证券代码：688680 证券简称：海优新材 转债代码：118008 转债简称：海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 2024 年年度股东大会 会议资料 2025 年 5 月 20 日 上海海优威新材料股份有限公司 2024 年年度股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保 证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司股东会规则》以及《上海海优威新材料股份有限公司章程》、《上海 上海海优威新材料股份有限公司 2024 年年度股东大会会议资料 上海海优威新材料股份有限公司 2024 年年度股东大会会议资料目录 | 2024 | 年年度股东大会会议须知…………………..………..………………………...3 | | --- | --- | | 2024 | 年年度股东大会会议议程…………………..………..………………………...6 | | 2024 | 年年度股东大会会议议案…………………..………..………………………...9 | 2 / 58 上海海优威新材料股份有限公司 2024 年年度股东大会会议资料 海优威新材料股份有限公 ...

新能源汽车市场发展 - 2024年中国新能源汽车产销量分别达1288.8万辆和1286.6万辆，同比分别增长34.4%和35.5% [2] - 新能源汽车市场快速发展为新材料等相关产业提供机遇 [2] - 高科技含量的"液晶调光天幕"有望成为新能源汽车的"标配"产品 [2] 海优威公司动态 - 公司于2024年3月正式成立汽车事业部，聚焦车规级液晶调光膜技术攻关与产业化应用 [1] - 公司已构建涵盖智能调光、环保内饰、功能胶膜三大产品矩阵的技术"护城河" [2] - 公司业务覆盖光伏、汽车、建筑、电子等多个领域 [1] 产品技术突破 - "墨影瞬光"液晶调光膜突破性实现规模化量产，是公司在汽车调光天幕产品领域的首个核心创新成果 [1] - 产品采用深色调设计，可有效提升车内私密性 [1] - 具备99.99%全波段紫外线阻隔能力，并可隔离90%以上红外线 [1] - 实现5毫秒极速切换性能，相当于眨眼速度的1/40 [1] - 是业内同类技术中率先研发成功的"彩色"液晶调光膜，可实现分区独立智能调控，并支持多场景功能交互 [1]

上证科创板综合指数表现 - 截至2025年5月8日14:36，上证科创板综合指数(000680)上涨0.24% [3] - 成分股高测股份(688556)上涨20.02%，航天南湖(688552)上涨20.02%，磁谷科技(688448)上涨20.01%，海优新材(688680)上涨11.76%，有方科技(688159)上涨11.75% [3] - 科创综指ETF华夏(589000)上涨0.31%，最新价报0.96元，盘中换手8.81%，成交3.08亿元 [3] 公募基金行业政策 - 2025年5月7日证监会印发《推动公募基金高质量发展行动方案》 [3] - 方案将公募基金考核从重规模向重回报转变，强调投资者保护，提出规范化业态要求 [3] - 政策为公募行业长期健康高质量发展奠定基石 [3] 科创综指ETF产品信息 - 科创综指ETF华夏紧密跟踪上证科创板综合指数 [3] - 上证科创板综合指数由符合条件的科创板上市公司证券组成，并将样本分红计入指数收益 [3] - 场外联接基金包括华夏上证科创板综合ETF联接A(023719)和联接C(023720) [4]

第一章 总则 第一条 为规范上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，合理、有效地使用资金，使资 金的收益最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创 板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等国家法律、法规的相关规定以 及本公司的《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等公司 制度，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司以盈利或资产保值增值为目的在境 内外进行的下列资产投资、运作行为： （一）独资或与他人合资新设企业的股权投资； （八）其他资产运用行为，购买银行理财产品的除外。 上海海优威新材料股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 5 月修订） 第三条 投资管理应遵循的基本原则：遵守国家法律法规，符合国家政策导 向及公司发展战略，合理配置企业资源，促进要素优化组合，规模适宜、控制风 险，创造良好经济效益。 公司重大投资的内部控制应遵循合法、审慎、安全、有效的原则，控制投资 风险、注重投资效益。 第四条 本制度适用于公司 ...

上海海优威新材料股份有限公司 内控管理制度 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 目的 为了加强上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度 建设，保障公司经营战略目标的实现，根据《公司法》、《证券法》、《会计法》和 其他有关法律法规要求，结合本公司的战略需要，制定本制度。 第二条 适用范围 战略目标：战略目标是指促进公司实现发展战略。只要公司切实保证经营管 理合法合规、资产安全完整、财务报告及相关信息真实可靠、经营效率效果稳步 提高，就一定能提高核心竞争力，促进实现发展战略。 第五条 内部控制遵循的原则 第三条 内部控制的定义 内部控制是指公司董事会、经理层及所有员工共同实施的，为了保护公司资 产的安全、完整；防范、规避经营风险；防止各种欺诈和舞弊；确保公司规章制 度的贯彻执行；最终保证各项经营管理活动效率达到预期的目标等而制定和实施 的一系列具有控制职能的业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。 第四条 内部控制的目标 内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 合规目标：合规目标是指合理保 ...

上海海优威新材料股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为保障上海海优威新材料股份有限公司（以下简称公司）信息披露合 法、真实、准确、完整、及时，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息 披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等 有关规定，结合《上海海优威新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），特制定本制度。 第二条 本制度所称的"重大信息"是指公司已发生的或将要发生的、可能对公 司经营、公司证券及其衍生品种转让价格可能产生较大影响而投资者尚未得知的 以及与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息。而所称的"信息披露"是指将 上述重大信息，在规定的期限内，通过指定的媒体，以规定的披露方式向社会公 众公布，并按照规定报送证券监管部门备案。 上述信息的对外披露事宜（包括但不限于能否对外披露、是否需要及时对外 披露、如何披露等）必须事先征求公司信息披露负责人的意见。如公司相关部 ...

上海海优威新材料股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东及关联方占用上海海优威新材料股份有限公 司(以下简称为"公司")资金的长效机制，防范、杜绝控股股东及关联方占用公 司资金行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称为"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称为"《证券法》"）、《上海证券交易所科创 板股票上市规则》(下称"《上市规则》")等相关法律、法规、规范性文件及《上 海海优威新材料股份有限公司章程》(以下简称为"《公司章程》") 的规定，制 定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员负有维护公司资金安全的法定义务和责任。 第三条 本制度适用于本公司及纳入公司合并会计报表范围内的子公司、分 公司。 第四条 本制度所指资金占用包括但不限于以下方式: 2、通过银行或非银行金融机构向控股股东及关联方提供委托贷款； 1、经营性资金占用：指控股股东及关联方通过采购、销售、相互提供劳务 等 生产经营环节的关联交易产生的资金占用情形。 2、非经营性资金占用：指为控股股东及关联方垫付工资与福利、保险、广 告等期间费 ...

上海海优威新材料股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为了保护公司财务安全和投资者的合法权益，规范上海海优威新材 料股份有限公司 (以下简称"公司")对外担保行为，有效防范、控制公司对外担保 风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共 和国民法典》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等法律、行政法规和规范性文件及《上海海优威新材料股份有限公司章程》（以 下简称 "《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指以第三人的身份为债务人所负的债务提 供保证、抵押、质押或其他形式的担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约 定履行债务或承担责任的行为。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 （四）担保协议的主要条款； 第四条 公司全体董事应当审慎对待和严格控制对外担保产生的债务风险， 并对违规或失当的对外担保给公司造成 ...

第二章 人员组成 第四条 提名委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上（含二分之一）独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。选举委员的提案获得通过后， 新任委员在董事会会议结束后立即就任。 上海海优威新材料股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 （2025 年 5 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范上海海优威新材料股份有限公司(以下简称"公司")董事及高级管理 人员的产生，优化董事会成员的组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司治理准则》等相关法律、法规、 规范性文件以及《上海海优威新材料股份有限公司章程》(以下简称"《公司章 程》")的规定，公司特设立董事会提名委员会(以下简称"提名委员会")，并制定 本议事规则。 第二条 提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要负责对 公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行审查并提出建议。 第三条 提名委员会根据《公司章程》和本议事规则规定的职责范围履行职责， 独立工作，不受公司其他部门干涉。 董事会对提名委员会的建议未采纳或 ...

上海海优威新材料股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步加强上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，增进投资者对公 司的认同和了解，进一步完善公司治理结构，提升公司治理水平，实现公司整体 利益最大化，切实保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下称为《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下称为《证券法》）、 《上市公司投资者关系管理工作指引》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下称为《上市规则》）等相关法律、法规、规范性文件和《上海海优威新材 料股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息 披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增 进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重 投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第六条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过 公司官网 ...