本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期 12 月）；股票认购方式为 网下，上市股数为 3,985,852 股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部 战略配售股份数量。 除战略配售股份外，其他股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为 网下，上市股数为 38,703,232 股。 证券代码：688147 证券简称：微导纳米 公告编号：2023-066 江苏微导纳米科技股份有限公司 关于首次公开发行部分限售股上市流通的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据《江苏微导纳米科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招 股说明书》及《江苏微导纳米科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告 书》，本次申请股份解除限售的股东关于其持有的限售股的有关承诺如下： 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分战略配售限售股（即中信证 券微导纳米员工参与科创板战略配售集合资产管理计划、中信证券微导纳米员工 参与科创板战略配售 2 号集合资产管理计划）及本次限售期满解除限售的其他限 售股，限售股 ...

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分战略配售限售股（即中信证 券微导纳米员工参与科创板战略配售集合资产管理计划、中信证券微导纳米员工 参与科创板战略配售 2 号集合资产管理计划）及本次限售期满解除限售的其他限 售股，限售股股东数量为 15 名，限售期为自公司股票上市之日起 12 个月，该部 分限售股股东对应的限售股合计为 42,689,084 股，占公司股份总数的 9.3935%， 将于 2023 年 12 月 25 日解除限售并上市流通。其中，战略配售限售股股份数量 为 3,985,852 股，占公司股份总数的 0.8771%，股东数量 2 名。除战略配售股份 外，本次上市流通的限售股数量为 38,703,232 股，占公司股份总数的 8.5164%， 股东数量 13 名。 1 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 自本次上市流通的限售股形成至本核查意见出具日，公司股本数量未发生变 化。截至本核查意见出具日，公司股本总数为 454,455,359 股。 浙商证券股份有限公司 关于江苏微导纳米科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 浙商证券股份有限公司（以下简称"浙 ...

公司概况 - 江苏微导纳米科技股份有限公司是面向全球的半导体、泛半导体高端微纳装备制造商，形成以原子层沉积（ALD）技术为核心，化学气相沉积（CVD）等多种真空薄膜技术梯次发展的产品体系，专注于先进微米级、纳米级薄膜设备研发、生产与销售，为下游客户提供设备、配套产品及服务 [2] - 2023年前三季度公司实现营业收入10.22亿元，同比增加165.30%；实现归属于母公司所有者的净利润1.55亿元，同比增加1.58亿元 [3] 业务领域 半导体领域 - 国内首家成功将量产型High - k原子层沉积（ALD）设备应用于28nm节点集成电路制造前道生产线的国产设备厂商，与多家国内厂商建立深度合作关系，产品涵盖逻辑、存储等细分领域，多项设备关键指标达国际先进水平 [2] - 截至2023年9月30日，半导体在手订单同比增长412.15%，增速高于公司整体订单增速水平，占比进一步扩大；2023年在存储领域拓展成效显著，新增客户为国内知名企业，产品包括ALD和CVD设备 [3][4] - 第三代半导体是主要布局方向之一，相关产品已获多家知名客户订单，可应用于第三代化合物半导体功率器件领域 [6] 光伏领域 - 率先将ALD技术规模化应用于国内光伏电池生产，成为行业内提供高效电池技术与设备的领军者之一，与国内头部光伏厂商形成长期合作关系，持续优化XBC、钙钛矿/异质结叠层电池等新一代高效电池技术 [2][3] - ALD产品连续多年在营收规模、订单总量和市场占有率方面位居国内同类企业第一 [3] - 认为BC类太阳能电池性能优越、前景良好，应用于BC电池制造的ALD设备自2022年陆续获隆基和爱旭订单，部分设备2023年通过客户验收，产品进入产业化应用阶段，在爱旭、隆基已投产和拟投产的BC电池生产线中，ALD产品占比领先 [7] 新型显示领域 - 产品主要应用于硅基OLED的阻水阻氧保护层制备，薄膜沉积环节是影响其量产的关键技术之一 [6] - 2018 - 2024年，硅基OLED行业年均复合增长率将达到41.14%，市场前景广阔且发展迅速 [6] - 自2022年开始，量产型ALD设备陆续获京东方、合肥视涯等客户订单并出货，部分产品已获客户验收，目前市场开拓处于起步阶段，占整体订单比例较小 [6] 业务相关问题 产品品类拓展方向 - 半导体领域瞄准国内外半导体技术和工艺发展方向，构建和完善ALD、CVD等多种真空薄膜技术产品体系 [4] - 光伏领域加速推广以ALD为核心的工艺整线策略，持续推进新一代高效光伏电池技术开发 [4] - 依托产业化应用中心平台探索先进薄膜沉积技术在其他新兴应用领域的发展机会 [4] 存货水平较高原因 - 薄膜沉积设备是下游客户产线关键工艺设备，客户对产品验证要求高、周期长，截至2023年存货价值28.32亿元，主要是发出商品，后续验收后将逐步转化为营业收入 [5] 国内存储芯片领域需求来源 - 随着DRAM、3D NAND等半导体技术发展，芯片内部结构复杂，对薄膜层数、材料种类和性能参数要求提高，高性能薄膜沉积设备采购需求持续增加 [5] - 国产化进程加快，下游客户新增资本开支和设备产线迭代，推动国产薄膜沉积设备需求快速增加 [5] 风险提示 - 涉及对行业的预测、公司发展战略等相关内容，不能视作公司或公司管理层对行业、公司发展的承诺和保证，投资者需注意投资风险 [8]

公司概况 - 江苏微导纳米科技股份有限公司是面向全球的半导体、泛半导体高端微纳装备制造商，形成以原子层沉积（ALD）技术为核心，化学气相沉积（CVD）等多种真空薄膜技术梯次发展的产品体系，提供先进薄膜设备、配套产品及服务 [4] - 2023年前三季度公司实现营业收入10.22亿元，同比增加165.30%；实现归属于母公司所有者的净利润1.55亿元，同比增加1.58亿元 [5] 投资者关系活动 - 活动类别包括特定对象调研、分析师会议、媒体采访、业绩说明会、现场参观、电话会议 [1] - 参与单位众多，涵盖中原证券、中邮证券等多家证券、基金、投资公司及高校、科研机构等 [1][2][3] 订单情况 - 截至2023年三季度末，微导纳米在手订单约70.82亿元，同比增长258.58%，其中半导体在手订单同比增长412.15%，光伏在手订单同比增长244.32% [5] 产品拓展 - 围绕核心技术布局半导体、光伏、柔性电子及新兴领域，设立事业部推动产业化，降低单一行业周期性波动影响，形成以ALD为核心的产品体系 [5] - 光伏设备订单结构多元化，覆盖TOPCon电池主要工艺环节，储备新一代高效电池技术；半导体各细分领域获知名客户订单，涵盖逻辑、存储等领域 [5][6] 技术前景与关系 - ALD技术在DRAM、3D NAND和新型存储等半导体存储领域有良好应用前景 [6] - 物理气相沉积（PVD）、化学气相沉积（CVD）、原子层沉积（ALD）是半导体领域主流技术路线，适用环节不同，材料制备上相互补充 [6] 技术延展难度 - 不同技术路线工艺原理、可沉积薄膜材料及性能、关键零部件选择不同，涉及专业知识领域有差别，细分市场存在技术、市场和客户认证壁垒，技术难度侧重点不同 [7] 光伏领域情况 - 公司光伏领域设备平均毛利率略高，因ALD设备占比较高，其镀膜有薄膜厚度小等优点，在TOPCon面Al₂O₃钝化层制备中成为主流技术路线，公司有产品领先优势和定价话语权 [7] - 随着PERC电池片量产平均转换效率接近理论极限，TOPCon、HJT、XBC等新型电池技术成主要发展方向，TOPCon技术凭借优势率先规模化量产，至2030年将占据约一半以上的电池市场 [7][8] - 公司与国内头部光伏厂商形成长期合作关系，对不同技术路线做布局和储备，持续优化XBC、钙钛矿/异质结叠层电池等新一代高效电池技术 [4][8] 风险提示 - 涉及对行业的预测、公司发展战略等内容，不能视作公司或公司管理层对行业、公司发展的承诺和保证，投资者需注意投资风险 [8]

收入和利润（同比环比） - 公司2023年前三季度营业收入为10.22亿元人民币，同比增长165.3%[12] - 公司2023年第三季度营业收入为6.39亿元人民币，同比增长178.72%[34] - 公司年初至报告期末营业收入为10.22亿元人民币，同比增长165.30%[34] - 营业利润从2022年同期亏损2045万元转为盈利1.71亿元人民币[16] - 净利润为1.55亿元人民币，较2022年同期亏损325万元实现扭亏为盈[16] - 公司前三季度归属于上市公司股东的净利润为1.55亿元，剔除股份支付费用后为2.1亿元[6] - 公司归属于上市公司股东的净利润为8650.31万元人民币，同比增长140.32%[34] - 公司年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为1.55亿元人民币[34] - 归属于上市公司股东的净利润本报告期同比增长140.32%[46] - 基本每股收益0.34元，2022年同期为-0.008元[17] - 基本每股收益本报告期同比增长116.28%至0.19元/股[46][53] - 加权平均净资产收益率本报告期为4.17%，同比减少0.00个百分点[53] 成本和费用（同比环比） - 研发费用达1.13亿元人民币，同比增长21.1%[12] - 研发投入本报告期同比增长176.49%至8,767.21万元，主要因增加研发人员及新项目投入[46][53] 各条业务线表现 - 公司在手订单70.82亿元，光伏订单同比增长244.32%，半导体订单同比增长412.15%[6] 管理层讨论和指引 - 营业收入本报告期同比增长178.72%，主要因在手订单实现收入转化及设备验收数量增长[46] - 经营活动产生的现金流量净额本报告期同比下降147.29%，主要因三季度原材料采购支出增加[46][53] - 总资产同比增长81.53%至69.34亿元，主要因业务规模扩大及使用权资产增加[46][53] 现金流量 - 经营活动现金流量净额为1.87亿元人民币，同比增长206%[18] - 投资活动现金流量净流出12.64亿元人民币，主要因投资支付增加至20.2亿元[18] - 销售商品收到现金21.45亿元人民币，同比增长292%[18] - 期末现金及现金等价物余额为7.75亿元人民币，较期初减少9.43亿元[20] 资产和负债变化 - 货币资金从17.57亿元下降至9.29亿元[8] - 存货从9.75亿元大幅增加至28.32亿元[8] - 应收账款从2.34亿元增加至3.17亿元[8] - 应收票据从1.12亿元增加至2.51亿元[8] - 短期借款从2.92亿元增加至4.22亿元[10] - 应付账款从5.02亿元增加至11.39亿元[10] - 合同负债从6.25亿元增加至19.67亿元[10] - 公司货币资金为17.57亿元人民币[21] - 公司存货为9.75亿元人民币[21] - 公司流动资产合计为36.99亿元人民币[23] - 公司资产总计为38.20亿元人民币[23] - 公司合同负债为6.25亿元人民币[23] - 所有者权益合计21.94亿元人民币，较年初增长11.8%[12] 股东信息 - 前十名无限售股东中招商移动互联网产业股票型证券投资基金持股280.74万股[2][5] - 前十大股东中无锡万海盈投资持股2.33亿股，占比51.18%[47] 非经常性损益 - 公司获得政府补助1320.37万元人民币[43] - 非经常性损益中金融资产公允价值变动及处置收益为665.74万元，对比上期的1,674.71万元[44] - 非经常性损益合计为1,715.19万元，对比上期的4,021.66万元[44]

证券代码：688147 证券简称：微导纳米 公告编号：2023-062 江苏微导纳米科技股份有限公司 第二届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、会议召开情况 江苏微导纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第八次会议 于 2023 年 10 月 30 日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，会议由监事会主 席潘景伟先生主持。本次会议通知于 2023 年 10 月 20 日以电子邮件方式向全体监事 发出。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召开符合《中华 人民共和国公司法》及《江苏微导纳米科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，会议决议合法、有效。 二、会议审议情况 本次会议审议并通过如下议案： （一）审议通过了《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板日常信息披露公告格式 第二十八号——科创板上市公司季度报告》等相关规定，公司根据实际情况编制了 2023 年第三季度报告 ...

证券代码：688147 证券简称：微导纳米 公告编号：2023-064 江苏微导纳米科技股份有限公司 关于 2023 年第三季度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 四、董事会审计委员会意见 公司根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，对截至 2023 年 9 月 30 日的相关资产进行了减值测试。根据测试结果，公司对存在减值迹象的各 类资产计提减值准备。2023 年第三季度共计新增计提减值准备 5,417.83 万元。 具体情况如下： 单位：万元 | 项目 | 年 2023 | 月 6 30 | 日 | 本期计提金额 | 其他 | 年 月 2023 9 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 余额 | | | 减少 | 30 日余额 | | 应收账款减值准备 | | | 3,275.58 | 4,347.48 | | 7,623.07 | | 其他应收款减值准 备 | | | 192.67 | -0.26 | | 19 ...

证券代码：688147 证券简称：微导纳米 公告编号：2023-061 江苏微导纳米科技股份有限公司 第二届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、会议召开情况 江苏微导纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第八次会 议于 2023 年 10 月 30 日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，会议由董 事长王磊先生主持。本次会议通知于 2023 年 10 月 20 日以电子邮件方式向全体 董事发出。本次会议应出席董事 6 名，实际出席董事 6 名。本次会议的召集和召 开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）及《江苏微导纳米科技 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，会议决议合法、有效。 二、会议审议情况 本次会议审议并通过如下议案： （一）审议通过了《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板日常信息披露公告格 式第二十八号——科创板上市公司季度报告》等相关规定，公司根据实际情况编 制了 20 ...

关于第二届董事会第八次会议相关事项的独立意见 江苏微导纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 30 日 召开第二届董事会第八次会议，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公 司法"）、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"上市规则"）和《江苏微导纳米科技有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）等有关规定，我们作为公司独立董事，在查阅公司提供的相关资料、 了解相关情况后，基于独立判断的立场，对本次会议审议相关事项发表独立意见 如下： 一、关于《关于聘任联席 CTO 的议案》的独立意见 经对 LI XIANG 先生个人履历等相关资料的审阅，我们一致认为 LI XIANG 先生作为联席 CTO 候选人具备相关专业知识和工作经验，具备履行相关职责的 能力和任职条件，不存在《公司法》规定的不得担任公司的董事、监事、高级管理 人员的情形，未被中国证券监督管理委员会采取证券市场禁入措施，未被证券交易 所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，未受过中国证券监 督管理委员会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。本次提名及表决程序符合 《公司 ...

证券代码：688147 证券简称：微导纳米 公告编号：2023-063 江苏微导纳米科技股份有限公司 关于聘任联席 CTO 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏微导纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月30日召开了 第二届董事会第八次会议，审议通过了《关于聘任联席CTO的议案》，现将相关情况 公告如下： 附件：LI XIANG 先生简历 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《江苏微导纳米科技股份 有限公司章程》等相关规定，经董事会提名委员会资格审查通过，董事会同意聘任 公司董事、副总经理LI XIANG先生（简历见附件）担任公司联席CTO，任期自本次 董事会审议通过之日起至第二届董事会任期届满为止。 LI XIANG，中文名为"李翔"，1981 年 4 月出生，新加坡国籍，博士研究生学历， 毕业于新加坡南洋理工大学电气与电子工程专业。其主要任职经历为：2010 年 1 月 至 2012 年 6 月，就职于新加坡科学技术研究院微电子研究所，任研发科学家；2012 年 ...