北京键凯科技股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京键凯科技股份有限公司（以下简称"公司"）的理财交 易行为，保证公司资金、财产安全，有效防范投资风险，维护股东和公司的合法 权益，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律、法规及《北京键凯科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所称"委托理财"是指在国家政策允许及有效控制投资风险 的情况下，公司（含全资子公司及控股子公司）在控制投资风险的前提下，以提 高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，委托银行、信托、证券、基金、期 货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对 公司财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。。 第三条 本制度适用于公司本部及各所属企业。各企业应根据国家有关法律 法规及本制度的相关规定，结合企业自身货币资金内部控制及管理的需要，建立 更具体、更贴近各企业自身需求的货币资金内部控制制度，并组织实施。 第二章 管理原则 第四条 本制度适用于公司 ...

第三条 公司依照国家有关法律、法规、规章及本制度的规定，结合公司所 处行业和生产经营特点，建立健全内部审计制度，防范和控制公司风险，增强公 司信息披露的可靠性。 第四条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内 部控制制度应当经董事会审议通过。公司董事会及其全体成员应当保证内部控制 相关信息披露内容的真实、准确、完整。 第二章 内部审计机构和人员 北京键凯科技股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强公司内部审计工作，降低决策风险，提高企业经济效益， 保障企业经营活动健康发展，根据《中华人民共和国审计法》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《审计署关于内部审计工作 的规定》及《公司章程》等相关法律法规、规范性法律文件，结合公司的实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部设立的内审部，依据国家有关 法律法规、财务会计制度和公司内部管理规定，对其内部控制和风险管理的有效 性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活 动。 第五条 公司在董事会下设立审计委员会，制定审计委员会工作细则。 第六条 公 ...

北京键凯科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第五条 公司选聘会计师事务所应当采用竞争性谈判、公开招标、邀请招标以及 其他能够充分了解会计师事务所胜任能力的选聘方式（如单一选聘），保障选聘工作 的公平和公正。 采用竞争性谈判、公开招标、邀请招标等公开选聘方式的，应当通过企业官网等 公开渠道发布选聘文件，选聘文件应包含选聘基本信息、评价要素、具体评分标准等 内容。公司应当依法确定选聘文件发布后会计师事务所提交应聘文件的响应时间，确 保会计师事务所有充足时间获取选聘信息、准备应聘材料。公司不得以不合理的条件 限制或者排斥潜在拟应聘会计师事务所，不得为个别会计师事务所量身定制选聘条件。 选聘结果应当及时公示，公示内容应当包括拟选聘会计师事务所和审计费用。 公司控股股东、实际控制人及其他关联方不得以任何方式影响公司独立、公平、 公正、公开选聘会计师过程及选聘结果。 第一条 为规范北京键凯科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘会计师事 务所行为，推动提升审计质量，维护利益相关方的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》（以下简 ...

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[5] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[6] 内幕信息管理 - 董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人[2] - 未经董事会批准，不得泄露内幕信息[3] - 董事等应配合做好内幕信息知情人登记报备工作[3] 相关工作负责 - 董事会秘书和证券事务部负责接待相关机构等工作[5] 违规处理 - 发现内幕交易应核实追责并2个工作日内报送监管局和上交所[13] - 内幕信息知情人档案至少保存10年[15] - 董事等应控制内幕信息知情范围[19] - 内幕信息知情人负有保密责任，不得谋利[19] - 股东讨论重大事项应控制知情范围，异动告知董事会秘书[19] - 提供未公开信息需备案并签保密协议[19] - 关联董事审议非公开信息议案应回避表决[19] - 董事会可拒绝不合理信息要求[19] - 内幕信息知情人违规，公司视情节处分[21] - 股东、中介等违规，公司可追责或解除合同[22] - 违规致重大损失构成犯罪，移交司法机关追刑责[22] 信息披露备案 - 涉及并购重组等内幕信息公开披露后五个交易日内报送名单备案[9]

业务基础与对手 - 外汇套期保值业务以正常生产经营为基础，目的是规避汇率风险，不得投机[4] - 交易对手须是有相应业务经营资格的金融机构[4] 业务额度与审议 - 外汇套期保值合约外币金额不得超进出口业务外汇收支预算金额[5] - 预计动用交易保证金等达到一定条件，董事会审议后需提交股东会审议[7] - 可对未来12个月业务范围等合理预计，额度使用期限不超12个月[7] 部门职责 - 财务部负责业务计划制订、操作及管理[10] - 内审部负责审查监督业务情况[10] 亏损报告与档案保管 - 业务亏损或潜亏达一定金额，财务部应立即报告并披露[17] - 业务档案和原始档案保管期限10年[17] 制度实施与解释 - 制度经股东会审议通过之日起实施，修订时相同[20] - 制度解释权归公司董事会[21]

累积投票制适用范围 - 适用于非职工代表董事（含独立董事）选举[3] - 单一股东及其一致行动人权益股份超30%且选多人、选2名以上独立董事时采用[4] 表决权计算与行使 - 股东会表决时，股东表决权=持股数×应选董事人数[4] - 可集中或分别行使，所投候选人数不超应选人数[4] - 独立董事和非独立董事分开投票，各自按相应应选人数与持股数乘积算表决权[5] 投票有效性 - 表决权总数多于全部表决权，投票无效[4] - 少于全部表决权，投票有效，差额视为放弃[5] 董事当选规则 - 得票高且超出席股东所持有效表决权股份1/2当选[7] - 当选不足应选人数，下次股东会补选；董事人数不足规定，下次会2个月内召开[7]

北京键凯科技股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京键凯科技股份有限公司（以下简称"公司"）与控股股东、 实际控制人及其他关联方的资金往来，避免公司关联方占用公司资金的情况，建 立防范公司的关联方占用公司资金的长效机制，保护公司、股东和其他利益相关 人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等有关法律、法 规、规范性文件，及《北京键凯科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 及《北京键凯科技股份有限公司关联交易管理制度》（以下简称《关联交易管理 制度》）等内部制度，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本规则所称的"关联方"，系指现行有效的法律、行政法规和《上市 规则》等规范性文件及《公司章程》和《关联交易管理制度》所界定的公司的关 联方。 公司及纳入本公司合并会计报表范围的子公司与关联方之间进行的所有资 金往来均适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用两 种情况，具体如下： (一) 经营性资金占用，是指关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联 ...

北京键凯科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京键凯科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治 理准则》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）等法律、法规和《北京键凯科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称信息是指公司经营运作中所有已经或可能影响投资者决 策或所有对公司证券及其衍生品种的交易价格产生重大影响的信息，以及相关证 券监管部门和上海证券交易所要求披露的其他信息。本制度所称信息披露是指将 上述信息在规定的时间内、在规定的媒体上、以规定的方式向社会公众进行公布， 并按规定及时报送相关证券监管部门及上海证券交易所备案。 第三条 公司信息披露应当真实、准确、完整、及时、公平，无虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏；应及时公平地报送及披露信息，保证所有股东有平等的 机会获得公司信息。 第四条 公司的董事、高级管理人员应 ...

法定公积金提取 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[4] 现金分红条件 - 现金分红需满足当年可分配利润及累计未分配利润为正等条件，年末资产负债率超70%或当年经营现金流净额为负可不进行现金分红[6] 现金分红比例 - 符合条件时，公司每年现金分配利润不少于当年母公司可分配利润的10%，最近三年累计不少于最近三年年均可分配利润的30%[6] - 不同发展阶段及资金安排，现金分红在利润分配中占比不同[7] 重大资金支出定义 - 未来十二个月内拟对外投资等累计支出达或超最近一期经审计净资产的50%且超5000万元，或达或超最近一期经审计总资产的30%[7] 未分红披露要求 - 年度报告期内盈利且母公司报表未分配利润为正，未现金分红或分红低需详细披露原因等事项[15] 利润分配流程 - 每年利润分配方案由董事会拟订，经审议后提请股东会审议[11] 政策调整程序 - 调整利润分配政策需董事会论证理由，提交股东会特别决议通过[13] 信息披露与实施 - 公司应在年度报告中详细披露现金分红政策制定及执行情况[15] - 利润分配方案通过后，应做好资金安排确保现金分红实施[15]

股东大会信息 - 2025年第一次临时股东大会9月17日14点在京召开[3] - 网络投票9月17日进行，各平台有投票时间[5][6] - 审议取消监事会等3项议案[7] 股票与登记信息 - A股代码688356，股权登记日9月9日[13] - 登记时间9月10日，地点在京[14] 其他信息 - 公告8月29日发布，联系有电话邮箱[14][15][17]