RSM 容诚 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 南京莱斯信息技术股份有限公司 容诚专字[2024]230Z0084 号 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了南京莱斯信息技术股份 有限公司〈以下简称莱斯信息〉2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表, 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司所有 者权益变动表以及财务报表附注,并于 2024年 4 月 24 日出具了容诚审字 [2024]230Z0038 号的无保留意见审计报告。 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 _ 您可使用手机"扫一扫" 此码用于证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事务 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.zov.cn）" 【 关于南京莱斯信息技术股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 容诚专字[2024]230Z0084 号 南京莱斯信息技术股份有限公司全体股东: 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》的要求及上海 ...

业绩总结 - 容诚对莱斯信息2023年度财报出具无保留意见审计报告[5] 数据相关 - 存放于财务公司存款年初2816.57万，本年增减后年末3333.33万，收息4.95万[13] - 在财务公司定期存款年初2.8亿，本年增减后年末2.3亿，收息91.83万[13] 其他 - 专项说明2024年4月24日经董事会批准并出具[11][13]

南京莱斯信息技术股份有限公司 （四）公司与中国电子科技财务有限公司的关联交易严格按照有关法律法规 的规定程序进行，不存在影响公司资金独立性、安全性的情形，不存在公司资金 被关联人占用的风险。 1 （一）中国电子科技财务有限公司为经国家金融监督管理总局（原中国银行 保险监督管理委员会）批准，在北京市市场监督管理局登记注册的非银行金融机 构，具有合法的经营资质，公司与中国电子科技财务有限公司开展业务合作，符 合相关法律法规的规定。 （二）双方正在履行的《金融服务协议》是按照平等协商的原则商定的，不 存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。 （三）公司与中国电子科技财务有限公司发生的关联存贷款及其他业务，有 利于降低公司资金成本，提高资源配置效率、防范资金管控风险。 独立董事关于公司2023年度涉及与财务公司关联交易事项 的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5号——交易与关联交易》等 有关规定，经审阅相关中介机构出具的《南京莱斯信息技术股份有限公司涉及 财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明》《中信证券关于南京 ...

南京莱斯信息技术股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688631 证券简称：莱斯信息 公告编号：2024-012 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 28 日 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 5 月 28 日 14 点 00 分 召开地点：江苏省南京市秦淮区永智路 8 号南京莱斯信息技术股份有限公司 第一会议室（1307） （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 至 2024 年 5 月 28 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年5月28日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券 ...

中信证券股份有限公司 关于南京莱斯信息技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放及使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为南京莱斯信 息技术股份有限公司（以下简称"公司"或"莱斯信息"）首次公开发行股票持续督 导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》、《上海 证券交易所股票上市规则》以及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和规范性文件的要求，对莱斯信息 2023 年度募集资金存放和使用情况进行了专项核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意南京莱斯信息技术股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕805号），公司首次 公开发行人民币普通股4,087万股，发行价格25.28元/股，新股发行募集资金总 额为103,319.36万元，扣除发行费用后，募集资金净额为96,979.59万元。容诚会 计师事务所（特殊普通合伙）对公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并 于2023年6月21日出具了《南 ...

经核查独立董事左洪福、王炜、唐婉虹及其直系亲属和主要社会关系人员的任职 经历以及独立董事签署的相关自查文件，独立董事左洪福、王炜、唐婉虹不存在《上 市公司独立董事管理办法》第六条不得担任独立董事的情形，在担任公司独立董事期 间，独立董事已严格遵守中国证监会和上海证券交易所的相关规定，确保有足够的时 间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其 他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。公司独立董事左洪福、王炜、唐婉虹符 合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 南京莱斯信息技术股份有限公司董事会 2024 年 4 月 24 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等要求，南京莱斯信息技术股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会，就公司在任独立董事左洪福、王炜、唐婉虹的独立性情况进行评估并 出具如下专项意见： 南京莱斯信息技术股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 ...

证券代码：688631 证券简称：莱斯信息 公告编号：2024-005 南京莱斯信息技术股份有限公司 第五届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 南京莱斯信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十一 次会议于 2024 年 4 月 24 日以现场表决方式召开，本次会议通知已于 2024 年 4 月 12 日以直接送达、电子邮件方式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席 顾宁平先生主持，本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议的召集、召 开符合《中华人民共和国公司法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《南京 莱斯信息技术股份有限公司章程》的有关规定。 （一）审议通过《关于 2023 年年度报告及其摘要的议案》 监事会认为：公司《2023 年年度报告》及其摘要的编制和审议程序规范合 法，符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定。内容和格 式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息真实客观反映了 公司报告期内的财 ...

中国 · 北京 RSV 容诚 内部控制审计报告 南京莱斯信息技术股份有限公司 容诚审字[2024]230Z0037 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 内部控制审计报告 容诚审字[2024]230Z00 南京莱斯信息技术股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了南京莱斯信息技术股份有限公司(以下简称"莱斯信息")2023年12月31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是莱斯 信息董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 ， 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意 ...

公司治理 - 公司董事会由9名董事组成，独立董事3人占比三分之一[2] 独立董事履职 - 2023年独立董事应出席董事会会议8次，亲出席8次等[6] - 2023年出席董事会专门委员会会议5次，审计委5次[7] - 2023年全年累计在公司现场工作时间15天[10] 公司决策 - 2023年3月30日审议通过2023年度日常关联交易议案[11] - 2023年3月30日、4月19日审议通过续聘审计机构议案[16] - 2023年3月30日审议通过确认2023年度薪酬方案议案[19] 未来展望 - 2024年独立董事将提高履职能力，加强沟通提建议[21]

独立董事专门会议制度 南京莱斯信息技术股份有限公司 第一条 为进一步完善公司的法人治理结构，促进公司规范运作，更好地维 护公司及股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》以及其他法律、行政法规和《南 京莱斯信息技术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本制 度。 第二条 本制度所称独立董事专门会议，是指全部由公司独立董事参加的会 议。 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司根据独立董事职责和工作需要召开独立董事专门会议，原则上 应当于会议召开前三日通知全体独立董事并提供相关资料和信息。 如情况紧急，需要尽快召开独立董事 ...