一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由 8 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之一以上， 符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）独立董事个人工作履历、专业背景以及兼职情况 葛洪义先生，1960 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，1984 年毕业于西 北政法学院法学专业，本科学历；1987 年毕业于西北政法大学法学理论专业，硕 士研究生学历；2002 年毕业于中国社会科学院研究生院法学理论专业，博士研究 生学历。1987 年 9 月至 2004 年 6 月就职于西北政法学院法理教研室、法学研究所， 历任教师、副所长、所长；2004 年 7 月至 2014 年 6 月就职于华南理工大学法学院、 知识产权学院，担任教授、院长；2014 年 6 月至今，就职于浙江大学光华法学院， 担任教授。2020 年 3 月至今，担任上海派能能源科技股份有限公司独立董事。 （三）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 自身及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，也未在公司主要股 东单位担任任何职务，亦不存在为公司及 ...

公司治理 - 公司董事会由8名董事组成，独立董事3人占比超三分之一[1] - 2024年召开10次董事会、1次股东大会[3] - 2024年4月更新《独立董事工作制度》[5] 独立董事履职 - 独立董事应参加董事会10次，亲自出席10次，现场出席1次[3] - 2024年参加5次审计委员会会议，无无故缺席[4] - 参加2次专门会议，对多项事项发表同意意见[5] - 参加中国上市公司协会组织的线上专题培训[6] 会议审议事项 - 2024年4月11日审议通过日常关联交易[8] - 4月11日、5月16日审议通过续聘天健会计师事务所[10] - 4月11日审议通过董事及高管薪酬方案[11] - 11月28日审议通过调整激励计划相关议案[12] 报告披露 - 2024年披露2023年年度、2024年各季度报告[9] 未来展望 - 2025年独立董事将继续履职维护股东权益[14]

证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2025-010 上海派能能源科技股份有限公司 2024年年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所印发的《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，上海派能能源科技股份有 限公司（以下简称"公司"）编制了《2024 年年度募集资金存放与实际使用情 况的专项报告》，具体如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 1.2020 年首次公开发行股票募集资金情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海派能能源科技股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3174 号），公司由主 承销商中信建投证券股份有限公司采用询价方式，向社会公众公开发行人民币普 通股（A 股）股票 38,711,200 股，发行价为每股人民币 56.00 元， ...

公司代码：688063 公司简称：派能科技 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 上海派能能源科技股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 上海派能能源科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 ...

资金募集 - 首次公开发行股票募集资金总额21.678272亿元，净额20.1396853318亿元[2] - 超募资金总额1396.85万元[4][7] 资金使用 - 拟用415.00万元超募资金永久补充流动资金，占29.71%[2][7][9] - 募投项目总投资20亿元，拟投入募集资金20亿元[5] 事项进展 - 2025年4月11日通过使用部分超募资金议案，需股东大会审议[2][9][10] - 保荐机构对本次使用超募资金事项无异议[12]

外汇套保业务 - 开展不超2亿美元或等值货币的外汇套期保值业务[2][3][4][5] - 额度使用期限自2024年年度股东大会通过起12个月，资金可循环用[2][4][5] - 业务资金为自有资金，不涉及募集资金[4] 风险管控 - 业务存在汇率波动等风险[8] - 选择风险可控业务，与大型商行合作[9] - 严格执行操作流程，加强账户资金管理[9] - 关注市场信息，适时调整策略[11] - 制定并落实相关管理制度[11] 业务目的与核算 - 业务以规避汇率风险为目的，按准则核算[12] 审议进展 - 2025年4月11日相关议案经董事会、监事会审议，待股东大会审议[5]

资金募集与使用 - 首次公开发行股票募集资金总额21.68亿元，净额20.14亿元[9] - 2022年度向特定对象发行股票募集资金总额50亿元，净额49.77亿元[10] - 截至2024年12月31日，首次公开发行股票募投项目全部结项并补充流动资金[10] - 截至2024年12月31日，2022年度向特定对象发行股票募投项目累计投入15.37亿元[13] 项目投资情况 - 锂离子电池及系统生产基地项目投资总额15亿元，累计投入11.06亿元[13] - 2GWh锂电池高效储能生产项目投资总额1.6亿元，累计投入0.91亿元[13] - 补充营运资金项目投资总额3.4亿元，累计投入3.4亿元[13] - 10GWh锂电池研发制造基地项目总投资500,000.00万元，已投资89,055.98万元[14] - 派能科技总部及产业化基地项目总投资73,889.29万元，已投资34,747.17万元[14] - 补充流动资金项目总投资126,110.71万元，已投资124,162.41万元[14] - 10GWh锂电池研发制造基地项目达到预定可使用状态时间由2025年4月延期至2026年4月[15] 现金管理 - 公司拟用不超29亿元闲置募集和不超41亿元闲置自有资金现金管理，额度可循环[2][6][9] - 29亿闲置募集资金中，2.3亿为首次公开发行闲置资金，26.7亿为2022年定增闲置资金[2][5][9] - 2025年4月11日审议调整现金管理额度及期限议案，尚需股东大会审议[3][6] - 公司将闲置自有资金现金管理额度从不超21亿元调至不超41亿元[21] - 公司及子公司现金管理投资受市场波动影响，将适时适量介入降低风险[22] - 监事会和保荐机构同意调整现金管理额度及期限事项[26][27]

业绩总结 - 2024年日常关联交易预计金额50500万元，实际发生11320万元[8] - 2024年向湖北融通高科预计采购原材料30000万元，实际发生7960.78万元[8] 未来展望 - 2025年度日常关联交易预计额度合计不超29215万元[4] 关联交易详情 - 向湖北融通高科预计采购原材料18000万元，2025年1 - 3月实际发生255.35万元[5] - 向深圳中兴新材预计采购原材料2100万元，2025年1 - 3月实际发生20.45万元[5] - 向深圳中兴新力预计采购原材料3000万元，2025年1 - 3月实际发生27.47万元[5] - 向中兴通讯预计销售产品、商品5000万元，2025年1 - 3月实际发生5.63万元[5] - 接受中兴通讯提供劳务预计1000万元，2025年1 - 3月实际发生0万元[5] - 向中兴新通讯预计采购房租服务15万元，2025年1 - 3月实际发生3.71万元[5] - 向深圳新视智科预计购买设备及相关维修服务100万元，2025年1 - 3月实际发生8.36万元[5] 关联公司信息 - 湖北融通高科注册资本为136,992.8357万元人民币[9] - 深圳中兴新材注册资本为9,582.4153万元人民币[9] - 深圳中兴新力注册资本为30,000万元人民币[9] - 中兴通讯注册资本为478,325.1552万元人民币[10] - 中兴新通讯注册资本为10,000万元人民币[11] - 深圳新视智科注册资本为2105.2632万元人民币[11] 交易相关说明 - 公司2025年度预计日常关联交易主要为购买原材料等，遵循市场公允价格[13] - 公司将在每次交易前与关联人签署单项协议明确交易要素[13] - 交易是日常生产经营实际需要，利于业务发展[15] - 关联交易定价公允、结算合理，不损害公司和股东利益[15] - 公司与关联人保持稳定合作关系，关联交易将持续存在[15] - 本次预计关联交易不影响公司独立性，不会对关联人形成较大依赖[15] 审批情况 - 公司2025年度日常关联交易预计事项经董事会、监事会审议通过，需股东大会审议[16] - 保荐机构认为公司2025年度日常关联交易预计事项合理必要，无异议[16]

上海派能能源科技股份有限公司 董事会审计委员会对2024年度会计师事务所履行监督 职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件以及《上海派能能 源科技股份有限公司董事会审计委员会工作细则》的有关规定，现将上海派能能 源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会对2024年度会计师 事务所履行监督职责情况报告汇报如下： 一、2024 年度会计师事务所的履职情况 | 原告 | 被告 | 案件时间 | 主要案情 | 诉讼进展 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 投资者 | 华仪电气、 东海证券、 天健 | 2024 年 3 月 6 日 | 天健作为华仪电气 2017 年度、2019 年度年报审 计机构，因华仪电气涉 嫌财务造假，在后续证 券虚假陈述诉讼案件中 被列为共同被告，要求 承担连带赔偿责任。 | 已 完结 （ 天健 需在 5%的范围 内 与华 仪 电气 承 担 连 带 责 任 ，天 健 已按 期履行判 ...

上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年4月11日召 开第三届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于变更注册资本、修订<公司 章程>并办理工商变更登记的议案》，以上议案尚需提交公司股东大会审议。具 体情况如下： 证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2025-019 上海派能能源科技股份有限公司 关于变更注册资本、修订《公司章程》并办理工商变 更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 规定，公司拟对《上海派能能源科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 有关条款做如下修订： | | | 修订前 | | | | | | | | | | | | 修订后 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 第 六 公 司 | 条 | 注 | 册 | 资 ...