董事任职与离职 - 董事非任期届满离职涉违法违规应向监管机构报告[4] - 董事辞职致董事会低于法定人数，原董事改选前仍履职[5] - 特定情形不得担任董高，部分执行期满未逾规定年限不得任职[5] 董事履职要求 - 非独立董事连续两次未出席董事会会议，董事会建议撤换[8] - 独立董事连续两次未出席董事会会议，董事会30日内提议解除职务[7] 董高义务与股份转让 - 董高辞职生效或任期届满，忠实义务1年内有效[8] - 董高离职后6个月内不得转让所持公司股份[11] - 董高任期届满前离职，任期内和离职后半年内每年转让股份不超总数25%[11] 制度生效与修改 - 本制度经董事会审议批准后生效，修改亦同[13]

上海司南导航技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了完善公司治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用， 促进上海司南导航技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）规范运 作，维护公司整体利益，保障全体股东，特别是中小股东的合法权益不受损害。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《国务院办公厅关 于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司独立董事管理办法》（以下简 称"《独董管理办法》"）《上市公司公司治理准则》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和 《上海司南导航技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 公司董事会成员中应当至少包括1/3独立董事，且至少包括一名会计 专业人士。 公司董事会下设战略、审计、薪酬与考核、提名等专 ...

上海司南导航技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海司南导航技术股份有限公司(以下简称"本公司" 或"公司"）会计师事务所选聘（包含续聘、改聘，下同）工作，完善内部治 理结构，提升审计质量，保障公司股东特别是中小股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海司南导航技术股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等有关规定，并结合公司实际 情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司 如聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可 以比照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定，董事会 不得在股东会决定前委任会计师事务所。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干 预公司审计委员会、董事会及股东会独 ...

股份转让限制 - 董事和高管任职期间每年转让股份不超所持总数25%，不超1000股可全转[5][6] - 上市交易之日起1年内、离职后半年内不得转让股份[5] 股份计算与买卖限制 - 新增无限售股当年可转25%，新增限售股计入次年基数[6] - 年报、半年报公告前15日，季报等公告前5日不得买卖[7] 信息申报与公告 - 新任董事和高管任职后2日内委托申报身份信息[9] - 股份变动2日内公告，减持按规定报告披露[9][10]

董事会秘书任职要求 - 每届任期三年，可连续聘任[6] - 近3年受证监会处罚等不得担任[5] - 近3年受交易所谴责等不得担任[5] 董事会秘书履职与解聘 - 连续3个月以上不能履职，公司1个月内解聘[9] - 空缺超3个月，法定代表人代行，6个月内完成聘任[10] 董事会秘书职责 - 办理信息披露事务，完善制度[12] - 筹备并列席会议[13] - 负责投资者关系管理[13] - 负责股权管理事务[13] - 组织相关人员培训[13]

上海司南导航技术股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应战略发展需要，增强上海司南导航技术股份有限公司（以下 简称"公司"）核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策 科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董事管理办法》《上海司南导航技术股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特设立董事会战略委 员会（以下简称"战略委员会"或"委员会"），制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设专门工作机构，对董事会负责，主 要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员构成 第六条 战略委员会因委员辞职、免职或其他原因而导致人数低于规定人数 的三分之二时，公司董事会应尽快根据本规则第四条增补新的委员人选。在战略 委员会委员人数达到规定人数的三分之二以前，战略委员会暂停行使本工作细则 1 / 5 规定的职权。 第七条 《公司法》《公司章程》关于董事义务的规定适用于战略委员会委员。 第三章 职责权限 第三条 战略委员会由三名董事组成。 第四条 战略委员 ...

上海司南导航技术股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由四名董事组成，其中独立董事过半数。审计委员 会全部成员不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，且应 当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和商业经验。 第五条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会任命产生。 第六条 审计委员会设召集人一名，由会计专业的独立董事委员担任，负责 主持委员会工作；召集人由董事长或董事会提名，在委员内选举产生。 第七条 审计委员会任期与董事会任期一致，委员会任期届满，连选可以连 1 / 8 任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据 上述第四至六条规定补足委员人数。 第一章 总 则 第一条 为了提高上海司南导航技术股份有限公司（以下简称"公司"）治理 水平，强化公司董事会的监督职能，保障董事会切实履行勤勉尽责的义务，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券 ...

上海司南导航技术股份有限公司 信息披露暂缓、豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海司南导航技术股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露暂缓与豁免行为，确保公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务 人"）依法合规地履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市 公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》以及有关法律、行政法规、规章和《上海司南导航技术股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）、《上海司南导航技术股份有限公司信息披露 管理制度》的规定，结合公司信息披露工作的实际情况，制定本制度。 第二条 公司按照《上市规则》及上海证券交易所（以下简称"上交所"）其 他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息存在中国证监会和《上市 规则》规定的可暂缓、豁免披露情形的，由公司自行审慎判断，并接受上交所对 有关信息披露暂缓、豁免事 ...

上海司南导航技术股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海司南导航技术股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理，加强内幕信息保密、内幕信息知情人的登记管理工作，维护公司信 息披露的公平原则，保护投资者合法权益，防止内幕信息泄漏，以及避免违反 国家监管部门有关法律、法规的风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司监管指引第 5 号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规、部门规章、业务规则及《上海司南 导航技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为内幕信息保密工作的 主要责任人。董事会秘书负责组织实施内幕信息的保密工作和内幕信息知情人 登记入档和报送事宜。董事会办公室为公司内幕信息的管理、登记、披露及备 案的日常工作部门。董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整， 审计 ...

第二条 本制度适用于公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向 投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股权激励计划募集 的资金监管。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）的 可行性进行充分论证，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范 投资风险，提高募集资金使用效益。 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，自 觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金 用途。 上海司南导航技术股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范上海司南导航技术股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金管理，提高募集资金使用效率，切实保护广大投资者的利益，依据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》 《上海证券交易所股票科创板上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规以及《上海司南导航技术股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况，制定本制度。 公司控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司募集 ...