| | 会企02表 | | --- | --- | | 单位: | 人民币元 | | | /土料 | 本期数 | 上年同期数 | | --- | --- | --- | --- | | 一、营业收入 | | 7.517.553.44 | 4, 225, 695. 43 | | 减:营业成本 | | 3, 383, 916. 44 | 3, 098, 991. 30 | | 税金及附加 | | 24, 595. 14 | 15, 534. 67 | | 销售费用 | | 545, 463. 34 | 415, 350, 31 | | 管理费用 | | -529, 818. 86 | 265, 655. 00 | | 研发费用 | | 848, 644. 50 | 243, 992. 59 | | 财务费用 | | -13, 556. 16 | -27, 820. 49 | | 其中:利息费用 | | | | | 利息收入 | | | | | 加:其他收益 | | 8,521. 07 | 16, 261. 05 | | 投资收益(损失以"-"号填列) | | | | | 其中:对联营企业和合营企业的投资收益 | ...

2023 年，我作为芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技" 或"公司"）在任独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易 所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规章和规范性文件以及 《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定和要求，秉持客观、独立、公正的立场， 诚实、勤勉、独立地履行职责，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议， 独立自主决策，对公司重大事项发表审慎、客观的独立意见， 充分发挥了独立董事及 各专门委员会的作用，切实维护了公司和全体股东，特别是中小股东的合法权益，促进 公司规范运作。现将 2023 年度的工作情况汇报如下： 芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 公司第三届董事会于 2021 年12 月完成换届选举，共 9 名董事，其中独立董 事 3 名，分别为丘运良先生、陈军宁先生以及本人，占董事会人数三分之一，符合 相关法律法规及公司制度的规定。 本人在董事会薪酬与考核委员会担任主任委员，在提名委员会、审计委员会 担任委员和战略委员会担任委员 ...

天风证券股份有限公司 关于芯海科技（深圳）股份有限公司 部分募投项目延期的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为芯海 科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技"或"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对芯海科技部分募投项目延 期事项进行了核查，核查意见如下： 一、首次公开发行募投项目 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1930 号文同意，并经上海证 券交易所同意，公司由主承销商中信证券股份有限公司采用询价方式，向社会 公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 25,000,000 股，发行价为每股人民币 22.82 元，共计募集资金 570,500,000.00 元，坐扣承销费用 50,805,096.22 元后的 募集资金为 519,694,903.78 元，已由主承销商中信证券股份有限公司 ...

广东华商律师事务所关于 芯海科技（深圳）股份有限公司作废 2021年第二期限制性股票激励计划部分 已授予尚未归属的限制性股票相关事项的 法律意见书 2024 年 3 月 深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 21-26 层， 电话：（86）755-83025555；传真：（86）755-83025068, 83025058 邮编：518048；网址：huashanglawyer.com 广东华商律师事务所关于 芯海科技（深圳）股份有限公司作废2021年第二期限制性 股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票 相关事项的法律意见书 致：芯海科技（深圳）股份有限公司 广东华商律师事务所（以下简称"本所"）接受芯海科技（深圳）股份有限 公司（以下简称"公司"、"芯海科技"）的委托，作为芯海科技2021年第二期 限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）相关事项的特聘法律顾问， 依据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则 ...

一、独立董事独立性自查情况 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）现有独立董事 3 人， 分别为丘运良先生、陈军宁先生、蔡一茂先生。根据《中华人民共和国公司 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法 规、规章和规范性文件以及《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》《独立董事 工作制度》等规定和要求，公司独立董事对自身的独立性情况进行了自查，并 将自查情况提交了董事会。自查结果显示，公司独立董事符合《上市公司独立 董事管理办法》第六条对独立性的相关要求，与公司以及公司主要股东之间不 存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，能够独立履行职 责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或个人的影响。 芯海科技（深圳）股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》等规章制度中关于独立董事独立性的 严格规定和要求，有效履行了独立董事职责，为董事会决策提供了公正、独立 的专业意见，有效发挥了参与决策、监督制衡、专业咨询作用。 芯海科技（深圳）股份有限公司 ...

审计相关 - 审计芯海科技2023年12月31日财务报告内部控制有效性[3] - 审计报告于2024年3月29日出具[9] 责任划分 - 建立健全和评价内控有效性是董事会责任[4] - 注册会计师负责发表审计意见并披露重大缺陷[5] 审计结论 - 公司2023年12月31日在重大方面保持有效财务报告内控[7] - 内控有不能防错风险，推测未来有效性有风险[6]

| | | | 一、审计报告……………………………………………………… | 第 1—6 页 | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 7—14 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 页 | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 | 15—93 页 | | 四、附件…………………………………………………………… 第 | 94-97 页 | ...

| | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于2023年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024 年 3 月 28 日，芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"） 召开了第三届董事会第三十二次会议、第三届监事会第十八次会议，审议通过了 《关于 2023 年度计提资产减值准备的议案》。具体情况如下： 一、计提减值准备的情况概述 根据《企业会计准则》以及公司会计政策、会计估计的相关规定，为了真实、 准确地反映公司截至 2023 年 12 月 31 日的财务状况，本着谨慎性原则，公司对 截至 2023 年 12 月 31 日公司及下属子公司的资产进行了减值测试，对可能发生 资产减值损失的相关资产计提减值准备。2023 年度确认的资产减值损失和信用 减值损失总额为 3,046.88 万元。具体情况如下表所示： | 单位：元（人民币） | | --- | | 序号 | 项目 | 本期发生额 | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 信用减值损失 | ...

| | | 1、2020 年 11 月 20 日，公司召开了第二届董事会第二十二次会议，会议审 议通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、 《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于拟 向董事长、总经理卢国建先生授予限制性股票的议案》、《关于提请公司股东大会 授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划 相关议案发表了独立意见。 同日，公司召开了第二届监事会第十六次会议，会议审议通过了《关于公司 <2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限 制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于拟向董事长、总经理卢国 建先生授予限制性股票的议案》、《关于核实公司<2020 年限制性股票激励计划激 1 励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相 关核查意见。 2、2020 年 11 月 24 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披 露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2020-008），根据 公司其他独立董 ...

天风证券股份有限公司 关于芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项核查报告 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为芯海 科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技"或"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对芯海科技 2023 年度募 集资金的存放与实际使用情况进行了审慎核查，核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票并上市募集资金情况 1、实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意芯海科技（深圳）股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1930 号），公司由主承销商 采用询价方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 25,000,000 股， 发行价为每股人民币 22.82 元，共计募集资金 570,500,000.00 元，坐扣承销和保 荐费用 50,805,096.22 元后的募集资金为 51 ...