对外担保管理制度总则 - 公司制定对外担保管理制度旨在规范担保行为、控制风险并保证资产安全，依据包括《公司法》《证券法》《民法典》及科创板上市规则等法律法规[1][2] - 对外担保实行统一管理，未经公司书面授权，下属分/子公司不得提供担保，控股子公司担保行为需遵循本制度[2] - 对外担保定义涵盖保证、抵押、质押等形式，包括对控股子公司的担保，统计范围包含公司及控股子公司对外担保总额[2] 基本要求 - 担保原则强调合法、审慎、互利、安全，禁止任何单位强令公司提供担保[4] - 全资及控股子公司对外担保视同公司行为，需遵循本制度规定[5] - 为控股股东/实际控制人提供担保时，对方需提供反担保[6] 审批程序与条件 - 担保对象需为独立法人且符合三类条件之一：具有控制权的子公司、互保单位或存在重要业务关系的单位[11] - 被担保方需满足六项资信条件，包括有效存续、财务状况良好、提供真实财务资料及有效反担保等[12] - 担保申请需提交11类材料，包括营业执照、资产负债表、主债务合同及反担保资产证明等[6] 审查与决策机制 - 财务部需结合经营计划审核担保申请，总经理复审后提交董事会[16][17] - 董事会/股东会决策前可聘请中介机构进行资信调查[18] - 七类情形需经股东会审批，包括担保总额超净资产50%、单笔担保超净资产10%、为资产负债率超70%对象担保等[20] - 关联担保表决时关联股东需回避，决议需无关联股东半数以上通过[23] 合同签订与管理 - 担保合同需明确主债权种类、担保范围、违约责任等八项核心条款[28] - 法务部负责审核合同合法性，财务部保管合同并监控后续履行情况[27][30] - 需办理抵押/质押登记的，经办人须完成登记手续[29] 风险监控与追偿 - 财务部需定期跟踪被担保方经营状况，发现风险需及时报告并采取解约或追加反担保等措施[31] - 债务到期前需督促还款，若发生违约需立即启动反担保追偿程序[36][37] - 担保涉诉时需第一时间上报，必要时由总经理指派专人协助处理[42] 责任与处罚 - 未经决议擅自担保的责任人将面临刑事或民事责任追究[45] - 违规担保未造成损失仍可依据公司规定处罚责任人[47] 制度生效与解释 - 制度经董事会审议后报股东会批准生效，修改需履行相同程序[50] - 董事会拥有本制度的最终解释权[51]

股东大会基本信息 - 股东大会类型为2025年第三次临时股东大会，由董事会召集[2] - 召开时间为2025年7月4日10:00，地点为北京市大兴区中关村科技园区大兴生物医药产业基地庆丰西路[1][2] - 股权登记日为2025年6月30日，A股股票代码688068[4] 投票机制 - 采用现场投票与网络投票结合方式，网络投票通过上海证券交易所系统进行[1] - 网络投票时间分为交易系统时段（9:15-9:25/9:30-11:30/13:00-15:00）和互联网平台时段（9:15-15:00）[1] - 融资融券、沪股通等特殊账户需按科创板监管指引执行投票程序[1] 审议事项 - 非累积投票议案包括《公司章程》修订及工商变更登记[2] - 累积投票议案涉及董事、监事选举，投票规则详见附件2[2][6] - 议案已通过第三届董事会第二十九次会议审议，公告发布于2025年6月18日[2] 参会登记 - 登记时间为2025年7月3日9:00-11:00及14:00-16:00，地点同会议地址[4] - 法人股东需提供营业执照复印件等文件，个人股东需提交身份证及账户复印件[4] - 委托代理人需携带授权委托书原件及双方身份证件[4] 其他安排 - 会议联系信息包括地址（北京市大兴区庆丰西路55号）、邮箱（hotgen@hotgen.com.cn）及电话（010-50986527）[3] - 会议不安排食宿，费用自理[3] - 授权委托书需明确"同意/反对/弃权"意向，未指示部分受托人可自主表决[5][6] 累积投票细则 - 选举票数按持股数×应选人数计算，例如持有100股对应应选董事10名则拥有1000票[6] - 投票可集中或分散投向候选人，示例显示100股股东在董事选举中分配500票的多种组合[7] - 独立董事、监事选举票数单独计算，规则与董事选举类似[6][7]

独立董事候选人声明与承诺 候选人资质与经验 - 候选人李梦涓具备上市公司运作基本知识，熟悉相关法律法规，拥有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董事职责所需的工作经验 [1] - 候选人任职资格符合《公司法》《公务员法》《上市公司独立董事管理办法》等多项法律法规及交易所规则要求 [1][2] 独立性声明 - 候选人不属于在上市公司或其附属企业任职人员及其直系亲属或主要社会关系 [2] - 候选人未直接或间接持有公司已发行股份1%以上或位列前十名股东 [2] - 候选人未在持有公司5%以上股份的股东单位或前五名股东单位任职 [2] - 候选人与公司及其控股股东、实际控制人无重大业务往来或关联任职 [2][3] 合规记录 - 候选人最近36个月内未受中国证监会行政处罚或司法机关刑事处罚 [3] - 候选人未因涉嫌证券期货违法犯罪被立案调查或侦查 [3] - 候选人最近36个月内未受交易所公开谴责或3次以上通报批评 [3] 任职限制与承诺 - 候选人兼任境内上市公司独立董事数量未超过三家，且在热景生物连续任职未超六年 [3] - 候选人已通过交易所相关培训并取得证明材料 [3] - 候选人承诺遵守法律法规及交易所规则，确保履职独立性与时间投入 [4]

独立董事候选人资格审查 - 公司第三届董事会提名委员会对第四届董事会独立董事候选人宋云锋、徐小舸、李梦涓的任职资格进行审查，确认其符合《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》的规定 [1] - 三位独立董事候选人均未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东及其他董事、监事、高级管理人员无关联关系 [1] - 候选人不存在《公司法》禁止担任独立董事的情形，未被中国证监会列为市场禁入者或交易所公开认定不适合任职，且非失信被执行人 [1] 独立董事候选人专业资质 - 候选人具备丰富的专业知识，熟悉相关法律法规及行业规则，教育背景、工作经历和业务能力符合公司独立董事任职要求 [2] - 董事会提名委员会同意提名三位候选人并提交董事会审议 [2]

董事会换届选举 - 公司第三届董事会即将届满，于2025年6月16日召开第三届董事会第二十九次会议审议通过第四届董事会非独立董事和独立董事选举议案 [1] - 第四届董事会非独立董事候选人为林长青、高立金、柳晓利，独立董事候选人为宋云锋、徐小舸、李梦涓 [2] - 独立董事候选人需经上海证券交易所备案无异议后方可提交股东大会审议 [2] - 第四届董事会将由3名非独立董事、3名独立董事和1名职工代表董事组成，任期三年 [2] 非独立董事候选人背景 - 林长青为公司创始人、法定代表人、核心技术人员，持有公司股票21,682,487股，为公司控股股东和实际控制人 [2] - 林长青具有20余年体外诊断领域经验，获得多项国家级奖项和人才称号 [2] - 高立金具有证券投行背景，曾任多家证券公司高管职务 [3] - 柳晓利为公司核心技术人员，持有公司股票44,400股，主导多项体外诊断产品技术研发转化 [4] 独立董事候选人背景 - 宋云锋为法律专业人士，拥有律师资格和大成律师事务所高级合伙人经历 [5] - 徐小舸为会计专业人士，具有金融和财务管理工作经历 [6] - 李梦涓具有人力资源管理专业背景和医药行业高管经验 [7]

创新药基金表现 - 汇添富香港优势精选QDII基金年内总收益达到103.67%，成为年内首只"翻倍基"[1][2] - 260只名称中带有"医"或"药"的基金中，228只年内取得正收益，占比87.69%，88只收益率超过30%，63只收益率过40%[2] - 创新药主题基金领涨整个医药板块和市场，多只基金年内收益率超过70%，如长城医药产业精选87.73%、永赢医药创新智选79.79%、中银港股通医药79.30%[3][4] 基金重仓股情况 - 汇添富香港优势精选QDII基金一季度末前十大重仓股主要为港股创新药概念股，包括荣昌生物、科伦博泰生物-B、信达生物等[2] - 部分基金重仓股中出现A股创新药概念股，如一品红、益方生物-U、荣昌生物等，部分年内股价已经翻倍[4] 行业基本面分析 - 创新药板块系统性估值提升是行业配置回归最大催化剂，中国创新药企商业模式获得市场广泛认可[5] - 龙头公司进入盈利阶段，研发管线通过BD开始转化成常态化收入，创新管线进入系统性拔估值阶段[5] - 港股医疗板块汇聚A股稀缺优质龙头，如互联网医疗、AI制药等，研发投入强度大、创新属性强，当前仍处估值洼地[12] 基金经理观点分歧 - 部分基金经理提示风险，认为创新药泡沫远超上轮CXO泡沫，很多公司可能永远出不了业绩，当前炒作集中在概念阶段[7] - 私募人士指出创新药是九死一生事业，当前十家公司都在暴涨，潮水退去后多数散户可能受损[8] - 也有基金经理持续看好，认为政策环境支持创新药发展，License-out出海加速，优质龙头进入盈利周期[12] - 创新药是重要出海逻辑，国内研发效率和成本优势使中国药企可取代美股Biotech公司生态位[12]

A股创新药板块走势分化 - 赛升药业股价涨幅超过11% [1] - 千红制药股价涨幅超过8% [1] - 百洋医药股价涨幅超过7% [1] - 悦康药业股价涨幅超过7% [1] - 荣昌生物股价跌幅超过7% [1] - 润都股份股价跌幅超过6% [1] - 热景生物股价跌幅超过5% [1]

公司股价表现与股东减持 - 热景生物年内股价上涨155.5%，自去年"924"行情至今涨幅高达5.8倍，位居A股同期前五名 [1] - 6月10日报收158元，下跌1.95%，盘中曾冲高至上市以来最高点164.28元 [2] - 股东同程热景在4月15日至6月5日期间减持180万股，套现总额达2.14亿元 [1][6] 创新药业务布局 - 公司采取"诊断+创新药"双轮驱动战略，通过参股方式布局抗体药物与核酸药物领域 [3] - 截至一季度末长期股权投资金额为3.12亿元，2023年投资损失4361.36万元 [3] - 参股企业中研发进展最快的处于临床II期，聚焦急性心梗抗体药物 [3] - 其他参股企业分别聚焦消化道肿瘤筛查、阿尔兹海默病治疗和肝外靶向递送技术 [4] - 2024年参股企业中三家披露业绩的企业分别亏损2186.17万元、5360.56万元和557.08万元 [4] 诊断主业经营状况 - 2021年新冠抗原检测试剂盒海外收入暴涨15倍至50.63亿元，净利润近22亿元 [5] - 2022年营收下降33.76%，净利润下降56.78%至9.45亿元 [5] - 2023年营收断崖式下跌85%至5.41亿元，扣非净利润亏损5932.99万元 [5] - 2024年营业收入5.11亿元，同比增长23.10%，但扣非净利润亏损2.31亿元 [6] - 2024年研发投入1.13亿元，占营收22.18% [6] - 2025年一季度营收9324.16万元，同比下滑19.71%，净利润续亏2400.82万元 [6] 市场表现驱动因素 - 公司总股本0.93亿股，自由流通股0.62亿股，"924行情"启动时总市值仅约25亿元 [2] - 创新药主题投资风口与资金面助推股价高涨，5月底以来涨幅达41.7% [2] - Wind创新药指数5月29日以来累计上涨10.21% [2] - 市场认为参股创新药企业进入新领域是支撑估值抬升的主要逻辑 [2]

市场表现 - 6月9日沪指上涨0.43%，机构专用席位现身21只个股龙虎榜，合计净买入1.47亿元，其中净买入11只，净卖出10只 [1] - 机构净买入个股当日平均上涨14.37%，涨幅强于沪指，康力源、常山药业等个股涨停 [3] - 近一个月机构净买入个股次日上涨概率为50.89%，上榜后3日上涨概率为45.98% [3] 机构净买入个股 - 跨境通获机构净买入最多，金额达22750.82万元，收盘涨停，换手率34.75%，成交额23.96亿元，资金净流入8.65亿元 [2] - 热景生物机构净买入11003.41万元，收盘上涨18.15%，换手率6.41%，成交额9.02亿元，资金净流入5174.91万元 [2] - 常山药业机构净买入6944.25万元，收盘涨停，换手率7.75%，成交额35.32亿元，资金净流入1048.64万元，深股通净买入1.05亿元 [2][3] 机构净卖出个股 - 御银股份机构净卖出最多，金额达14008.46万元，换手率54.21%，资金净流出1.45亿元 [3] - 恒宝股份机构净卖出11343.66万元，换手率47.16%，深股通净卖出3452.21万元，资金净流入1.79亿元 [3] - 雄帝科技机构净卖出8491.32万元，换手率41.33%，资金净流出1296.96万元 [4] 深沪股通动向 - 深沪股通席位出现在10只个股龙虎榜，净买入常山药业1.05亿元、金龙羽5687.61万元、百利电气5244.81万元 [7] - 深沪股通净卖出恒宝股份3452.21万元、雪人股份1914.35万元 [7] - 常山药业深股通净买入10498.50万元，收盘涨停，换手率7.75% [8]

股价表现 - 6月9日收盘价161.15元，上涨18.15% [2] - 全天换手率6.41%，振幅24.46%，成交额9.02亿元 [2] - 因日收盘价涨幅达15%登上科创板交易公开信息 [2] 龙虎榜数据 - 前五大买卖营业部合计成交3.79亿元，净买入9503.95万元 [2] - 买入成交额2.37亿元，卖出成交额1.42亿元 [2] - 机构专用席位合计净买入1.10亿元 [2] 买入营业部明细 - 机构专用席位买入8867.62万元（买一）、3117.17万元（买四）、2460.83万元（买五） [2][3] - 国盛证券深圳粤海街道营业部买入4746.58万元 [3] - 高盛证券上海浦东新区世纪大道营业部买入4513.98万元 [3] 卖出营业部明细 - 中信证券上海分公司卖出4336.52万元 [3] - 机构专用席位卖出3442.21万元（卖二） [2][3] - 中金公司北京建国门外大街营业部卖出2252.65万元 [3] 资金流向 - 全天主力资金净流入5174.91万元 [3]