信息披露时间 - 会计年度结束后4个月内披露年度报告[12] - 会计年度上半年结束后2个月内披露半年度报告[12] - 会计年度前3个月、前9个月结束后1个月内披露季度报告[12] 审计要求 - 年度报告财务会计报告需经符合《证券法》规定的会计师事务所审计[12] - 半年度报告财务会计报告满足特定情形需审计[14] - 季度报告财务资料一般无须审计[14] 职责分工 - 证券部拟订信息披露事务管理制度[9] - 董事会负责实施信息披露事务管理制度[9] - 审计委员会负责监督信息披露事务管理制度实施[9] 重大事项披露 - 一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%需披露[18] - 营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的30%需披露[18] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况发生较大变化需披露[19] - 持股5%以上股东所持股份被质押等情况需披露[19] - 任一股东所持公司5%以上股份被冻结等情况需披露[19] - 除董事长或经理外其他董事、高管无法正常履职达3个月以上需披露[20] 其他披露要求 - 董事会就重大事件形成决议等时点及时披露重大事件[21] - 披露重大事件后有进展或变化需及时披露[22] - 控股、参股公司发生重大事件可能影响股价时公司需披露[22] - 证券及其衍生品种交易被认定异常需及时了解原因并披露[23] 文件签署与编制 - 董事和高管需对招股说明书和上市公告书签署书面确认意见并加盖公章[24] - 证券发行申请核准后至发行结束前发生重要事项需向证监会说明并修改文件[24] - 申请证券上市交易需按规定编制上市公告书并经审核公告[24] 报告程序 - 临时报告披露分董事会等决议和重大事件两种程序[26] - 定期报告由高管起草，经董事会等审核后公告[27] 信息管理 - 信息披露采用直通和非直通两种方式，不得违规操作[29] - 董事会秘书负责协调信息披露事务，汇集信息并报告董事会[31] - 持股5%以上的股东等相关主体应及时报送关联人名单及说明并履行关联交易审议程序[33] 其他规定 - 解聘会计师事务所需说明原因及听取其陈述意见[34] - 控制内幕信息知情人范围并严格保密[37] - 确立财务管理和会计核算的内部控制及监督机制[40] - 证券部负责收集已披露信息报刊资料并分类存档保管10年[42] - 董事、高级管理人员履职记录由董事会秘书或相关人员保管[43] 违规处理 - 信息披露相关当事人失职致违规，公司可处分并索赔[45] - 信息披露违规需组织检查并更正[45] - 信息披露义务人违规应承担行政、民事、刑事责任[45] 制度规定 - 本制度由公司董事会制定、修订和解释，自审议通过生效[48]

监察审计部职责 - 对董事会负责并向审计委员会报告工作[4] - 负责内部控制评价组织实施工作[18] 工作安排 - 每季度至少向审计委员会报告一次内部审计情况[8] - 每年结束后提交内部审计工作报告[8] - 每半年至少对重大事件和资金往来检查一次[9] - 会计年度结束前编制下一年度内部审计工作计划[12] - 审计开始前三个工作日签发内部审计通知书（特殊项目除外）[12] 报告流程 - 出具正式审计报告经部门负责人审核后报审计委员会审批[15] - 被审计对象在规定期限内落实整改并报告[15] 报告披露 - 公司应同时披露内部控制评价报告和审计报告[20] 监督处理 - 建立激励与约束机制监督考核内审人员工作[22] - 违规行为由监察审计部提意见报董事会批准处理[22][23] 制度相关 - 本制度由监察审计部负责解释、修订，经董事会批准实施[25]

董事会秘书设置 - 公司设一名董事会秘书，为高级管理人员，对公司和董事会负责[2] 任职与解聘 - 受处罚或多次被批评人士不得担任[5] - 由董事长提名，董事会聘任或解聘，解聘需充足理由[6] 职责履行 - 负责信息披露、投资者关系管理等职责[9] - 协助董事会加强公司治理机制建设[10] 其他规定 - 聘任、证券事务代表后及时公告并提交资料[11] - 细则经董事会审议通过生效，由董事会负责解释[15]

薪酬适用对象 - 适用对象为公司董事和高级管理人员[3] 薪酬制度 - 非独立董事、高管实行年薪制，绩效年薪是基本年薪3倍[9] - 非独立董事及高管绩效分配系数按董事长0.7 - 0.95倍设定[9] - 绩效年薪考核年度可按不超50%预发[14] 薪酬方案决策 - 董事薪酬方案由股东会决定，高管由董事会批准[6][7] 薪酬标准拟定 - 非独立董事、高管、独立董事薪酬标准拟定后经审议确定[11] 激励与制度实施 - 公司可实施股权激励计划[17] - 制度拟订后经审议通过实施[20]

独立董事工作要求 - 每年现场工作时间不少于15日[2] - 年初需提出现场工作初步计划[8] 工作内容与方式 - 工作内容包括出席会议、考察公司、与多方沟通等[2] - 工作方式有出席会议、实地调研、参与活动等[3] 公司支持措施 - 应为独立董事提供工作条件，设常设机构和办公场所[4] - 承担独立董事现场工作核查费用[7] 工作流程 - 董事会秘书按计划做前期准备并通知相关部门配合[4][9] 监督与整改 - 有权提意见，公司应记录反馈并整改[11] - 复查整改情况，未落实可向董事会或监管部门报告[6]

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[3] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形应在2个月内召开[3] 股东会召集相关 - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[7] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[10] - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知股东[11] - 独立董事、审计委员会提议召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[6][8] 会议相关规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且不得变更[12] - 发出股东会通知后，延期或取消需在原定召开日前至少2个工作日公告说明原因[12] - 股东会现场会议地点变更，需在现场会议召开日前至少2个工作日公告说明原因[15] 投票相关 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[16] - 股东买入公司有表决权的股份违反规定，超过规定比例部分的股份在买入后的36个月内不得行使表决权[24] - 公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东等可公开征集股东投票权[24] 选举与主持 - 股东会选举两名以上董事时实行累积投票制，当选董事得票数应超过出席股东会的股东所持有表决权股份总数的半数[24] - 董事长不能履职时由副董事长主持，副董事长不能履职时由过半数董事共同推举的一名董事主持股东会[20] - 审计委员会自行召集的股东会，由审计委员会主任主持，主任不能履职时由过半数审计委员会成员共同推举的一名成员主持[20] - 股东自行召集的股东会，由召集人或者其推举代表主持[20] 决议相关 - 股东会对关联交易事项作决议，普通决议由出席股东会的非关联股东所持表决权的过半数通过，特别决议由三分之二以上通过[23] - 年度股东会上，董事会应就过去一年工作作报告，每名独立董事应作述职报告[22] - 表决票由公司制作并保存10年[26] - 股东会决议应及时公告，需列明出席股东相关信息及表决结果[28] 其他 - 会议记录由董事会秘书负责，保存10年[29] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在2个月内实施[29] - 股东可在决议作出之日起60日内请求法院撤销违规决议[30] - 股东会对董事会授权应遵循内容、期限明确且提案由普通决议通过原则[32] - 公司在特定情形下应修改议事规则[32] - 议事规则由公司董事会负责解释[32] - 议事规则自股东会审议通过之日起生效施行，修改时亦同[32]

信息披露制度 - 制定信息披露暂缓与豁免事务管理制度[2] - 涉国家秘密豁免，涉商业秘密特定情形可暂缓或豁免[4][5] - 暂缓、豁免后特定情形应及时披露[6] 流程与责任 - 处理由董秘登记、董事长签字，材料保管10年[7] - 确立责任追究机制，按流程审批[9] 报送与生效 - 报告公告后10日内报送登记材料[9] - 制度经董事会审议通过生效并负责解释[12]

薪酬委员会组成 - 由三名董事组成，独立董事应占半数以上[5] - 委员任期与同届董事会董事的任期相同[7] 委员变动处理 - 委员提出辞职或独立董事比例不符规定，公司应在60日内完成补选[7] - 委员人数达到规定人数的三分之二以前，暂停行使职权[7] 职责权限 - 负责制定董事、高级管理人员考核标准并考核，制定审查薪酬政策与方案[9] - 可对董事、高级管理人员履职等情况跟踪了解，有权查阅相关资料并提出质询[30][31] 会议规定 - 每会计年度至少召开一次定期会议，原则上在上一会计年度结束后四个月内召开[14] - 董事会等可要求召开临时会议，定期提前5日、临时提前2日发通知，紧急可随时通知[14][15] - 三分之二以上委员出席方可举行，所作决议需全体委员过半数通过方有效[18][20] 其他规定 - 会议档案保存期限为10年[25] - 委员对未公开信息负有保密义务[32] - 工作细则自董事会审议通过之日起生效施行，由董事会负责解释[34]

资金支取与使用 - 一次或十二个月内累计从专户支取超5000万元且达募集资金净额20%，及时通知保荐人或独立财务顾问[6] - 以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金，在募集资金转入专户后六个月内实施[12] - 以自筹资金支付人员薪酬等后，可在六个月内实施置换[12] - 暂时闲置募集资金临时补充流动资金，单次不超十二个月[12] - 现金管理产品期限不超十二个月[14] 募投项目管理 - 募投项目超期限且投入未达计划金额50%，重新论证项目[10] - 单个募投项目节余低于100万元或低于承诺投资额5%，豁免特定程序，年报披露使用情况[19] - 募投项目全部完成后，节余占净额10%以上，使用经股东会审议通过[20] - 募投项目全部完成后，节余低于500万元或低于净额5%，豁免特定程序，定期报告披露使用情况[20] - 募投项目预计延期，经董事会审议通过[16] - 募投项目实施主体在公司及全资子公司间变更或仅变更地点，经董事会审议通过并公告[18] 资金计划与监督 - 至迟于同一批次募投项目整体结项时明确超募资金使用计划[15] - 财务部门设台账记录募集资金支出与投入情况[24] - 内部审计部门至少每半年检查一次募集资金存放与使用情况[24] - 每半年度全面核查募投项目进展情况[24] 报告与披露 - 董事会每半年度编制、审议并披露《募集资金专项报告》[25] - 募投项目投资进度与计划有差异，在报告中解释原因[25] - 年度审计时，聘请会计师事务所对募集资金出具鉴证报告[25] - 经二分之一以上独立董事同意可聘请会计师事务所出具鉴证报告[26] - 每个会计年度结束后，董事会在报告中披露保荐人或顾问核查报告和会计师鉴证报告结论性意见[26] 制度相关 - 制度由董事会审议通过之日起生效，由董事会负责制定、修订和解释[29]

会议召集 - 董事会每年至少上下半年度各开一次定期会议[3] - 十分之一以上表决权股东或三分之一以上董事提议，应开临时会议[5] - 董事长接到提议十日内召集主持会议[7] 会议通知 - 定期和临时会议，证券部分别提前十日和二日发书面通知[11] - 定期会议通知变更，需在原定日前二日发书面变更通知[13] 会议举行 - 需过半数董事出席方可举行[14] - 董事委托需书面并明确事项，一人不超两名[17][18] - 以现场召开为原则，也可采用其他方式[19] 会议决议 - 提案通过需超全体董事半数赞成，担保需出席三分之二以上同意[24] - 董事回避时，无关联过半数出席，决议需无关联过半数通过，不足三人提交股东会[25] - 利润分配先通知审计出草案，决议后出正式报告，再对定期报告其他事项决议[27][28] 会议表决 - 实行一人一票，可记名或举手，有要求则记名[22] - 表决意向有同意、反对、弃权，未选或多选重选，拒不选或中途离开视为弃权[22] - 证券部组织制作表决票，现场会前发会后收，非现场与通知一并送达[22] - 证券部收集表决票，秘书监督统计，现场当场宣布，其他情况次日通知[23] 其他规定 - 提案未通过且条件未大变，一个月内不再审议[29] - 二分之一以上与会或两名以上独立董事认为问题无法判断，应暂缓表决[30] - 会议档案保存十年[38]