广东莱尔新材料科技股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及《广 东莱尔新材料科技股份有限公司章程》《广东莱尔新材料科技股份有限公司董事 会审计委员会工作细则》等有关规定，广东莱尔新材料科技股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会审计委员会在 2023 年度重点围绕财务报告编制披露、内部 控制规范实施等环节，充分利用自身专业开展工作，勤勉尽责，积极履行工作职 责，现将审计委员会 2023 年度履职情况汇报如下： 公司审计委员会根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》等相关规定， 积极履行专业委员会职责。报告期内，审计委员会共召开 6 次会议，全体委员均 出席，审议并通过了历次会议各项议案，具体情况如下： | 时间 | | | 届次 | 审议通过的议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 2023 年 | 4 | 月 6 | 第二届审计委员 | 1、《关于控股子公司购买资产暨关联交易的议案》 | | 日 | | | 会第 ...

业绩审核 - 中审众环审核认为2023年度非经营性资金占用汇总表与财报无重大不一致[2][3] 子公司数据 - 成都莱尔纳米2023年往来累计发生额（不含利息）1000万元[8] - 2023年往来资金利息162,584.93元[8] - 2023年偿还累计发生额162,584.93元[8] - 2023年末往来资金余额1000万元[8]

公司基本信息 - 公司于2021年4月12日在上海证券交易所科创板上市[5] - 公司注册资本为人民币155,177,929.00元[7] - 公司股份总额为155,177,929股，全部为普通股[17] 股权结构 - 广东特耐尔投资有限公司认购股份数8000万股，持股比例83.3333%[17] - 范小平认购股份数1200万股，持股比例12.5000%[17] - 伍惠联认购股份数400万股，持股比例4.1667%[17] 股份转让与限制 - 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让[26] - 公司公开发行股份前已发行的股份，上市交易之日起1年内不得转让[26] - 公司董事等任职期间每年转让股份不得超所持有公司股份总数的25%，上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[28] 股东权益与诉讼 - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，可书面请求监事会诉讼[34] - 股东对股东大会、董事会决议召集程序等违法违规，有权自决议作出之日起60日内请求法院撤销[33] - 监事会、董事会收到股东书面请求后30日内未诉讼，股东可直接诉讼[34] 股东大会相关 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[47] - 单独或合计持有公司10%以上股份股东可请求召开临时股东大会[51] - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东可在股东大会召开10日前提临时提案[56] 决议通过条件 - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[70] - 股东大会特别决议需出席股东所持表决权的2/3以上通过[70] - 关联事项形成决议须由出席会议的非关联股东所持表决权半数以上通过，特别决议事项需三分之二以上通过[77] 董事相关 - 董事任期为三年，可连选连任，独立董事连续任职不超6年，满6年后36个月内不得被提名为候选人[86] - 董事会由9名董事组成，设董事长1人，副董事长1人[95] - 董事会每年至少召开两次会议，会议召开前10日书面通知全体董事和监事[103] 监事相关 - 监事任期每届为3年，任期届满连选可连任，辞职后公司需在60日内完成补选[126] - 监事会由3名监事组成，其中职工代表监事1人，股东代表监事2人[128] - 监事会每6个月至少召开一次会议，定期和临时会议分别提前十日和五日通知[131] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束后4个月内披露年报，上半年结束后2个月内披露中期报告[135] - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[135] - 连续三年累计现金分红总额不少于该三年年均可分配利润的30%[143] 重大事项 - 未来十二个月内拟对外投资等交易累计支出达最近一期经审计净资产30%或总资产20%属重大投资计划[146] - 公司合并、分立、减资时，应自决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在指定报刊公告[166,167,168] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东可请求法院解散公司[172]

证券代码：688683 证券简称：莱尔科技 广东莱尔新材料科技股份有限公司 Guang Dong Leary New Material Technology Co., Ltd （广东省佛山市顺德区大良街道五沙社区顺宏路 1 号之 1） （一）年产 6 万吨新能源涂碳箔项目 1、项目基本情况 本项目的实施主体为莱尔科技的新设控股子公司河南莱尔新材料科技有限 公司（以下简称："河南莱尔"）。项目地址位于河南省商丘市，项目总投资为 52,358.63万元，建设周期28个月。公司拟在河南商丘购置土地并新建生产基地。 本项目拟购置用地约 66,674 平方米，新建包括生产厂房及其配套用房约 4.2 万 平方米，并建设年产 6 万吨新能源涂碳箔生产线。 2、建设内容及投资概算 二〇二四年四月 一、募集资金使用计划 本次向不特定对象发行可转换公司债券拟募集资金不超过 45,700.00 万元 （含本数），扣除发行费用后募集资金净额将全部用于以下项目： | 序号 | 项目名称 | 投资总额 | 拟使用募集资金 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 年产 6 万吨新能源涂碳箔项目 | 52,358 ...

广东莱尔新材料科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 广东莱尔新材料科技股份有限公司(以下简称"公司")为强化董事会 决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》《广东莱尔新材料科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及 其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会(以下简称"审计委员会")，并制 定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会按照法律、法规及《公司章程》设立的专门工作 机构，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部 控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成。审计委员会成员应当为不在公司 担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数。 第四条 审计委员会成员由董事长、二分之一以上的独立董事或全体董事的 三分之一以上提名，并由全体董事过半数选举产生或罢免。 改选委员的提案获得通过的，新选委员于董事会会议结束后立即就任。 第五条 审计委员会 ...

人事变动 - 公司副总经理黄鹏因个人原因辞职，不再担任公司任何职务[1] 股权信息 - 截至2024年4月26日，黄鹏直接持有公司股份15,000股[1][3]

证券代码：688683 证券简称：莱尔科技 公告编号：2024-034 广东莱尔新材料科技股份有限公司 关于参加 2023 年度科创板电池专场业绩说明会 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 投资者可于 2024 年 5 月 8 日(星期三)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击 "提问预征集"栏目或通过公司邮箱（leary.ir@leary.com.cn）进行提问。公司将在 说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 广东莱尔新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 26 日发布公司 2023 年年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年度经营成果、财务状况，公司参与了由上海证券交易所主办的 2023 年度科创 板电池专场业绩说明会，此次活动将采用网络文字互动的方式举行，投资者可登 录上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com）参与线上互动交 流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召 ...

证券代码：688683 证券简称：莱尔科技 公告编号：2024-033 广东莱尔新材料科技股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回 报与填补回报措施和相关主体承诺（二次修订稿） 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广东莱尔新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟向不特定对象发 行可转换公司债券（以下简称"可转债"）。根据《国务院办公厅关于进一步加 强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）和中国 证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》 （证监会公告[2015]31号）的相关要求，为保障中小投资者利益，公司就本次发 行对即期回报摊薄的影响进行了分析并提出了具体的填补回报措施，相关主体对 公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺，具体如下: 1、假设宏观经济环境及公司所处行业情况等没有发生重大不利变化； 2、假设本次发行于2024年12月末完成发行，并假设2025年6月末全部转股（ 即转股率100%且转股时一次性全部转股 ...

2024 年 4 月 24 日 经核查，公司独立董事包强先生、夏和生先生、李祥军先生的任职经历及其 签署的相关自查文件，确认各位独立董事在报告期内未在公司担任除独立董事以 外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务。独立董事与公司及公司 主要股东之间不存在直接或间接利害关系或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的情形。董事会认为公司独立董事符合《上市公司独立管理办法》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中关于独立董事 的任职资格及独立性的相关要求。 广东莱尔新材料科技股份有限公司董事会 广东莱尔新材料科技股份有限公司董事会 关于 2023 年度独立董事独立性自查情况的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，广东莱尔新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会就公司在任独立董事包强先生、夏和生先生、李祥军先生的独立性情况进 行评估并出具如下专项意见： ...

证券代码：688683 证券简称：莱尔科技 公告编号：2024-028 本次授权事宜包括但不限于以下内容： （一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件 授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司证券发行注册管理办法》等有关法律法规和规范性文件的规定，对公司实 际情况进行自查和论证，确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件。 （二）发行股票的种类和数量 发行的种类为境内上市的人民币普通股（A 股），每股面值人民币 1.00 元。 发行融资总额不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十 的股票，发行的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，不超过发行前总 广东莱尔新材料科技股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对 象发行股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发 行上市审核规则》等相关规定，广东莱尔新材料科技股份有限公司（以下简称"公 司"）于 2024 年 4 ...