上海君澜律师事务所 关于 苏州瀚川智能科技股份有限公司 向 2024 年限制性股票激励计划激励对象 关于苏州瀚川智能科技股份有限公司 之 法律意见书 二〇二四年十一月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 授予限制性股票相关事项 向 2024 年限制性股票激励计划激励对象 对本法律意见书，本所律师声明如下： （一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法 律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及 本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵 循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认 定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 （二）本所已得到瀚川智能如下保证：瀚川智能向本所律师提供了为出具 本法律意见书所必需的全部文件，所有文件真实、完整、合法、有效，所有文 件的副本或复印件均与正本或原件相符，所有文件上的签名、印章均为真实； 且一切足以影响本所律师做出法律判断的事实和文件均已披露，并无任何隐瞒、 误导、疏漏之处。 2 授予 ...

| 2024 年第三次临时股东大会会议须知 3 | | --- | | 2024 年第三次临时股东大会会议议程 5 | | 议案一： 7 | | 关于免去何忠道公司董事职务的议案 7 | | 议案二： 8 | | 关于增补第三届董事会非独立董事的议案 8 | 苏州瀚川智能科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议资料 苏州瀚川智能科技股份有限公司 苏州瀚川智能科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议资料 证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 苏州瀚川智能科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会 会议资料 2024 年 12 月 1 三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。 四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权 利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其 他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。 五、股东及股东代理人要求在股东大会现场会议上发言的，应于股东大会召 开前一天向大会会务组进行登记。大会主持人根据会务组提供的名单和顺序安排 发言。 现场要求提问的股东及股东代理人，应当按照会议的议程举手 ...

2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2024-068 苏州瀚川智能科技股份有限公司 （五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 3、 董事会秘书鄢志成出席了本次会议；副总经理杭春华先生列席了本次会议。 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 67 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 67 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 64,423,635 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 64,423,635 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 37.79 | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 37.79 | 注：截至本次股东大会股权登记日的总股本为 1 ...

上海君澜律师事务所 关于苏州瀚川智能科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：苏州瀚川智能科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等 法律、法规及规范性文件的规定，上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接 受苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师 出席公司2024年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并就本次 股东大会的召集、召开程序及表决程序、表决结果等事项出具本法律意见书。 本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用。本所律师同意将本法律意见书 随公司本次股东大会其他信息披露资料一并公告。 1 上海君澜律师事务所 法律意见书 于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2024 年限制性股票激励计划相 关事宜的议案》《关于<公司第二期员工持股计划（草案）>及其摘要的 议案》《关于<公司第二期员工持股计划管理办法>的议案》《关于提请 股东大会授权董事会办理公司第二期员工持股计划相关事宜的议案》《关 于变更经营范围及修订<公司章程>并办理工商 ...

资金冻结情况 - 2024年8月20日披露部分银行账户资金被冻结[2] 账户解冻情况 - 瀚川智能等账户解除冻结资金合计1999.00万元[2] 案件影响 - 案件未取得生效判决，无法预计对利润影响[3] 后续措施 - 公司将持续关注进展并及时披露信息[4]

（一） 股东大会类型和届次 2024 年第三次临时股东大会 证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2024-065 苏州瀚川智能科技股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开日期时间：2024 年 12 月 2 日 14 点 30 分 召开地点：江苏省苏州市工业园区听涛路 32 号会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 12 月 2 日 至 2024 年 12 月 2 日 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 股东大 ...

苏州瀚川智能科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 苏州瀚川智能科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 会议资料 2024 年 11 月 1 | | | | 2024 年第二次临时股东大会会议须知 3 | | --- | | 2024 年第二次临时股东大会会议议程 5 | | 议案一： 7 | | 关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案 7 | | 议案二： 10 | | 关于公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案 10 | | 议案三： 11 | | 关于公司《2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案 11 | | 议案四： 12 | | 关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2024 年限制性股票激励计划相关事宜的议案12 | | 议案五： 15 | | 关于公司《第二期员工持股计划（草案）》及其摘要的议案 15 | | 议案六： 16 | | 关于公司《第二期员工持股计划管理办法》的议案 16 | | 议案七： 17 | | 关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期员工持股计划相关事宜 ...

人事变动 - 2024年11月15日董事会免去何忠道副总经理、财务总监、董事及提名委员会委员职务[2][3] - 同日董事会增补杭春华担任非独立董事及提名委员会委员，均需股东大会审议[5] 股份情况 - 何忠道直接持股25,228股，通过合伙企业间接持股9,354,013股[4] - 杭春华未直接持有公司股份，符合董事任职条件[9]

会议与文件披露 - 公司于2024年11月5日召开第三届董事会和监事会第九次会议并通过议案[1] - 公司于2024年11月7日在上海证券交易所网站披露相关文件[1] 激励计划 - 公司于2024年11月6 - 15日对拟激励对象公示10天，期满无异议[2] - 激励对象为公司任职需激励人员（不含独董、监事）[3][4] - 监事会认为激励对象主体资格合法、有效[4]

业绩说明会信息 - 公司2024年第三季度业绩说明会于11月21日15:00 - 16:00举行[3][4][6] - 以网络互动形式在上海路演中心召开[4][6] - 投资者可在11月14 - 20日16:00前提问[3][6] - 董事长等人员参加[6] - 投资者可于当天登录上证路演中心参与[6] 联系方式 - 联系人李欣朋，电话0512 - 62819001 - 60163，邮箱IRM@harmontronics.com[7] 报告发布 - 公司2024年10月31日发布2024年度第三季度报告[3]