证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2024-074 苏州瀚川智能科技股份有限公司 关于公司控股股东及实际控制人涉及诉讼的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 近日，苏州瀚川智能科技股份有限公司（简称"公司"）收到控股股东瀚川 投资（简称"被告一"）及实际控制人蔡昌蔚先生（简称"被告二"）的通知，得 知其收到了《江苏省苏州工业园区人民法院应诉通知书》【（2024）苏 0591 民初 15446 号】和【（2024）苏 0591 民初 15450 号】,现将有关情况公告如下： 二、本次诉讼的内容及其理由 （一）诉讼一 1 案件所处的诉讼阶段：案件受理阶段，尚未开庭审理 控股股东及实际控制人所处的当事人地位：被告 1、诉讼当事人 原告：蒋海东 重要内容提示 涉案的金额：诉讼案件一，原告蒋海东请求判令被告一苏州瀚川投资管 理有限公司（以下简称"瀚川投资"）向原告支付差额补足款人民币 16,367,877 元，被告二蔡昌蔚先生对被告一所负上述义务承担连带责任，本案的诉讼费用、 保全保险费等为实现原 ...

证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2024-073 苏州瀚川智能科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 12 月 2 日 （二） 股东大会召开的地点：江苏省苏州市工业园区听涛路 32 号会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 70 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 70 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 63,869,871 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 63,869,871 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 37.47 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 37.47 | | （%） | | 注： ...

上海君澜律师事务所 关于苏州瀚川智能科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的法律意见书 致：苏州瀚川智能科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等 法律、法规及规范性文件的规定，上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接 受苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师 出席公司2024年第三次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并就本次 股东大会的召集、召开程序及表决程序、表决结果等事项出具本法律意见书。 本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用。本所律师同意将本法律意见书 随公司本次股东大会其他信息披露资料一并公告。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本 次股东大会所涉及的有关事项和相关文件进行了必要的核查和验证，现出具法律 意见如下： 一、 本次股东大会的召集、召开程序 1.1 本次股东大会由公司董事会召集。 公司董事会于 2024 年 11 月 15 日召开第三届董事会第十次会议，审议通 过了《关于免去何忠道公司副总经理及财务 ...

文章核心观点 公司2024年限制性股票激励计划授予条件成就，于11月22日召开董事会和监事会会议，确定该日为授予日，以6.01元/股向45名激励对象授予266.42万股限制性股票，且实施过程合规，未发现内幕交易情形 [22][24] 董事会会议情况 - 第三届董事会第十一次会议于2024年11月22日召开，应到董事6名，实到6名，会议合法有效 [1] - 审议通过向2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票议案，确定授予日为2024年11月22日，授予价格6.01元/股，向45名激励对象授予266.42万股，无需提交股东大会审议 [2] - 表决结果为5票同意、0票反对、0票弃权、1票回避，董事郭诗斌为激励对象回避表决 [3][4] 监事会会议情况 - 第三届监事会第十次会议于2024年11月22日召开，应到3人，实到3人，会议合法合规 [8] - 审议通过向2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票议案，确认公司具备实施资格，激励对象主体资格合法有效，同意授予日、价格及数量 [10][11] - 表决结果为3票同意、0票反对、0票弃权 [12] 内幕信息知情人自查情况 - 核查对象为激励计划内幕信息知情人及激励对象，向中登上海分公司查询其在2024年5月6日至11月6日买卖公司股票情况 [15][16] - 11名核查对象有买卖行为，但均发生在知悉内幕信息前，无利用内幕信息交易情形，其他核查对象无买卖行为 [17] - 策划激励计划过程保密合规，未发现内幕信息泄露及内幕交易行为 [19] 限制性股票授予情况 决策程序和信息披露 - 2024年11月5日董事会和监事会会议审议通过激励计划相关议案 [22][23] - 11月7日披露征集投票权公告，11月6 - 15日公示激励对象名单，无异议 [23] - 11月22日股东大会通过相关议案，同日董事会和监事会审议通过授予议案 [23][24] 与股东大会审议计划差异 - 本次授予内容与2024年第二次临时股东大会审议通过的激励计划内容一致 [25] 授予条件说明 - 董事会核查确定公司和激励对象未出现不得授予情形，授予条件成就 [27][28] - 监事会确认公司具备实施资格，激励对象主体资格合法，授予日符合规定 [29][30] 具体授予情况 - 授予日为2024年11月22日，授予数量266.42万股，占股本总额1.51%，授予人数45人，价格6.01元/股 [32][33] - 股票来源为二级市场回购或定向发行A股普通股，有效期至限制性股票全部归属或作废失效，最长不超规定时间 [33] - 归属期限和安排有明确规定，未归属或未达条件的限制性股票作废，归属前不得转让等 [36] - 激励对象获授股票未超总股本1%，全部激励计划标的股票总数累计不超20%，不包括独立董事、监事 [37][38] 其他情况 - 监事会核实激励对象名单，认为符合规定，授予条件成就，同意授予相关安排 [42] - 参与激励计划的董事、高级管理人员授予日前6个月无买卖公司股票行为 [43] - 按会计准则进行限制性股票会计处理，预计对各期净利润有影响，但可提升公司业绩和价值 [44][47] - 上海君澜律师事务所认为本次授予已获必要批准授权，符合规定，需履行后续信息披露义务 [48] - 上网公告附件包括监事会核查意见、法律意见书和激励对象名单 [49]

苏州瀚川智能科技股份有限公司 监事会关于 2024 年限制性股票激励计划授予 激励对象名单（截至授予日）的核查意见 苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公 司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》》（以下简称"《披露指引》"）等 相关法律、法规及规范性文件和《苏州瀚川智能科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简 称"本次激励计划"）授予日及激励对象名单进行审核，发表核查意见如下： 1、本次激励计划激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激 励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024 年 11 月 5 日，苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于公 司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，并于 2024 年 11 月 7 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。 根据《上市公司信息披露管理办法》、《公司信息披露管理办法》及其他公司 内部制度的有关规定，公司对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激 励计划"）采取了充分必要的保密措施，对本次激励计划的内幕信息知情人进行 了登记。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股 权激励信息披露》等规范性文件的要求，公司对本次激励计划内幕信息知情人及 激励对象买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下： 一、核查的范围与程序 1、核查对象为本次激励计划的内幕信息 ...

2024 年限制性股票激励计划授予激励对象名单 （截至授予日） 一、限制性股票激励计划分配情况 注 2：本计划激励对象不包括独立董事和监事。 苏州瀚川智能科技股份有限公司 | 姓名 | 职务 | 获授限制性股 票数量 | 占授予限 制性股票 总数的比 | 占目前总 股本的比 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | （万股） | | 例 | | | | | 例 | | | 授予部分 | | | | | | 郭诗斌 | 董事、副总经理 | 31.50 | 11.82% | 0.18% | | 鄢志成 | 董事会秘书 | 16.50 | 6.19% | 0.09% | | 杭春华 | 副总经理、核心技术人员 | 39.75 | 14.92% | 0.23% | | 龚春烽 | 核心技术人员 | 3.90 | 1.46% | 0.02% | | 杨万里 | 核心技术人员 | 3.00 | 1.13% | 0.02% | | | 董事会认为需要激励的人员 | 171.77 | 64.47% | 0.98% | | | （40 人） | | | | | | 合计 | 266.42 ...

证券代码： 688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2024-069 苏州瀚川智能科技股份有限公司 关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象 授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2024 年 11 月 5 日，公司召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关 于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授 权董事会办理公司 2024 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。 1 2、2024 年 11 月 5 日，公司召开第三届监事会第九次会议，会议审议通过 了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于 公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实公司 <2024 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。公司监事会对本次激 ...

证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2024-071 苏州瀚川智能科技股份有限公司 第三届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十次 会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 11 月 22 日下午以现场结合通讯表决 方式在公司会议室召开，本次会议通知及相关材料已于 2024 年 11 月 17 日以邮 件方式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席汪光跃主持，会议应到 3 人， 实到 3 人。本次会议的召集、召开符合《公司法》等法律、法规、规章、规范性 文件和《苏州瀚川智能科技股份有限公司章程》的有关规定。 公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）等法 律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权 激励计划的主体资格；本次激励计划的授予激励对象具备《公司法》等法律法规 和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》及《上海证券交易所科创 ...

证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2024-070 苏州瀚川智能科技股份有限公司 第三届董事会第十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十一 次会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 11 月 22 日下午在公司会议室以现场 结合通讯表决方式召开，本次会议通知已于 2024 年 11 月 17 日以邮件方式送达 公司全体董事。本次会议由董事长蔡昌蔚主持，会议应到董事 6 名，实到董事 6 名。本次会议的召集、召开符合《公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和 《苏州瀚川智能科技股份有限公司章程》的有关规定，会议形成的决议合法、有 效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，以投票表决方式一致通过以下议案： （一）审议通过《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性 股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》、《苏州瀚川智能科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘 ...