广东华商律师事务所 关于芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 2024 年 4 月 深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 21-26 层， 电话：（86）755-83025555；传真：（86）755-83025068, 83025058 邮编：518048；网址：huashanglawyer.com 广东华商律师事务所 关于芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 二、关于出席本次股东大会人员的资格和召集人的资格 致：芯海科技（深圳）股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及中国证券监督管理委员会《上市公司 股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规及规范性文件的 规定，广东华商律师事务所（以下简称"本所"）接受芯海科技（深圳）股份有限 公司（以下简称"公司"）的委托，指派刘丽萍律师、袁锦律师出席了公司2023 年年度股东大会（以下简称"本次股东大会"），就本次股东大会的有关问题，依 法出具本法律意见书。 本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召 ...

| | | 债券代码：118015 债券简称：芯海转债 芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 4 月 19 日 （二） 股东大会召开的地点：深圳市南山区粤海街道科苑南路 3156 号深圳湾创 新科技中心 T1 栋 3 楼 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 8 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 8 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 60,256,269 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 60,256,269 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 43.1049 | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 43.1049 | （四） 表决 ...

产品营收情况 - 2023年MCU芯片销售19,461.46万元，占营收约45%，其中计算机及周边EC和PD系列产品营收10,593.70万元，同比增长52.52%，32bit MCU销售额逐季环比增长，但整体业务营收因传统低端消费电子需求下降及价格承压而下降 [2] - 2023年模拟信号链芯片销售7,644.96万元，占营收约18%，单节BMS芯片上半年受终端客户去库存影响出货量少，整体营收下滑，三季度末开始恢复出货，四季度出货量超去年同期 [2] - 2023年健康测量AIOT芯片销售15,379.04万元，占营收约36%，销量上涨因大客户需求回暖稳定上升 [3] 市场与战略 - 2023年境外营收因MCU类产品价量下降同比减少33%，公司将抓住集成电路产业发展窗口期，依托多元化产品组合及技术创新，深化与国内外策略合作伙伴的战略合作 [3] - 公司于2023年10月披露股权激励计划，对2024 - 2028年经营目标有详细规划 [3] - 公司认为AI技术推动了MCU、模拟芯片等方面变革，正不断创新以满足AI技术发展和市场需求 [3][4] - 荣耀首款AIPC MagicBook Pro 16于2024年3月发布，搭载芯海科技高性能EC芯片，公司PC相关产品已与国内主流笔记本厂家建立联系，将加大PC业务投入 [4][6] - 从2024年一、二季度看，行业库存较2023年同期下降很多，需求改善明显 [4][7] - 公司未来将深耕集成电路设计领域，发挥产品和技术优势，拓展汽车与工业市场，抓住国产替代机会，加强与行业标杆客户战略合作 [6] 产品开发与进展 - 应用于笔记本电脑等领域的2 - 5节BMS产品已在头部客户端小批量出货 [4] - 应用于新能源汽车及储能市场，符合ASIL - D功能安全等级的12 - 18节BMS AFE芯片进展正常 [5] - 公司第一代EC芯片已在计算机头部客户端大规模量产，第二代EC芯片通过英特尔PCL认证，开始导入国内龙头企业验证 [5] - 公司汽车电子战略稳步推进，满足ISO26262 ASIL - D安全等级的车规MCU产品设计开发工作进展顺利 [5] - 公司光模块MCU主要应用于数据中心和5G基站场景 [5] - 公司传感器调理芯片已实现批量出货，客户数量迅速增加 [5] 财务与资金 - 2024年市场回暖，公司传统业务回升，新产品上市放量，且近两年已完成相关团队组建，未来投入保持相对稳定，资金压力不会增加 [6] - 公司可转债募投项目进展顺利，截至2024年9月4日不会下修改可转债转股价格，预计业绩将逐步好转 [6][7]

| | | | 股东大会须知 | 3 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 股东大会议程 | 5 | | 议案 | 1：关于公司 | 2023 | 年度董事会工作报告的议案 7 | | | 议案 | 2：关于公司 | 2023 | 年度监事会工作报告的议案 8 | | | 议案 | 3：关于公司 | 2023 | 年度财务决算报告的议案 | 9 | | 议案 | 4：关于公司 | 2024 | 年度财务预算报告的议案 | 10 | | 议案 | 5：关于公司 | 2023 | 年年度报告及摘要的议案 | 12 | | 议案 | 6：关于公司 | 2023 | 年度利润分配预案的议案 | 13 | | 议案 | 7：关于公司 | 2024 | 年度董事薪酬的议案 | 14 | | 议案 | 8：关于公司 | 2024 | 年度监事薪酬的议案 | 15 | | 议案 | 9：关于公司 | 2024 | 年度对外担保预计的议案 | 16 | | 议案 | | | 10：关于公司及子公司向金融机构申请综合授信暨控股股东、实际控制人提供担保的 | | | | | | 议案 ...

天风证券股份有限公司 关于芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，天风证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为芯 海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技"、"公司"或"发行人"） 的持续督导保荐机构，负责芯海科技的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪 报告。 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 体的持续督导工作制定相应的工作计划 | 保荐机构已建立健全并有效执行持 续督导工作制度，并针对具体的持 | | | | 续督导工作制定相应的工作计划。 | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， 明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证 | 保荐机构已与公司签订持续督导协 | | 2 | | 议，该协议已明确了双方在持续督 | | | | 导期间的权利义务，并 ...

公司信息 - 公司证券代码为688595，简称为芯海科技，债券代码为118015，简称为芯海转债[1] 业绩说明会信息 - 2024年4月12日15:00 - 17:00召开，形式为视频和线上文字互动[4][6] - 平台是上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）[3][6] - 4月4日至4月11日16:00前可通过info@chipsea.com提问题[3][6] - 参加人员有董事长、总经理卢国建先生等，或调整[6] 联系信息 - 联系部门为董事会办公室，电话0755 - 86168545，邮箱info@chipsea.com[7] 查看说明 - 说明会召开后可通过上证路演中心查看情况及主要内容[8]

| | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 1 元，募集资金总额人民币 41,000.00 万元，期限自发行之日起六年，即 2022 年 7 月 21 日至 2028 年 7 月 20 日。 经上海证券交易所自律监管决定书（〔2022〕223 号）文同意，公司 41,000.00 万元可转换债券已于 2022 年 8 月 18 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称 为"芯海转债"，债券代码为"118015"。 根据有关规定和《芯海科技（深圳）股份有限公司向不特定对象发行可转换 公司债券募集说明书》（以下简称"募集说明书"）的约定，公司向不特定对象发 行可转换公司债券"芯海转债"自 2023 年 1 月 27 日起可转换为公司股份，转股 期间为 2023 年 1 月 30 日至 2028 年 7 月 20 日。初始转股价格为 56.00 元/股；因 股权激励归属登记使公司总股本由 139,846,434 股增加至 142,156,346 股，2022 年 10 月 27 日起转股价格从 56 元/股调整为 55.71 元/股；因股权激励归属登记使 公司总股本由 142,156,34 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2024-029 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/1/30 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 年 月 年 月 2024 1 4 | 29 | 日~2024 | 29 | 日 | | 预计回购金额 | 30,000,000（含）元~60,000,000（含）元 | | | | | | 回购用途 | 为维护公司价值及股东权益 | | | | | | 累计已回购股数 | 股 1,564,161 | | | | | | 累计已回购股数占总股本比 | 1.10% | | | | | | 例 | | | | | | | 累计已回购金额 | ...

财务表现 - 营业收入为4.33亿元，同比下降29.91%[27][28] - 归属于上市公司股东的净利润为-1.43亿元，同比下降5,183.46%[27][28] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-1.57亿元[27][28] - 经营活动产生的现金流量净额为1,486.13万元，同比改善[27][28] - 归属于上市公司股东的净资产为9.15亿元，同比下降16.57%[27][29] - 总资产为14.52亿元，同比下降14.63%[27][29] - 营业成本同比下降17.31%至3.106亿元[108][110] - 综合毛利率下降11个百分点至28.26%[110] - 经营活动现金流量净额由负转正至1486万元[109] - 营业成本同比下降17.13%至3.11亿元[116] - 原材料成本占比66.62%同比下降18.41%[116] - 归属于母公司所有者净利润同比下降5,135.33%[98] - 营业收入同比下降29.91%至4.329亿元[108][110] 业务线表现 - MCU芯片销售额为1.95亿元，同比下降32.66%[28] - 模拟信号链芯片销售额为7,644.96万元，同比下降55.29%[28] - 健康测量AIOT芯片销售额为1.54亿元，同比上升4.90%[28] - MCU芯片营收下降32.66%至1.946亿元[112] - 模拟信号链芯片营收下降55.29%至7645万元[112] - 健康测量AIOT芯片营收增长4.90%至1.538亿元[112] - 健康测量AIOT芯片销售量同比增长56.49%至17,394.49万颗[114] - MCU芯片销售量同比下降28.02%至19,779.09万颗[114] - 模拟信号链芯片营业成本同比下降35.59%[117] - 含ADC技术产品占主营业务收入比例较高[99] 研发投入 - 研发投入占营业收入的比例为45.83%，同比增加15.70个百分点[28] - 研发投入总额为1.984亿元，同比增长6.60%[80][82] - 研发投入占营业收入比例45.83%，同比增加15.70个百分点[80] - 研发人员数量370人，同比增长7.25%[82][89] - 研发人员薪酬总额1.534亿元，同比增长24.76%[82][89] - 研发辅助材料及测试费用同比增长64.52%[82] - 研发费用同比增长6.60%至1.984亿元[108][109] - 研发费用同比增长6.60%至198,421,384.95元，剔除股份支付影响后同口径增长27.00%[124] - 2023年公司研发投入达到19842.14万元，占营业收入45.83%[41] - 研发投入较上年度增长6.60%[41] 研发成果与知识产权 - 新申请发明专利125项，获得发明专利批准39项[41] - 新申请实用新型专利37项，获得实用新型发明专利批准33项[41] - 新申请软件著作权33项，获得软件著作权批准41项[41] - 新增发明专利申请125个，累计发明专利申请725个[78] - 累计申请发明专利725项，获得发明专利批准214项[94] - 累计申请实用新型专利282项，获得实用新型专利228项[94] - 累计申请软件著作权224项，获得软件著作权224项[94] - 公司新申请发明专利125项，获得发明专利批准39项，新申请实用新型专利37项，获得实用新型专利批准33项，新申请软件著作权33项，获得软件著作权批准41项[77] - 公司累计申请发明专利725项，累计获得发明专利批准214项，累计申请实用新型专利282项，累计获得实用新型专利228项，累计申请软件著作权224项，累计获得软件著作权224项[77] 技术与产品进展 - 公司2-5节BMS产品在头部客户端实现小批量出货[62] - 公司高可靠性工业级传感器调理芯片实现批量出货[62] - 公司通用MCU在工业控制通信电动工具等领域销售规模迅速扩大[63] - 公司12-18节BMS AFE芯片符合ASIL-D功能安全等级[62] - 公司压力触控方案在汽车应用领域开始头部客户导入[61] - PD系列MCU产品在储能市场和电动工具市场实现批量出货[64] - 公司第一代EC芯片在计算机头部客户端实现大规模量产[64] - 公司EC产品成为大陆首个通过Intel国际认证的产品[64] - 公司完成225个鸿蒙智联项目商机导入[66] - 公司完成28个品类83个SKU产品接入鸿蒙智联[66] - 多款车规级MCU芯片通过AEC-Q100认证并开始量产[65] - 公司通过ISO 26262功能安全管理体系认证[65] - ADC产品最小可测量信号达到42nV，最大线性误差不超过10ppm[52] - ADC最大增益温漂小于3ppm，温度传感器精度达正负2摄氏度[52] - 高精度ADC技术实现1%量级人体阻抗测量精度[71] - 人体阻抗测量相角精度达到±0.5度[71] - 公司ADC产品价格较国外产品有明显优势[71] - 专业级多频算法与黄金标准DEXA的相关系数高达0.97[72] - ESD性能达到8KV且EFT性能达到4KV的高可靠性MCU技术[72] - 通过0.1ohm高精度动态人体阻抗测量实现双脚心率及HRV测量功能[72] - 压力传感器信号测量架构支持uV级别微弱信号的高速低功耗检测[73] - 蓝牙应用技术将产品开发周期缩短至7-15天[73] - 前级放大器结合高速低功耗SARADC架构实现压力传感器信号处理[73] - 多参数测量功能扩展包括心率、相位角、重心及平衡度[72] - 惠斯通电桥检测技术通过分时控制参考电压显著降低传感器功耗[73] - 高可靠性MCU技术完成对国外产品的替代并提升终端产品国产化率[72] - 蓝牙技术标准化推动传统体重秤转向智能体脂秤并带动行业升级[73] - 公司电池电量监测芯片在VBAT模式下功耗低于6微安，超过国外竞品水平[75] - 公司嵌入式控制器EC芯片最高频率60兆赫兹，DMIPS/MHz为1.05，Cormark/MHz为2.24，超越竞争对手[75] - 公司车规级MCU设计技术满足ISO 26262 ASILD功能安全等级，可靠性达到AEC-Q100 Grade0/1标准[75] - 公司发明专利"可编程增益放大器、集成电路、电子设备及频率校正方法"荣获中国专利优秀奖[77] - 公司电池电量监测芯片实现高精度、高集成度、宽工作电压和广环境温度适应性，价格较国外产品有较大优势[74] - 公司EC芯片的推出打破了海外公司对我国电脑产业核心芯片的垄断，实现了国产替代[74] 成本与费用 - 销售费用同比下降36.02%至29,055,516.81元，剔除股份支付影响后实际下降9.07%[124] - 管理费用同比下降34.00%至48,940,602.92元，剔除股份支付影响后实际增长5.74%[124] - 晶圆、封装及测试成本占主营业务成本94.22%[101] 销售与客户 - 境内营收占比97.7%达4.228亿元[112] - 经销模式营收占比84.6%达3.664亿元[112] - 经销模式销售额同比下降32.49%[113] - 境外销售收入同比下降33.00%[113] - 前五名客户销售额占比40.27%达1.74亿元[119][120] - 与头部客户A合作项目十余个[96] 采购与供应商 - 前五大供应商采购金额26,396.27万元，占采购总额比例67.35%[101] - 前五名供应商采购额占比67.35%达2.64亿元[121][123] 非经常性损益 - 非流动性资产处置损益2023年为128,782.19元，较2022年1,597,073.66元下降91.9%[33] - 计入当期损益的政府补助2023年为14,745,535.90元，较2022年39,269,234.04元下降62.5%[33] - 金融资产公允价值变动损益2022年为7,494,759.52元，2021年为15,568,057.68元[33] - 委托资产管理损益2023年为65,343.56元，较2022年145,183.56元下降55%[33] - 非经常性损益合计2023年为13,708,940.15元，较2022年42,935,387.96元下降68.1%[34] - 交易性金融资产当期变动减少94,161,187.22元，对利润影响161,187.22元[36] - 2022年非经常性损益按新规调整后减少5,637,745.30元至37,297,642.66元[35] - 债务重组损失2023年发生376,000.00元[33] - 其他营业外收支2023年实现收入100,898.39元，2022年亏损1,243,763.13元[34] 资产与现金流 - 应收款项融资增加2,899,541.54元，期末余额3,658,067.54元[36] - 投资活动现金流量净额从-177,771,208.43元改善至7,199,222.17元[125] - 筹资活动现金流量净额由537,300,492.21元转为净流出108,937,858.38元，同比下降120.28%[125][126] - 应收账款同比下降41.07%至150,552,186.62元，占总资产比例从15.02%降至10.37%[130] - 短期借款同比下降70.83%至38,028,500.00元，占总资产比例从7.66%降至2.62%[130] - 在建工程同比大幅增长745.73%至36,921,083.54元，主要因可转债发行后资本化利息及基建投入[130] - 交易性金融资产同比下降100%至0元，主要因资金理财到期赎回[130] - 以公允价值计量的金融资产期初数为1.229亿元人民币[142][143] - 银行理财产品期末数为9416.12万元人民币[144] - 应收款项融资期末数为365.81万元人民币[144] - 其他权益工具投资期末数为2800万元人民币[144] - 私募股权投资基金投资总额为1000万元人民币[145][147] 子公司与投资 - 公司控股子公司包括西安芯海微电子科技有限公司和深圳康柚健康科技有限公司[14] - 公司全资子公司包括合肥市芯海电子科技有限公司和香港芯海电子科技有限公司[14] - 合肥芯海电子科技有限公司净利润为117.13万元人民币[149] - 成都芯海创芯科技净利润-4,159.35万元人民币[150] - 上海芯海创芯科技净利润-2,220.30万元人民币[150] - 深圳市芯崛科技净利润-1,006.96万元人民币[150] - 深圳市芯海创芯科技净利润-716.89万元人民币[150] - 成都芯海创芯科技注册资本5,000万元人民币[150] - 上海芯海创芯科技注册资本1,000万元人民币[150] 融资与募投项目 - 公司变更首发上市募投项目实施方式，将9384万元人民币用于购置房产的资金改为购买土地并自建办公场所[140] - 报告期内支付深圳项目建设款及相关税费共计1349.65万元人民币[140] - 公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额不超过4.1亿元人民币[141] - 报告期内支付成都项目建设款及相关税费共计922.66万元人民币[141] 公司治理与股东 - 公司2023年度不进行利润分配，不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本[5] - 公司上市时已实现盈利[4] - 公司股东包括安谋科技(中国)有限公司和深圳力合新能源创业投资基金有限公司[13] - 公司员工持股平台为盐城芯联智合企业咨询顾问合伙企业(有限合伙)[13] - 公司治理架构由股东大会董事会监事会和公司管理层组成[161] - 董事会下设战略提名薪酬与考核及审计四个专门委员会[164] - 公司建立了完善的内控制度体系包括股东大会议事规则等12项制度[162] - 2023年公司共召开3次股东大会包括1次年度股东大会和2次临时股东大会[163] - 董事会2023年共召开12次会议[164] - 监事会2023年共召开7次会议[165] - 2022年年度股东大会审议通过12项议案[167] - 2023年第一次临时股东大会审议通过5项议案[167] - 2023年第二次临时股东大会审议通过2项议案[167] - 公司2023年共召开12次董事会会议[191] - 所有董事2023年均亲自出席全部12次董事会会议[191] - 董事会审计委员会在报告期内共召开8次会议[194] - 公司2023年年度股东大会董事出席次数为3次[191] - 公司第三届董事会第十七次会议于2023年3月29日审议通过2022年度财务决算报告[187] - 第三届董事会第十七次会议于2023年3月29日审议通过2023年度财务预算报告[187] - 第三届董事会第十七次会议于2023年3月29日审议通过2022年度利润分配议案[187] - 第三届董事会第二十二次会议于2023年8月29日审议通过2023年半年度报告[190] - 第三届董事会第二十五次会议于2023年10月27日审议通过2023年第三季度报告[190] - 第三届董事会第十九次会议于2023年4月28日审议通过2023年第一季度报告[187] - 公司2023年第一季度报告经审计委员会确认真实准确完整无欺诈舞弊行为及重大错报[195] - 公司2023年半年度报告经审计委员会确认真实准确完整无欺诈舞弊行为及重大错报[195] - 公司2023年半年度计提资产减值准备议案获审计委员会通过[195] - 公司续聘天健会计师事务所担任2023年度财务审计及内控审计机构[195] - 公司2023年第三季度报告经审计委员会确认真实准确完整无欺诈舞弊行为及重大错报[196] - 公司2023年限制性股票激励计划获薪酬与考核委员会通过旨在建立长效激励机制[198] - 公司向董事长兼总经理卢建国授予限制性股票议案获薪酬与考核委员会批准[198] - 公司2023年度董事及高级管理人员薪酬标准议案获薪酬与考核委员会通过[198] - 公司董事会秘书万巍任职资格经提名委员会审查通过[197] - 公司第三届董事会审计委员会成员于2023年12月进行调整[196] 董事、监事及高管变动与薪酬 - 董事长兼总经理卢国建年度内减持股份199,945股，减持比例0.5%，通过集中竞价交易减持[172] - 副总经理杨丽宁年度内减持股份30,000股，减持比例23.8%，通过集中竞价交易减持[174] - 离任董事会秘书黄昌福年度内减持股份8,400股，减持比例25%，通过集中竞价交易减持[174] - 离任副总经理丁京柱通过股权激励归属增加持股63,000股[174] - 公司所有董事、监事及高管年度税前报酬总额为1,023.26万元[174] - 董事长卢国建年度税前报酬为103.62万元，占高管总报酬10.1%[172] - 财务总监年度税前报酬为83.19万元[172] - 独立董事年度税前报酬均为12万元[172][174] - 副总经理郭争永年度税前报酬最高，为94.70万元[174] - 公司高管持股总数从40,320,315股减少至40,144,970股，净减少175,345股[174] - 公司董事、监事和高级管理人员2023年实际获得报酬合计948.85万元[183] - 公司核心技术人员2023年实际获得报酬合计278.28万元[183] - 公司原董事会秘书黄昌福于2023年6月20日因工作安排原因离任[177] - 公司原副总经理丁京柱于2023年9月25日因个人原因离任[178] - 万巍于报告期内被聘任为公司董事会秘书[184] - 卢国建持有员工持股平台盐城芯联智合30.4789%出资份额[180] - 独立董事丘运良同时在立信会计师事务所等4家单位任职[181] - 独立董事蔡一茂同时担任北京大学集成电路学院院长[181] - 独立董事陈军宁同时担任合肥宁芯电子科技有限公司执行董事兼总经理[181] 员工与激励 - 公司员工总数达到510人，本科及以上学历员工占比92.74%[47] - 2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象177人，占员工总数34.71%[47] - 公司通过限制性股票激励计划提升员工主人翁意识[159] - 研发人员平均薪酬44.07万元，同口径同比增长11.50%[89] - 研发技术队伍占公司总人数72.55%[95] - 硕士及以上学历研发人员占比65.41%，同比提高3.38个百分点[90] 审计与合规 - 公司已聘请天健会计师事务所出具标准无保留意见审计报告[5] - 公司不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[7] - 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[8] - 公司不存在半数以上董事无法保证年度报告真实性、准确性和完整性的情况[8] - 公司聘请的会计师事务所为天健会计师事务所(特殊普通合伙)[23] - 报告期内履行持续

芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年，我作为芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技" 或"公司"）在任独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易 所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规章和规范性文件以及 《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定和要求，秉持客观、独立、公正的立场， 诚实、勤勉、独立地履行职责，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议， 独立自主决策，对公司重大事项发表审慎、客观的独立意见， 充分发挥了独立董事及 各专门委员会的作用，切实维护了公司和全体股东，特别是中小股东的合法权益，促进 公司规范运作。现将 2023 年度的工作情况汇报如下： 公司第三届董事会于 2021 年12 月完成换届选举，共 9 名董事，其中独立董 事 3 名，分别为丘运良先生、蔡一茂先生以及本人，占董事会人数三分之一，符合 相关法律法规及公司制度的规定。 本人在董事会提名委员会担任主任委员，在薪酬与考核委员会担任委员。 陈军宁，男，中国国籍，无境外永 ...