履行监督职责情况报告 安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）聘请了毕马威 华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华振"）作为公司 2023 年 度的财务报表及内部控制审计机构。 安集微电子科技（上海）股份有限公司 审计委员会对会计师事务所 2023 年度 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的要求，公司董事 会审计委员会对毕马威华振 2023 年度审计履职评估及履行监督职责情况汇报如 下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 毕马威华振会计师事务所于 1992 年 8 月 18 日在北京成立，于 2012 年 7 月 5 日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师 事务所（特殊普通合伙），2012 年 7 月 10 日取得工商营业执照，并于 2012 年 8 月 1 日正式运营。 毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广场 东 2 ...

安集微电子科技 (上海) 股份有限公司 于 2023 年 12 月 31 日内部控制审计报告 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Fax Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 内部控制审计报告 毕马威华振审字第 2405772 号 安集微电子科技 (上海) 股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了安集 微电子科技(上海) 股份有限公司 (以下简称"安集科技") 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部 控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本 ...

证券代码：688019 证券简称：安集科技 公告编号：2024-019 安集微电子科技（上海）股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 股东大会召开日期：2024年5月9日 本次股东大会涉及每一特别表决权股份享有的表决权数量应当与每一 普通股份的表决权数量相同的议案 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 5 月 9 日 14 点 00 分 召开地点：上海市浦东新区华东路 5001 号金桥综合保税区 T6-5 一楼公司会 议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票起止时间：自 2024 年 5 ...

证券简称：安集科技 证券代码：688019 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 安集微电子科技（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 一、释义 3 1. 上市公司、公司、安集科技：指安集微电子科技（上海）股份有限公司。 2. 股权激励计划、限制性股票激励计划、本激励计划、本计划：指安集微电子科 技（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划。 3. 限制性股票、第二类限制性股票：符合激励计划授予条件的激励对象在满足相 应的获益条件后分次获得并登记的公司 A 股普通股股票。 4. 激励对象：按照本计划规定，可获得限制性股票的公司董事会认为需要激励的 人员。 5. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期。 6. 授予价格：指公司授予激励对象每一股限制性股票的价格。 7. 有效期：从限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性股票全部归属或作 废失效的期间。 8. 归属：激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激励对象账户的行为。 9. 归属条件：限制性股票激励计划所设立的激励对象为获得激励股票所需满足的 获益条件。 10. 归属日：限制性股票 ...

安集微电子科技（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（以下 简称"本激励计划"或"本计划"）拟向激励对象授予不超过 19.4740 万股限制性股 票，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 9,907.0448 万股的 0.1966%。本次 授予为一次性授予，无预留权益。 证券代码：688019 证券简称：安集科技 公告编号：2024-018 安集微电子科技（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票（第二类） 股份来源：公司向激励对象定向发行及/或自二级市场回购的公司 A 股普 通股 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数： 一、股权激励计划目的 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合 在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照 激励与约束对等的原则，根据《中华人民共和国公 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于安集微电子科技（上海）股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的 （一）首次公开发行股份 经中国证券监督管理委员会《关于同意安集微电子科技（上海）股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1167 号）同意注册，公司 首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 13,277,095 股，每股面值 1.00 元，每股发行价格 39.19 元。本次公开发行募集资金总额为 52,032.94 万元，扣 除总发行费用 4,543.75 万元，实际募集资金净额为 47,489.19 万元。上述募集资 金到位情况已经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2019 年 7 月 17 日出具了《验资报告》（毕马威华振验字第 1900382 号）。 公司对募集资金采取了专户存储制度，设立了相关募集资金专项账户。募集 资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金 的银行签署了募集资金三（四）方监管协议。具体情况详见 2019 年 7 月 19 日披 露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《首次公开发行股票 ...

公司代码：688019 公司简称：安集科技 安集微电子科技（上海）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当， ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于安集微电子科技（上海）股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"保荐机构"）作为安集微电 子科技（上海）股份有限公司（以下简称"安集科技"、"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市及向特定对象发行股票的保荐机构，根据《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号—规范运作（2023 年 12 月修订）》等相关规定，对安集科技 2023 年度募 集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票 1、募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意安集微电子科技（上海）股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1167 号）同意注册，公司 首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 13,277,095 股，每股面值 1.00 元，每股发行价格 39.19 元。本次公开发行募集资金总 ...

安集微电子科技（上海）股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人作为安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）第三届董事会的独立董事，按照《公司法》《证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件 及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，本着认真负责的态度，忠实勤勉 地履行独立董事的义务和职责，积极出席在任期间公司 2023 年度召开的董事会 及董事会各专业委员会相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项均 发表了独立意见，充分发挥了独立董事的专业优势及独立作用，现将 2023 年度 主要工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （1）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 井光利先生，1962 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中央党校经济 学研究生学历，正高级会计师。历任天津文化用品采供供销站科长，天津一商集 团副总经理。2022 年 5 月退休。2023 年 5 月至今任公司独立董事。 （2）是否存在影响独立性的情况进行说明 作为独立董事，本 ...

安集微电子科技（上海）股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人作为安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）第二届董事会的独立董事，按照《公司法》《证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件 及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，本着认真负责的态度，忠实勤勉 地履行独立董事的义务和职责，积极出席在任期间公司 2023 年度召开的董事会 及董事会各专业委员会相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项均 发表了独立意见，充分发挥了独立董事的专业优势及独立作用，现将 2023 年度 主要工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （1）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 任亦樵先生：中国国籍，无境外永久居留权，瑞士 IMD 商学院 MBA。历任 麦肯锡咨询有限公司（上海）高级项目经理，CV Starr（上海）副董事，花旗银 行风险投资有限公司（香港）董事，北京集成电路制造和装备股权投资中心（有 限合伙）管理合伙人，中芯北方集成电路制造（北京）有限 ...