赛恩斯环保股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 赛恩斯环保股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 公司代码：688480 公司简称：赛恩斯 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致 ...

赛恩斯环保股份有限公司 1 公司股东间或者董事间发生冲突、对公司经营管理造成重大影响的，独立 董事应当主动履行职责，维护公司整体利益。 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善赛恩斯环保股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，充分发挥独立董事在公司规范运作中的作用，强化对内部董事及 经理层的约束和监督机制，保护投资者的合法利益，促进公司规范运作，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》等法律、法规、规章、规范性文件及《赛恩斯环保股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），特制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与 公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当 按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、 证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于赛恩斯环保股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"， "保荐机构"）作为赛恩斯环保股份有限公司（以下简称"赛恩斯"或"公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规 定，对赛恩斯 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意赛恩斯环保股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可[2022]2166 号）核准，公司首次公开发行人民币 普通股（A 股）2,370.6667 万股，发行价格为人民币 19.18 元/股，募集资金总额 为人民币 45,469.39 万元，扣除与发行有关的费用人民币 5,544.91 万元后，募集 资金净额为人民币 39,924.48 万元，募集资金已于 2022 年 11 月 22 日划至公司指 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于赛恩斯环保股份有限公司 2024 年度公司及子公司向银行申请综合授信额度并为子公 司提供担保的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"或"保 荐机构"）作为赛恩斯环保股份有限公司（以下简称"赛恩斯"、"公司"）首 次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 有关法律法规和规范性文件的要求，对赛恩斯 2024 年度公司及子公司向银行申 请综合授信额度并为子公司担保事项进行了审慎核查，现将核查情况说明如下： 一、担保情况概述 根据公司及长沙赛恩斯环保工程技术有限公司、宁乡东城污水处理有限公司， 福建紫金选矿药剂有限公司、赛恩斯环保科技有限公司博尔市（以下简称"子公 司"）发展及资金需求，公司及子公司计划 2024 年度拟向各大银行申请授信， 授信额度用于办理经营所需的中长期项目贷款、短期流动资金贷款、银行承兑、 银行保函、银行保理、信用证、出口业务项下的各种贸易融资等业务（具体业务 品种由管理层根据经营需要与各银行协定）。本次计划申请的授信额 ...

一、变更独立董事情况 根据《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，肖海军先生申请辞去公 司第三届董事会独立董事及第三届董事会专门委员会委员职务，辞职后不在公 司担任任何职务。因肖海军先生辞去职务后将导致公司独立董事人数少于董事 会成员的三分之一，根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》的有关规定， 其辞职申请将在公司股东大会选举产生新任独立董事后生效。 证券代码：688480 证券简称：赛恩斯 公告编号：2024-022 赛恩斯环保股份有限公司 关于变更独立董事及调整专门委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 赛恩斯环保股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开 第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于提名屈茂辉为公司第三届董事会 独立董事候选人的议案》《关于调整公司第三届董事会专门委员会委员的议 案》，现将相关情况公告如下： 肖海军先生在担任公司独立董事期间恪尽职守，勤勉尽责，在公司发展、 公司治理及内部控制等方面发挥了重要作用。公司及董事会对肖海军先生在任 职期间做 ...

证券代码：688480 证券简称：赛恩斯 公告编号：2024-017 赛恩斯环保股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会《关于同意赛恩斯环保股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2166号），本公司由主承销商申 万宏源证券承销保荐有限责任公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人 民币普通股（A股）股票2,370.6667万股，发行价为每股人民币19.18元，共计 募集资金45,469.39万元，坐扣承销和保荐费用3,128.04万元后的募集资金为 42,341.35万元，已由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司于2022年11 月22日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、 申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 2,416.87万元后，公司本次募集资金净额为39,924.48万元。上述募集资金到位 情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》 （天健验〔2022〕1-132号）。 截至2023年12月31日，募集资金使用和结余情况如下： 1 / 10 单位：万元 人民币 项 目 序号 金额 募集资 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于赛恩斯环保股份有限公司 2023年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上 市规则》等有关法律法规的规定，申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简 称"申万宏源承销保荐"或"保荐机构"）作为赛恩斯环保股份有限公司（以下 简称"赛恩斯"、"公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市持续督导阶段 的保荐机构，负责赛恩斯上市后的持续督导工作，并出具 2023 年度持续督导跟 踪报告。 一、持续督导工作情况 | 序 | 工作内容 | 持续督导工作情况 | | --- | --- | --- | | 号 | | | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度， | 保荐机构已建立健全并有效执行持续督导 | | | 并针对具体的持续督导工作制定相应的 | 工作制度，并制定了相应工作计划 | | | 工作计划 | | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工 作开始前，与上市公司或相关当事人签署 | 保荐机构已与赛恩斯签订了保荐协议（明 | | | 持续督导协议，明确双方在持续督导期间 | 确双方在持续督导期间的权利义务） | | ...

财务数据关键指标变化 - 收入与利润 - 本报告期营业收入104,184,107.78元，同比增长2.57%[2] - 归属于上市公司股东的净利润79,420,238.21元，同比增长492.69%[2] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润15,506,752.50元，同比增长43.38%[2] - 基本每股收益0.84元/股，同比增长500.00%[2] - 稀释每股收益0.16元/股，同比增长45.45%[2] - 2024年第一季度营业总收入为1.0418410778亿元，2023年同期为1.0157215218亿元，同比增长2.57%[17] - 2024年第一季度净利润为8074.863546万元，2023年同期为1451.250162万元，同比增长456.41%[18] - 2024年第一季度归属于母公司股东的净利润为7942.023821万元，2023年同期为1340.00712万元，同比增长492.69%[18] - 2024年第一季度基本每股收益为0.84元/股，2023年同期为0.14元/股，同比增长500%[18] 财务数据关键指标变化 - 资产与权益 - 本报告期末总资产1,590,185,634.79元，较上年度末增长6.51%[3] - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益1,008,020,947.21元，较上年度末增长8.18%[3] - 2024年3月31日货币资金为234,334,623.51元，较2023年12月31日的539,099,788.21元减少[12] - 2024年3月31日交易性金融资产为165,000,000.00元，较2023年12月31日的48,000,000.00元增加[12] - 2024年3月31日应收账款为413,070,409.98元，较2023年12月31日的420,680,834.92元减少[12] - 2024年3月31日存货为73,091,470.98元，较2023年12月31日的32,067,638.89元增加[12] - 2024年3月31日流动资产合计999,552,378.15元，较2023年12月31日的1,135,659,951.18元减少[12] - 2024年3月31日非流动资产合计590,633,256.65元，较2023年12月31日的357,358,436.72元增加[13] - 2024年3月31日资产总计1,590,185,634.79元，较2023年12月31日的1,493,018,387.90元增加[13] - 2024年第一季度负债合计为5.4222371037亿元，2023年同期为5.2261270912亿元，同比增长3.75%[14] - 2024年第一季度所有者权益合计为10.4796192442亿元，2023年同期为9.7040567878亿元，同比增长7.99%[14] 财务数据关键指标变化 - 其他指标 - 研发投入合计6,815,638.47元，同比增长24.59%[2] - 非经常性损益合计63,913,485.70元[5] - 报告期末普通股股东总数2,591，表决权恢复的优先股股东总数0[8] - 截至2024年第一季度，高伟荣持股24,041,685股，占比25.35%[9] - 紫金矿业紫峰（厦门）投资合伙企业（有限合伙）2024年一季度新进，持股20,120,000股，占比21.22%[9] 财务数据关键指标变化 - 现金流量 - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 - 2255.045483万元，2023年同期为1935.328345万元，同比下降216.52%[20] - 2024年第一季度投资活动现金流入小计为2.2385998577亿元，2023年同期为1.7051361437亿元，同比增长31.28%[20] - 2024年第一季度投资支付的现金为1.464亿美元[21] - 2024年第一季度支付其他与投资活动有关的现金为3.4亿美元，上一年度为5.337382亿美元[21] - 2024年第一季度投资活动现金流出小计为5.1552369235亿美元，上一年度为5.3475516295亿美元[21] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为 -2.9166370658亿美元，上一年度为 -3.6424154858亿美元[21] - 2024年第一季度取得借款收到的现金为1990万美元[21] - 2024年第一季度偿还债务支付的现金为1760万美元[21] - 2024年第一季度分配股利、利润或偿付利息支付的现金为16.10222万美元，上一年度为27.482875万美元[21] - 2024年第一季度支付其他与筹资活动有关的现金为315美元，上一年度为979.659999万美元[21] - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为213.86628万美元，上一年度为 -1007.142874万美元[21] - 2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为2.2038012723亿美元，上一年度为2.2640553029亿美元[21] 财务数据关键指标变化 - 负债相关 - 2024年3月31日短期借款为49,900,000.00元，2023年12月31日无此项[13] - 2024年第一季度预计负债为1757.907193万元，2023年同期为1736.09374万元，同比增长1.26%[14] - 2024年第一季度递延收益为6793.01165万元，2023年同期为6903.70325万元，同比下降1.60%[14]

赛恩斯环保股份有限公司董事会审计委员会 对2023年度会计师事务所履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《公司章程》 等规定和要求，赛恩斯环保股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计 委员会对会计师事务所2023年度履行监督职责的情况如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所的基本情况 （二）续聘会计师事务所履行的程序 公司于2023年12月20召开了第三届董事会审计委员会第五次会议、第三届 董事会第七次会议，2024年1月8日召开了公司2024年第一次临时股东大会，审 议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，同意聘请天健会计师事 务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，聘期一年。 公司董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的专业资格、 服务经验、诚信情况、审计团队的组成等进行了充分了解和审查，认为其具有 开展相关审计业务的专业资格，具备为公司提供客观、公正的审计服务能力。 二、审计 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于赛恩斯环保股份有限公司 使用部分闲置自有资金购买理财产品的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"、"保 荐机构"）作为赛恩斯环保股份有限公司（以下简称"赛恩斯"、"公司"） 首次公 开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对赛恩斯使用部分闲置自有资金 购买理财产品事项进行了审慎核查，发表核查意见如下： 一、使用自有资金购买理财产品的概况 （一）投资产品目的 为提高资金使用效率，合理利用自有资金，在不影响公司正常经营的情况 下，利用暂时闲置的自有资金进行理财产品投资，增加公司收益，为公司及股 东获取更多回报。 （二）投资产品额度 公司拟使用额度不超过人民币 15,000 万元（含 15,000 万元）进行理财产品 投资，在额度内可循环使用。 （三）投资产品品种 公司运用自有资金投资的品种为安全性高、流动性好的低风险理财产品。 为控制风险，以上额度内资金只能用于购买十二个月以内理财产品。 （四）投 ...