上海市锦天城律师事务所 关于芯联集成电路制造股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）之 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所关于 芯联集成电路制造股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）之 法律意见书 致：芯联集成电路制造股份有限公司 第一部分 引 言 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"或"我们"）接受芯联集成电 路制造股份有限公司（以下简称"芯联集成"或"公司"）的委托，指派杨继伟 律师和徐启捷律师作为公司特聘专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披 露》及其他有关法律、法规、规范性文件及《芯联集成电路制造股份有限公司章 程》的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，为芯联 集成拟实施 2024 年限制性股票激励计划（以下简称" ...

2024 年 4 月 -1- 芯联集成电路制造股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 芯联集成电路制造股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：芯联集成 证券代码：688469 芯联集成电路制造股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相 关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激 励计划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等其他有关法 律、法规、规范性文件，以及《芯联集成电路制造股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股 ...

芯联集成电路制造股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 证券代码：688469 证券简称：芯联集成 芯联集成电路制造股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议资料 2024 年 4 月 芯联集成电路制造股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 目 录 | 2023 | 年年度股东大会会议须知 | 1 | | --- | --- | --- | | 2023 | 年年度股东大会会议议程 | 3 | | 2023 | 年年度股东大会会议议案 | 5 | | | 议案一：关于 2023 年度董事会工作报告的议案 | 5 | | | 议案二：关于 2023 年度监事会工作报告的议案 | 10 | | | 议案三：关于 2023 年度独立董事述职报告的议案 | 14 | | | 议案四：关于 2023 年度财务决算报告的议案 | 15 | | | 议案五：关于 2023 年年度报告及其摘要的议案 | 20 | | | 议案六：关于 2023 年度利润分配预案的议案 | 21 | | | 议案七：关于续聘会计师事务所的议案 | 22 | | | 议案八：关于公司 2024 年度向银行申请综合授信额度的 | ...

芯联集成电路制造股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 芯联集成电路制造股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）为了建 立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才和核心骨干，充分调动和 发挥员工的工作积极性、创造性，有效提升团队凝聚力和企业核心竞争力，将股 东利益、公司利益和个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确 保公司发展战略和经营目标的实现，公司在充分保障股东利益的前提下，按照收 益与贡献匹配的原则，制定了《芯联集成电路制造股份有限公司 2024 年限制性 股票激励计划（草案）》（以下简称"股权激励计划"或"本激励计划"）。 为保证公司本激励计划的顺利实施，形成良好均衡的价值分配体系，现根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、法规和规范性文件以及《芯联集成电路 制造股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和本激励计划的相关规定， 并结合公司的实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 制定本办法的目的是加强公 ...

证券代码：688469 证券简称：芯联集成 公告编号：2024-022 芯联集成电路制造股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 回购股份金额：不低于人民币 20,000 万元（含），不超过人民币 40,000 万 元（含），具体回购资金总额以实际使用的资金总额为准。 ● 回购股份资金来源：公司自有资金。 4、如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，导致本次回购实施过程中需 要根据监管新规调整回购相应条款的风险。 公司将努力推进本次回购方案的顺利实施，在回购期限内根据市场情况择机 做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务， 敬请广大投资者注意投资风险。 ● 回购股份用途：本次回购的股份拟在未来适宜时机用于公司股权激励及/或 员工持股计划，并在股份回购结果暨股份变动公告日后 3 年内予以转让；若公司 未能在本次股份回购实施结果暨股份变动公告日后 3 年内转让完毕，尚未转让的 回购股份将予以注销。如国家对相关政策 ...

证券代码：688469 证券简称：芯联集成 公告编号：2024-023 芯联集成电路制造股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票（第二类限制性股票）； 股份来源：芯联集成电路制造股份有限公司（以下简称"芯联集成"、 "公司"或"本公司"）从二级市场回购或/和向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股股票； 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《芯联集成电路制造股份 有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或 "本计划"）拟向激励对象授予 11,458.00 万股限制性股票，约占本激励计划草 案公告时公司股本总额 704,574.7150 万股的 1.63%。其中，首次授予 9,166.40 万 股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 1.30%，约占本次授予权益总 额的 80%；预留 2,291.60 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.33%，约占本次授予权益 ...

证券代码：688469 证券简称：芯联集成 公告编号：2024-027 芯联集成电路制造股份有限公司 1. 股东大会的类型和届次： 2023 年年度股东大会 | 股份类别 | | 股票代码 | 股票简称 | 股权登记日 | | --- | --- | --- | --- | --- | | A | 股 | 688469 | 芯联集成 | 2024/4/24 | 二、增加临时提案的情况说明 公司已于 2024 年 3 月 26 日公告了股东大会召开通知，单独持有 3.27%股份 的股东绍兴硅芯锐企业管理合伙企业（有限合伙），在 2024 年 4 月 13 日提出临 时提案并书面提交股东大会召集人。股东大会召集人按照《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运作》有关规定，现予以公告。 3. 临时提案的具体内容 2024 年 4 月 13 日，公司 2023 年年度股东大会召集人公司董事会收到公司 单独持有 3.27%股份的股东绍兴硅芯锐企业管理合伙企业（有限合伙）提交的《关 关于 2023 年年度股东大会增加临时提案的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 ...

芯联集成电路制造股份有限公司 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票 均未超过公司总股本的 1%，公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超 过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 20%。预留权益比例未超过本激励计划 拟授予权益数量的 20%。 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单 | | | | 获授的限制 | 占本激励计 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 国籍 | 职务 | 性股票数量 | 划授出权益 | 公告日公司股 | | | | | （万股） | 数量的比例 | 本总额的比例 | | 单伟中 | 中国 | 核心技术人员 | 60.00 | 0.52% | 0.01% | | 中高层管理人员、核心技术（业务）骨干 及董事会认为需要激励的其他员工 | | | 9,106.40 | 79.48% | 1.29% | | （共计 人） | 762 | | | | | | 预留部分 | | | 2,291.60 | 20% | 0.33% | | 合计 | | | 1 ...

芯联集成电路制造股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要提示： 根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下 简称"《管理办法》"）及《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》（以下 简称"《暂行规定》"）的有关规定，芯联集成电路制造股份有限公司（以下简 称"公司"或"本公司"）独立董事李生校先生受其他独立董事的委托作为征集 人，就公司拟于 2024 年 4 月 29 日召开的 2023 年年度股东大会审议的股权激励 计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。 证券代码：688469 证券简称：芯联集成 公告编号：2024-024 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人的基本情况 1、本次征集委托投票权的征集人为公司现任独立董事李生校先生，其基本 情况如下： 李生校，男，1962 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究 生学历，教授。1987 年至 2013 年，历任绍兴文理学院经贸系党支部书记、经管 ...

证券代码：688469 证券简称：芯联集成 公告编号：2024-026 一、监事会会议召开情况 芯联集成电路制造股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十三 次会议于 2024 年 4 月 13 日以通讯的方式召开。会议通知于 2024 年 4 月 8 日向 全体监事发出。会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人，会议由监事会主席王 永先生主持。会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公 司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议表决情况 1、审议通过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》 监事会认为：公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内 容符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信 息披露》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。实施本 次限制性股票激励计划有利于公司 ...