公司股权激励计划概述 - 公司实施2025年股票期权激励计划 拟授予330.50万份股票期权 占公司股本总额213,794,774股的1.55% [7] - 首次授予264.50万份股票期权 占股本总额1.24% 预留66.00万份 占授予总额19.97% [7] - 激励对象总人数156人 占公司总员工数1,742人的8.96% 均为技术骨干与业务骨干 [9][16] 激励计划结构设计 - 股票来源为定向发行A股或二级市场回购的A股普通股 [7] - 计划有效期不超过48个月 设置等待期与行权安排 [10] - 行权价格根据管理办法确定 预留权益需在12个月内明确授予对象 [10][9] 公司治理与合规状况 - 公司为科创板上市公司 股票代码688698.SH 2020年12月完成IPO发行4,500万股 [6] - 不存在不得实施股权激励的情形 包括未出现否定意见审计报告及违规担保等情形 [6] - 激励计划已通过董事会及薪酬委员会审议 尚需股东会以2/3表决权通过 [12][13] 实施程序与信息披露 - 激励对象名单将进行不少于10日的公示 薪酬委员会负责审核公示反馈 [13][17] - 公司承诺不为激励对象提供贷款或财务资助 资金来源为自筹资金 [18] - 已披露董事会决议及激励计划草案 将持续履行后续信息披露义务 [17][18]

股票期权激励计划概述 - 公司为完善法人治理结构和健全长效激励约束机制 吸引和留住核心骨干并提升团队凝聚力和核心竞争力 将股东 公司和核心团队利益结合确保发展战略和经营目标实现 [1] - 激励计划名称为2025年股票期权激励计划 考核管理办法依据公司法 证券法及上市公司股权激励管理办法等法律法规制定 [1] - 考核目的为加强股权激励计划执行计划性 量化具体目标并促进激励对象考核管理科学化规范化制度化 确保实现各项业绩指标 [1] 考核原则与范围 - 考核坚持公平公正公开原则 严格按照办法评估激励对象 [2] - 考核指标与公司中长期发展战略和年度经营目标结合 并与激励对象工作业绩 能力和态度结合 [2] - 考核范围包括技术骨干 业务骨干及董事会认为需要激励的其他人员 不含独立董事 持股5%以上股东或实际控制人及其亲属和外籍员工 [2] 公司层面业绩考核 - 授予股票期权考核年度为2025-2027三个会计年度 每年考核一次 [3] - 第一个行权期需满足营业收入增长率目标值15%或触发值6% [3] - 第二个行权期需满足年累计营业收入增长率目标值147.25%或触发值127.90% [4] - 第三个行权期需满足年累计营业收入增长率目标值299.34%或触发值268.09% [4] - 净利润指经审计归属于上市公司股东的净利润 剔除股份支付费用 商誉减值及大额资产处置损益影响 [4] - 营业收入以经审计合并报表数值为计算依据 [4] 个人层面绩效考核 - 激励对象个人考核根据公司内部制度实施 绩效分为A B+ B C D五个等级 [5] - 考核等级对应标准系数：A/B+/B级系数1 C级系数0.8 D级系数0 [5] - 实际可行权数量=个人计划行权数量×个人行权比例×公司层面成就比例 未行权部分由公司注销 [5] 考核执行与管理 - 董事会薪酬与考核委员会负责组织实施工作 人力资源部组成考核小组负责具体考核并向薪酬委员会报告 [2] - 人力资源部和财务部负责收集提供考核数据并确保真实性可靠性 内审部门监督 [2] - 考核期间为2025-2027年 公司层面和个人层面绩效考核每年度进行一次 [5] - 考核结果在5个工作日内通知被考核对象 有异议可向人力资源部沟通或向薪酬委员会申诉 [6] - 考核记录由人力资源部归档保存 保密文件由薪酬委员会统一销毁 [6]

公司主体资格 - 公司具备实施股权激励计划的主体资格 未出现最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告的情形[1] - 公司未出现最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告的情形[1] - 公司上市后最近36个月内未出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形[1] 激励对象资格 - 本次激励对象均符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件 符合公司《激励计划（草案）》规定的激励对象范围[2] - 激励对象不包括独立董事[2] - 激励对象未出现最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形[2] - 激励对象未出现最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形[2] - 激励对象未出现最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或采取市场禁入措施的情形[2] 程序安排 - 公司将在召开股东会前通过内部公示激励对象的姓名和职务 公示期不少于10天[2] - 薪酬与考核委员会将于股东会审议股权激励计划前5日披露对激励对象名单的审核意见及公示情况说明[2] - 本次股票期权激励计划相关议案尚需提交公司股东会审议通过后方可实施[2] 激励计划目的 - 建立经营者和股东利益共同体 提高公司管理效率与水平[3] - 促进公司可持续发展 未明显损害公司及全体股东利益[3] - 薪酬与考核委员会一致同意公司实行2025年股票期权激励计划[3]

股票期权激励计划概况 - 公司2025年股票期权激励计划授予股票期权总计3,305,000份，占公告时股本总额的1.55% [1] - 激励计划包含预留部分660,000份期权，占比0.31%，预留权益比例未超过授予权益总数的20% [1] - 任何单一激励对象通过激励计划获授股票均未超过公司股本总额的1.00% [1] 激励对象分配结构 - 董事、高级管理人员及核心技术人员作为第一类激励对象获得部分期权分配 [1] - 156名其他技术骨干、业务骨干及董事会认定人员作为第二类激励对象参与分配 [1] - 预留部分激励对象将在股东大会审议通过后12个月内由董事会确定 [1] 股权激励合规要求 - 全部有效期内的股权激励计划所涉标的股票总数累计未超过提交股东大会时公司股本总额的20.00% [1] - 激励对象排除独立董事、持股5%以上股东、实际控制人及其直系亲属和外籍员工 [1] - 个人放弃获授权益时，董事会可将份额调整至预留部分或在激励对象间重新分配 [1]

激励计划概述 - 公司推出2025年股票期权激励计划，旨在建立长效激励机制，吸引和留住优秀人才，调动核心团队积极性，实现股东利益、公司利益和核心团队个人利益的结合 [7] - 激励计划采用股票期权形式，股票来源为定向发行A股普通股和/或从二级市场回购的A股普通股 [1][13] - 激励计划与2024年股票期权激励计划相互独立，不存在相关联系 [8] 激励规模与结构 - 拟授予股票期权数量为330.50万份，占公司股本总额213,794,774股的1.55% [2][13] - 首次授予264.50万份，占股本总额的1.24%，占本次授予权益总额的80.03% [2][13] - 预留授予66.00万份，占股本总额的0.31%，占本次授予权益总额的19.97% [2][13] - 公司全部在有效期内的股权激励计划所涉标的股票总数累计未超过股本总额的20.00%，任何一名激励对象获授股票数量累计未超过股本总额的1.00% [2][13] 激励对象与范围 - 首次授予激励对象总人数为156人，约占公司全部职工人数1,742人（截至2024年12月31日）的8.96% [3][11] - 激励对象包括公司（含子公司）任职的技术骨干、业务骨干及董事会认为需要激励的其他人员，不包括独立董事、单独或合计持有5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工 [3][9][11] - 预留激励对象在本计划经股东会批准后12个月内确定，超过12个月未明确则预留权益失效 [3][11] 行权价格与定价 - 首次授予股票期权的行权价格为59.18元/份，预留部分行权价格与首次授予相同 [2][20] - 行权价格不低于本激励计划草案公布前1个交易日公司股票交易均价59.18元/股和前20个交易日交易均价55.35元/股中的较高者 [21] - 定价采用自主定价方式，旨在保障激励有效性，稳定和激励核心团队，为公司长远发展提供机制和人才保障 [21][22] 有效期与时间安排 - 激励计划有效期自股票期权授予日起至全部行权或注销之日止，最长不超过60个月 [3][15] - 等待期自授予日起计算，授权日与首次可行权日之间的间隔不得少于12个月 [16] - 公司需在股东会审议通过后60日内完成授予、登记、公告等相关程序，否则终止实施本激励计划 [4][15] 行权安排与条件 - 首次授予股票期权行权期限分为三个行权期，行权比例分别为30%、30%、40% [17] - 预留部分行权安排根据授予时间不同分为两种方案，行权比例分别为30%/30%/40%或50%/50% [18] - 行权条件包括公司未发生特定情形、激励对象未发生特定情形、公司层面业绩考核要求和个人层面绩效考核要求 [23][25] - 公司层面业绩考核目标包括营业收入增长率和净利润增长率，具体目标值因行权期而异 [24] 会计处理与影响 - 公司按照相关会计准则处理股票期权，选择Black-Scholes模型计算期权公允价值 [30][31] - 预计股票期权实施将对各期经营业绩产生影响，但影响程度不大，且公司业绩提升将远高于费用增加 [31][32] 实施程序与管理 - 激励计划需经股东会审议通过后方可实施，董事会负责具体执行，薪酬与考核委员会负责监督 [8][10][32] - 公司需公示激励对象名单，并经董事会薪酬与考核委员会审核 [12][32] - 激励对象行权后所获股票禁售规定按照《公司法》《证券法》等相关法律法规和《公司章程》执行 [19] 异动处理与争议解决 - 公司发生特定情形时激励计划终止实施，激励对象个人情况发生变化时按相关规定处理 [41][42] - 公司与激励对象之间争议通过协商、沟通或调解解决，未能解决的可向有管辖权的人民法院提起诉讼 [45]

股权激励计划概述 - 公司拟通过股票期权方式实施2025年股权激励计划 授予330.50万份股票期权 占公司总股本213,794,774股的1.55% [1][2] - 股份来源为定向发行A股普通股和/或二级市场回购的A股普通股 [1][2] - 计划旨在建立长效激励机制 吸引优秀人才 将股东利益 公司利益和核心团队利益结合 [1] 授予结构安排 - 首次授予264.50万份 占总股本1.24% 占授予总量80.03% 预留66.00万份 占总股本0.31% 占授予总量19.97% [2] - 激励对象共计156人 均为技术骨干 业务骨干及其他董事会认定人员 不含独立董事及持股5%以上股东相关方 [4] - 有效期内的股权激励计划所涉股票总数累计未超过公司股本总额20% 任何单一激励对象获授数量未超过股本总额1% [3][5] 时间安排与行权条件 - 计划有效期自授予日起最长不超过60个月 等待期自授予日起计算 首次行权间隔不少于12个月 [7][8] - 行权价格确定为59.18元/份 不低于公告前1个交易日交易均价59.18元及前20个交易日交易均价55.35元中的较高者 [10][11] - 行权安排分三个周期：首次授予后12-24个月行权30% 24-36个月行权30% 36-48个月行权40% [8][9] 业绩考核指标 - 考核年度为2025-2027会计年度 以2024年营业收入为基数 2025年增长率目标值147.25% 触发值127.90% [13][14] - 2026年累计营业收入增长率目标值299.34% 触发值268.09% 净利润指标同步考核 [13][14] - 公司层面行权比例根据业绩完成度按公式X=Max(A/Am,B/Bm,C/Cm)计算 个人层面根据绩效考核等级确定行权系数 [14][15] 会计处理与费用影响 - 采用Black-Scholes模型测算期权公允价值 预计首次授予264.50万份期权总费用待测算 [22][23] - 股份支付费用在经常性损益中列支 预计对有效期内各年净利润影响有限 [22][23] 特殊情形处理 - 公司发生重大违法违规 财务报告被出具否定意见等情形时 计划终止实施 [12][26] - 激励对象发生职务变更 离职 退休 丧失劳动能力或身故等情形时 已获授未行权期权将作废失效 [28][29][30][31]

公司财务与业务 - 公司2025年8月25日召开第三届第五次董事会会议审议包括2025年半年度报告及摘要在内的文件 [1] - 公司2024年营业收入构成中工业自动化占比97.78% 其他业务占比2.22% [1] - 公司当前市值为126亿元 [1] 行业与市场 - 公司主营业务为工业自动化行业 占比超过97% [1]

财务业绩 - 上半年实现营业收入8.97亿元 同比增长16.39% [1] - 归母净利润1.41亿元 同比增长4.87% [1] - 基本每股收益0.67元 [1] 业务表现 - 变频器 伺服系统及控制系统 数字能源产品销售稳健增长 [1] - 公司积极开发新产品 开拓海外业务 [1] - 营业收入稳步增长 [1] 股东回报 - 拟向全体股东每10股派发现金红利1.5元（含税） [1]

财务表现 - 上半年营业收入达8.97亿元 同比增长16.39% [1] - 归母净利润1.41亿元 同比增长4.87% [1] - 基本每股收益0.67元 [1] 业务运营 - 变频器、伺服系统及控制系统、数字能源产品销售稳健增长 [1] - 公司积极开发新产品并开拓海外业务 [1] - 营业收入增长系战略目标有序推进及业务拓展所致 [1] 股东回报 - 拟每10股派发现金红利1.5元（含税） [1]

担保情况 - 为常州基腾提供担保160.43万元[2] - 实际对外担保总额6590.82万元[2] - 2025年为子公司预计担保不超40000万元[5] - 对外担保总额（不含对子公司）为0元[12] 子公司情况 - 常州基腾注册资本3168.1778万元，伟创电气持股80% [7] - 2024年末资产18323.33万元，负债9920.72万元[7] - 2025年1 - 6月营收7107.89万元，净利润1008.57万元[7] 担保比例 - 为子公司担保总额占2024年净资产比例3.15% [12] - 为子公司担保总额占2024年总资产比例2.14% [12] 其他 - 公司及子公司无逾期和涉诉对外担保[12]