 公司未弥补亏损达实收股本总额1/3时，应在事实发生之日起2个月内召开临时股东会[9] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会[9] 股东提案规则 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提临时提案，召集人收到提案后2日内发补充通知[20][19] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可提名董事候选人[19] - 董事会、单独或合并持有公司已发行股份1％以上的股东可提独立董事候选人[19] 股东会投票相关 - 股东会网络投票开始时间不得早于现场会前一日下午3:00，不得迟于现场会当日上午9:30，结束时间不得早于现场会结束当日下午3:00[21] - 征集来的投票代理委托书至少在会前24小时备置于指定地方[24] - 同一表决权出现重复表决以第一次投票结果为准[32] - 董事会、独立董事和符合条件股东可征集股东投票权[36] 股东会决议相关 - 公司应在股东会结束当日报送决议公告文稿、决议和法律意见书，经深交所登记后披露[30] - 决议公告应包含会议召开信息、出席股东情况、提案表决方式及结果等内容[34] - 提案未通过或变更前次决议，应在公告中特别提示[31] - 会议记录由董事会秘书负责，应记载会议多方面内容并长期保存[34] 决议通过条件及实施 - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[38] - 股东会特别决议需出席股东所持表决权三分之二以上通过[38] - 公司一年内购买、出售重大资产或对外担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[38] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在会后2个月内实施[39] 其他规定 - 公司解聘或不再续聘会计师事务所，需提前30天通知，股东会表决时允许其陈述意见[18] - 董事会需就注册会计师对财务报告出具的非标准审计意见向股东会说明[36] - 股东可在决议作出之日起60日内请求法院撤销召集程序、表决方式或内容违规的决议[39] - 公司股东会召开后按规定进行信息披露，内容由董事会秘书审查、董事长签发[43] - 股东会决议由董事会负责组织实施[43] - 董事会向下次股东会报告决议执行情况[43] - 本规则经公司股东会审议批准后实施[45] - 本规则解释权属于董事会[46]

股份发行与变动 - 1996年5月30日首次发行3000万股，2700万股社会公众股1997年6月26日上市，300万股职工股1997年12月30日上市[6] - 2002年8月6日第二次增资发行2145万股，8月21日上市[7] - 2004年12月8日第三次增资发行7600万股，12月22日上市[7] - 2006年12月22日向特定对象非公开发行1.142857亿股[7] - 2007年11月第四次增资发行3亿股，2008年1月25日上市[7] - 1996年成立时经批准发行普通股总数7869.15万股，华西包装集团公司持股4869.15万股，占比61.88%[14] - 2000 - 2014年期间多次实施转增股本、增发、回购注销等，普通股总数从1.259064亿股变为298892.9907万股[14][15][16][17] 股东权益与股东会 - 连续180日以上单独或合计持有3%以上股份股东查阅会计账簿需书面请求说明目的[30] - 股东对违法或违规决议可请求认定无效或撤销[30] - 连续180日以上单独或合并持有1%以上股份股东特定情形下可请求诉讼或自行诉讼[31][32] - 股东会审议一年内购买、出售重大资产超公司最近一期经审计总资产30%事项[37] - 公司及控股子公司多种担保情形须经股东会审议[38] - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度完结后6个月内举行[38] - 单独或合计持有10%以上股份股东有权请求召开临时股东会[43][44] - 单独或合并持有1%以上股份股东有权向公司提出提案[47] 董事相关 - 董事任期不超过三年，任期届满可连选连任[71] - 兼任高级管理人员及职工代表担任的董事总计不超公司董事总数的1/2[72] - 董事连续两次未出席董事会会议，董事会应建议撤换[74] - 公司董事会成员中独立董事应占三分之一以上（含），且至少有一名会计专业人士[78] - 独立董事连续任职不得超过六年[82] 董事会相关 - 董事会由九名董事组成，设董事长一人，副董事长不超过两人[90] - 董事会审议单次申报注册直接融资额度超过10亿元的融资事项[90] - 董事会每年至少召开两次会议，会议召开前十日书面通知全体董事[93] - 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行，决议需经全体董事过半数通过[93] 其他 - 公司在会计年度结束4个月内报送年度财报，前6个月结束2个月内报送半年度财报，前3个月和前9个月结束1个月内报送季度财报[111] - 公司分配当年税后利润时提取10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[111] - 公司每年按不少于当年归属于母公司所有者净利润的5%向股东分配股利[113] - 公司最近三个会计年度以现金累计分配的利润不少于年均归属于母公司所有者净利润的30%[113]

累积投票制规则 - 股东会选举两名以上董事时，股东所持每一股份拥有与应选出董事人数相等投票权[3] - 实施细则适用于选举或变更两名以上董事的议案[4] - 选举董事时实行等额选举，候选人数应等于拟选出的董事人数[4] 投票表决权计算 - 选举非独立董事和独立董事时分别计算投票表决权数[6] - 股东会多轮选举时，须重新计算股东累积投票表决权数[7] 投票与当选规则 - 出席股东投票时，使用表决权数不得超有效总数，否则选票无效[7] - 董事候选人以得票多少决定是否当选，当选者得票应超出席股东所持股份总数二分之一[9] 缺额董事选举 - 当选人数少于应选董事人数，且已当选董事超章程规定三分之二以上时，缺额下次股东会选举填补[10] - 当选人数少于应选董事人数，且不足章程规定三分之二时，对未当选候选人进行第二轮选举[10] - 经第二轮选举仍未达章程规定三分之二时，本次股东会结束后两个月内再次召开股东会选举缺额董事[10]

董事任职 - 无民事行为能力等8种情形不能担任公司董事，如犯罪执行期满未逾5年等[7] - 董事任期不超过三年，兼任高级管理人员等的董事总计不得超董事总数1/2[8] - 董事会由九名董事组成，其中独立董事三名[14] - 董事会设董事长一名，设副董事长不超过两名[14] 董事义务与责任 - 董事对公司有忠实与勤勉义务，违反忠实义务所得收入归公司，造成损失应赔偿[8][9][11] - 董事任期结束后一年内忠实义务有效，保密义务至秘密公开[12] - 股东会决议解任董事，决议作出之日生效，无正当理由解任董事可要求赔偿[12] - 董事执行职务给他人或公司造成损害，公司或董事承担赔偿责任[13] 董事会审议事项 - 董事会审议单次申报注册直接融资额度超10亿元的融资事项[15] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需董事会审议[16] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需董事会审议[16] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需董事会审议[16] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需董事会审议[16] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需董事会审议[17] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需董事会审议[17] 审计与会议相关 - 审计委员会不少于三人，独立董事占多数，每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席方可举行[19][20][25] - 董事会定期会议每年至少召开两次，临时会议提前三个工作日书面通知，特殊情况经全体董事过半数同意可不受通知时限限制[26] - 董事长接到提议后应在10日内召集和主持董事会会议[38] - 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行[29] - 董事会做出决议，应当经全体董事的过半数通过[34] - 董事会审议关联交易事项时，该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，决议须经无关联关系董事过半数通过，出席董事会的无关联董事人数不足3人的，应将该事项提交股东会审议[33] 提议与撤换 - 三分之一以上董事、二分之一以上独立董事书面、代表十分之一以上表决权的股东书面提议时可提议相关事项[28] - 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应建议股东会予以撤换[30] - 公司独立董事连续两次未亲自出席董事会会议和董事会专门委员会，也不委托其他独立董事代为出席，由董事会提请股东会予以撤换[30] 会议资料与保密 - 会议召开后两个工作日内存档作为公司备查文件[41] - 董事及相关人士查阅会议音像记录需向董事会申请，经董事会秘书批准[41] - 除特定人员外，其他人士非经董事会秘书批准不得查阅董事会会议文件[41] - 出席会议人员可自行保管会前提供的特定文件资料，其他会后由会务人员收回[41] - 未经股东会同意，不得泄露会议机密信息，特定情形下董事可披露[41] - 董事擅自披露信息致公司损失，董事会有权提请罢免并要求担责[41] - 存档资料遗失或信息泄露，相关人员应通知董事长及董事会秘书[41] 其他 - 公司建立董事离职管理等制度，可建立董事责任保险制度[12][13] - 董事会专门委员会召开会议，公司原则上应不迟于会议召开前三日提供相关资料和信息[29] - 独立董事因故不能亲自出席董事会会议和董事会专门委员会而需要委托其他董事时，只能委托其他独立董事代为出席[30] - 董事会经费列入公司年度管理费用[43] - 规则未尽事宜按相关法规及公司章程执行[45] - 本规则由董事会拟定，报股东会批准后生效，由董事会负责解释、修订[45]

会议安排 - 2025年8月25日决议召开2025年第一次临时股东大会[3] - 8月27日刊登召开股东大会通知，9月6日刊登提示性公告[4] - 现场会议于9月11日14:50召开，董事长指定副董事长主持[4] - 网络投票时间为9月11日9:15 - 15:00[5] 参会股东情况 - 参加本次股东大会股东共354人，持有和代表股份1,593,072,223股，占比53.2991%[8] - 现场会议股东及代理人共5人，代表股份1,099,713,613股，占比36.7929%[8] - 网络投票股东共349人，代表股份493,358,610股，占比16.5062%[8] 议案表决情况 - 修改《公司章程》及其附属制度议案，同意1,574,588,998股，占比98.8398%[13] - 申报发行私募公司债券议案，同意1,586,375,535股，占比99.5796%[15] - 申报发行非金融企业债务融资工具议案，同意1586464735股，占比99.5852%[17] - 选举任庆和先生为非独立董事议案，同意1587957010股，占比99.6789%[18] 中小股东表决情况 - 中小股东对申报发行非金融企业债务融资工具议案，同意18779362股，占比73.9728%[17] - 中小股东对选举任庆和先生为非独立董事议案，同意20271637股，占比79.8509%[18] 会议有效性 - 本次股东大会表决程序及结果符合规定，合法有效[19] - 本次股东大会召集、召开程序符合规定，出席人员及召集人资格合法有效[20]

股东情况 - 参加股东大会现场和网络投票股东354人，代表股份1,593,072,223股，占比53.2991%[8] - 现场会议出席股东5人，代表股份1,099,713,613股，占比36.7929%[10] - 网络投票股东349人，代表股份493,358,610股，占比16.5062%[11] 议案决议 - 修改《公司章程》及其附属制度议案，有表决权股东同意比例98.8398%，中小股东27.1937%[12] - 发行私募公司债券议案通过，规模不超51.7亿元，有效期36个月[14][15] - 发行非金融企业债务融资工具议案通过，规模不超115亿元，有效期36个月[17][18] - 选举任庆和为非独立董事议案，有表决权股东同意比例99.6789%，中小股东79.8509%[19] 公司制度 - 公司不再设监事会或监事，董事会审计委员会行使监事会职权[13]

服贸会金融街参展 - 北京金融街以"中国资产管理高地"为主题亮相2025年服贸会6号馆 通过智能触摸屏和立体展板展示资管成果及金融"五篇大文章"实践[1] - 展厅设置"资管·生态"、"资管·赋能"和互动空间三大区域 重点呈现国家金融管理中心建设进展及驻区机构贡献[1] 金融街资管优势 - 拥有中央金融管理部门所在地优势 叠加社保基金、国家外汇储备和主权基金的资产配置需求[1] - 具备金融资源丰富、人才聚集、监管交流便利和投资需求旺盛四大核心优势[1] 产业发展规划 - 西城区构建"4+N"产业体系 明确打造财富管理产业聚集区和金融科技高地双目标[1] - 2024年发布《关于加快推进金融街资产管理高地建设的意见》 制定近中远期发展目标及重点任务[1] 资管规模与生态 - 截至2025年驻区资管机构规模超20万亿元 多元化机构体系日趋完善[2] - "金融街i客厅"在服贸会提供交流场景 国寿资产、工银理财、泰康基金等机构开展品宣投教活动[2]

公司更名与战略转型 - 恒泰证券股份有限公司于9月9日正式更名为金融街证券股份有限公司 标志着金融街集团入主后的战略转型进入新阶段 [1] - 更名旨在强化公司立足北京金融核心区域 服务全国市场的战略定位 并更好融入控股股东业务生态体系 [1] - 2023年初中国证监会核准北京华融综合投资有限公司成为恒泰证券控股股东 金融街集团由此成为实际控制人 [1] 公司背景与业务布局 - 公司创建于1992年 总部位于内蒙古呼和浩特 是获得全牌照资质的综合性证券公司 2015年在香港联交所上市 [2] - 业务网络遍布全国 设立营业部及分公司超过100家 经营范围覆盖经纪财富管理 资产管理 证券化业务 资本中介服务 托管业务 自营投资等全谱系金融服务 [2] - 拥有恒泰长财证券 恒泰期货 恒泰资本投资 恒泰先锋投资四家全资附属机构 并持有新华基金控股权 业务延伸至股权债券承销 新三板业务 期货服务 私募基金 另类投资及公募基金管理等领域 [2] 财务表现与股东协同 - 2025年上半年实现归属母公司净利润2.41亿元 同比增长346.86% 显示新股东支持下的良好发展势头 [3] - 自金融街集团接手控制权以来 公司在资源整合 渠道拓展 品牌建设等方面与集团协同效应逐步显现 [2] - 更名后公司将深度嵌入金融街集团全产业链生态 在项目协作 客户资源共享 品牌协同传播等层面实现更高效的价值创造和协同发展 [2] 行业股权变动趋势 - 券商更名往往伴随股权结构调整 发展战略重构和业务模式升级 近年来国资背景股东入主民营券商案例明显增多 [4] - 瑞信证券更名为北京证券有限责任公司 北京国资公司持股85.01% 瑞银集团保留14.99%股份 [4] - 宏信证券更名为天府证券 实现从民营券商向地方国资控制转换 第一大股东四川信托持股60.38% 其控股方为蜀道集团 [4] 政策环境与竞争格局 - 2024年4月发布的资本市场新"国九条"明确提出强化行业机构股东及业务准入监管 支持头部机构通过兼并重组提升竞争力 鼓励中小机构差异化发展 [4] - 证券行业竞争日趋激烈 市场份额向头部机构集中趋势持续加强 监管政策鼓励行业"做优做强" 推动特色化发展 [5] - 国资股东加入能在资本补充 业务拓展 治理完善等多维度为券商发展提供支撑 助力其找到差异化定位和可持续发展路径 [5]