独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[3] - 直接或间接持股1%以上或为前十股东的自然人股东及其亲属不得担任[6] - 在持股5%以上股东或前五股东任职的人员及其亲属不得担任[6] - 需符合《中华人民共和国公司法》等多项法律法规要求[13] - 原则上最多在三家境内上市公司担任该职[3] - 需有五年以上相关工作经验[8] 独立董事选举与任期 - 董事会、单独或合并持股1%以上股东可提候选人[11] - 股东会选两名以上独立董事实行累积投票制，中小股东表决情况单独计票披露[14] - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年，满六年36个月内不得被提名[14] 独立董事履职与管理 - 审计委员会中独立董事应过半数，且由会计专业人士担任召集人[4] - 提名及薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[4] - 每年对独立性自查，董事会每年评估并出具专项意见与年报同披露[8] - 连续两次未亲自出席且不委托出席，董事会30日内提议股东会解除职务[20] - 每年在公司现场工作时间不少于十五日[25] - 工作记录及公司提供资料至少保存十年[26] - 年度述职报告最迟在公司发出年度股东会通知时披露[28] 独立董事职权行使 - 应当披露的关联交易等事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[21] - 专门会议由过半数推举一人召集主持，相关事项经其审议[22] 审计委员会运作 - 相关事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[23] - 每季度至少召开一次会议，须有三分之二以上成员出席方可举行[24] 其他规定 - 公司承担独立董事聘请专业机构及行使职权所需费用[32] - 可建立独立董事责任保险制度[34] - 津贴标准由董事会制订预案，股东会审议通过，并在年报中披露[34] - 制度未尽事宜按国家相关规定执行，冲突时以相关规定为准[36] - 制度由董事会负责解释，经股东会审议通过后生效，修改亦同[36] - 公司为宁波世茂能源股份有限公司，时间为2025年8月[37]

收入和利润同比变化 - 营业收入同比下降15.03%至1.57亿元[25] - 归属于上市公司股东的净利润同比下降6.64%至6316.58万元[25] - 扣除非经常性损益净利润同比下降32.39%至5033.37万元[25] - 基本每股收益0.39元/股，同比下降7.14%[24] - 公司实现营业收入15706.01万元，同比下降15.03%[40] - 公司归属母公司净利润6316.58万元，同比下降6.64%[40] - 公司扣非后净利润5033.37万元，同比下降32.39%[40] - 公司基本每股收益0.39元，同比下降7.14%[40] - 营业收入同比下降15.03%至1.57亿元人民币[54] - 营业收入同比下降15.1%至1.57亿元（2024年同期：1.85亿元）[113] - 净利润同比下降6.6%至6316.58万元（2024年同期：6765.58万元）[113] - 基本每股收益同比下降7.1%至0.39元/股（2024年同期：0.42元/股）[114] 成本和费用同比变化 - 财务费用同比大幅上升88.70%至-36.32万元人民币[54] - 研发费用同比下降18.65%至570.13万元人民币[54] - 研发费用同比下降18.6%至570.13万元（2024年同期：700.83万元）[113] 现金流量同比变化 - 经营活动现金流量净额同比下降23.73%至7829.74万元[25] - 经营活动现金流量净额同比下降23.73%至7829.74万元人民币[54] - 投资活动现金流量净额同比改善96.45%至-819.84万元人民币[54] - 经营活动现金流量净额同比下降23.7%至7829.74万元（2024年同期：1.03亿元）[115] - 投资活动现金流出同比增加2.6%至4.75亿元（2024年同期：4.63亿元）[115] - 分配股利利润支付现金同比增长33.3%至1.27亿元（2024年同期：9531.40万元）[116] 资产和负债同比变化 - 总资产同比下降6.26%至14.72亿元[25] - 公司总资产规模147223.47万元，较上年度末下降6.26%[40] - 公司归属于母公司的净资产131044.53万元，较上年度末下降4.71%[40] - 货币资金同比下降27.18%至1.20亿元人民币[53] - 在建工程同比大幅增长49.63%至7434.74万元人民币[55] - 预付账款同比增长71.20%至218.59万元人民币[55] - 其他应收款同比激增430.29%至296.57万元人民币[55] - 应付票据同比增长76.89%至2970.21万元人民币[55] - 货币资金从2024年末1.65亿元降至2025年6月30日1.20亿元，下降27.2%[109] - 交易性金融资产从2.74亿元增至2.78亿元，增长1.6%[109] - 应收账款从9100万元降至8759万元，下降3.8%[109] - 在建工程从4969万元增至7435万元，增长49.6%[109] - 其他非流动资产从4714万元降至819万元，下降82.6%[110] - 应付账款从9142万元降至5739万元，下降37.2%[110] - 未分配利润从5.93亿元降至5.28亿元，下降10.9%[110] - 资产总额从15.71亿元降至14.72亿元，下降6.3%[110] - 负债总额从1.95亿元降至1.62亿元，下降17.1%[110] - 期末现金余额同比下降25.2%至9056.41万元（2024年同期：1.21亿元）[116] 非经常性损益项目 - 非流动性资产处置损益为-238,131.16元[27] - 政府补助金额为350,500元[27] - 理财投资收益为15,172,152.12元[27] - 其他营业外支出为-249,269.96元[27] - 其他非经常性损益项目为61,659.94元[27] - 所得税影响额为2,264,731.64元[27] - 非经常性损益合计为12,832,179.30元[27] - 增值税资源综合利用退税收入为4,579,931.25元[29] - 股票投资公允价值变动收益为1,702,403.23元[61] - 光大环境证券投资期间收益1,614,293.26元[60] - 家联科技证券投资产生公允价值变动损失4,228,269.90元[60] - 300ETF投资期末已全部出售，实现投资收益583,385.50元[60] - 国债投资已全部出售，实现收益812.70元[62] - 投资收益大幅增长222.3%至1448.08万元（2024年同期：449.30万元）[113] 利润分配方案 - 公司2025年上半年实现净利润6316.58万元[5] - 可供分配利润总额为5.28亿元[5] - 拟每10股派发现金红利3.00元（含税），分红总额4800万元[5] - 分红金额占归属于上市公司股东净利润比例为75.99%[5] - 公司2025年中期利润分配方案为每10股派发现金红利3.00元（含税），以1.6亿股普通股为基数，总派发现金4800万元[72] 证券投资情况 - 证券投资期末账面价值总额为202,840,519.75元，其中股票投资202,840,519.75元[61] - 银行理财产品期末余额为75,000,000元，期间购买210,000,000元，出售225,000,000元[61] - 公司证券投资授权总额为不超过3亿元[62] 关联交易情况 - 报告期关联交易实际发生总额为3,853,635.85元，占预计总额8,000,000元的48.17%[90] - 向关联方世茂铜业销售蒸汽实际发生609,206.42元，占预计金额1,500,000元的40.61%[90] - 向关联方销售压缩空气实际发生总额864,285元（世茂铜业489,374.71元+永能新材374,910.27元）[90] - 向关联方销售材料实际发生109,529.24元（世茂铜业41,548.09元+永能新材67,981.15元）[90] - 接受世茂铜业租赁服务实际发生1,197,388.08元，占预计金额2,600,000元的46.05%[90] - 代缴世茂铜业厂房电费实际发生1,073,227.13元，超出预计金额1,000,000元的7.32%[90] 股东和股权结构 - 公司普通股股东总数为12,228户[98] - 控股股东宁波世茂投资持股96,000,000股，占总股本60%[101] - 第二大股东宁波世茂铜业持股12,000,000股，占总股本7.5%[101] - 实际控制人关联方李春华、李思铭各持股6,000,000股，分别占总股本3.75%[101] - 公司实际控制人李立峰等6名自然人合计控制75.00%股份[103] - 公司实收资本为1.6亿元人民币[119][120][121][122] - 公司股票总数1.6亿股均为流通股[122] 所有者权益和利润分配 - 所有者权益减少6483.42万元主要因利润分配1.28亿元[118] - 公司期末所有者权益合计为12.71亿元人民币[121] - 本期专项储备提取金额为37.23万元人民币[121] - 本期专项储备使用金额为37.23万元人民币[121] - 本期综合收益总额为6766.54万元人民币[120] - 本期对所有者利润分配金额为9600万元人民币[120] - 公司资本公积为5.42亿元人民币[119][120][121] - 公司盈余公积为8059.46万元人民币[119][120][121] - 公司未分配利润为4.89亿元人民币[121] 公司治理和承诺事项 - 公司独立董事郝玉贵离任，沃健及吴引引当选新任独立董事，任期自2025年第一次临时股东大会通过起生效[71] - 公司实际控制人及控股股东承诺持续避免同业竞争，相关承诺在IPO时作出且持续有效[75][76] - 实际控制人及控股股东承诺自上市之日起36个月内不转让或委托他人管理所持公司股份[80] - 公司董事监事高管承诺每年转让股份不超过其持有公司股份总数的25%[80] - 若公司上市后6个月内股价连续20个交易日低于发行价则锁定期自动延长至少6个月[80] - 所有关联交易需遵循市场原则按政府定价或公允价格执行[77][79] - 关联交易需签订书面合同并履行法定程序包括回避表决[77][79] - 控股股东及实际控制人承诺避免通过关联交易侵占公司资金[77][79] - 若因关联交易导致公司损失相关方承诺承担赔偿责任[77][79] - 公司董事监事高管承诺离职后半年内不转让所持股份[80] - 控股股东世茂投资承诺上市后36个月内不减持股份[80] - 关联交易定价无参考标准时按成本加合理利润水平执行[77][79] - 锁定期满后两年内减持价格不低于首次公开发行股票的发行价[81] - 上市后6个月内连续20个交易日收盘价低于发行价将触发锁定期自动延长至少6个月[81] - 招股说明书存在虚假记载时公司承诺回购全部新股且回购价格不低于发行价[82] - 控股股东承诺若招股说明书存在虚假记载将回购已转让原限售股份并促成公司回购新股[82] - 董事、监事及高管承诺若招股说明书存在虚假记载将依法赔偿投资者损失[82] - 锁定期满后两年内每年减持股份数量不超过上市时持股总数的25%[82][83] - 任意连续90个自然日内通过集中竞价减持不超过公司股份总数的1%[82][83] - 任意连续90个自然日内通过大宗交易减持不超过公司股份总数的2%[82][83] - 减持价格需不低于首次公开发行股票的发行价（除权除息调整后）[83][84] - 通过集中竞价减持需提前15个交易日向证券交易所报告并预先披露减持计划[83][84] - 控股股东及实际控制人若违规减持股份，所得收益将归公司所有[85] - 公司若未履行承诺，将暂缓发放董事会全体成员现金分红和薪酬[85] - 控股股东及实际控制人若未履行承诺，公司将暂缓发放其现金分红和薪酬[85] - 董事、监事及高级管理人员若未履行承诺，公司将暂缓发放其现金分红和薪酬[86] - 公司新聘董事、监事及高级管理人员需同意履行原有相关承诺[86] - 控股股东及实际控制人若未履行承诺，需承担赔偿责任并提出补偿措施[86] - 董事、监事及高级管理人员若未履行承诺，需承担赔偿责任并提出补偿措施[87] - 控股股东及实际控制人承诺承担公司欠缴社保公积金导致的补缴及处罚费用[87] - 公司终止重大资产重组后，至少6个月内不再筹划相关事项[87] 行业和市场环境 - 全国发电总装机目标达到36亿千瓦以上[31] - 新增新能源发电装机规模目标为2亿千瓦以上[31] - 全国可再生能源新增装机2.68亿千瓦，同比增长99.3%[37] - 全国可再生能源装机达21.59亿千瓦，同比增长30.6%，占总装机59.2%[37] - 全国可再生能源发电量17993亿千瓦时，同比增长15.6%，占总发电量39.7%[37] - 风电和太阳能发电量合计11478亿千瓦时，同比增长27.4%，占全社会用电量23.7%[37] 其他重要事项 - 货币资金受限金额为29,702,125元，全部为银行承兑汇票保证金[57] - 参股公司甬羿光伏净利润为505.53万元，公司持股20%[64] - 公司向余姚市慈善总会小曹娥分会捐赠3万元用于巩固拓展脱贫攻坚成果及乡村振兴工作[73] - 报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项[88]

宁波世茂能源股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用宁波世茂能 源股份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控 制人及其他关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规以及《宁波世茂能源股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第三条 资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销售等 生产经营环节的关联交易产生的资金占用； 非经营性资金占用是指为控股股东、实际控制人及其他关联方垫支工资、福 利、保险、广告等期间费用，代其偿还债务而支付资金，有偿或无偿、直接或间 接拆借给控股股东、实际控制人及其他关联方资金，为控股股东、实际控制人及 其他关联方承担担保责任而形成的债权，其他在没有商 ...

办法修订 - 本办法于2025年8月修订[1] 网络投票系统 - 包括交易系统投票平台和互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）[3] 股东数据与投票时间 - 公司应在股东会召开两个交易日前提供全部股东数据[7] - 股权登记日和网络投票开始日至少间隔两交易日[9] - 征集实际持有人投票意见时间为股东会投票起始日前一交易日9:15 - 15:00[10] - 上交所交易系统投票时间为股东会召开当日交易时间段[12] - 上交所互联网投票平台投票时间为股东会召开当日9:15 - 15:00[13] - 证券公司等投票时间为股东会召开当日9:15 - 15:00[17] 投票计算与结果查询 - 多账户股东按相同类别股份总数计算选举票数[17] - 股东会现场投票结束后第二天可查有效投票结果[21]

第一条 为了促进宁波世茂能源股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作， 充分发挥独立董事在董事会中决策、监督及专业指导能力，进一步完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、规章、其他规范性文件和《宁 波世茂能源股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、《宁波世茂能源股份有 限公司独立董事工作制度》的相关规定，制定本制度。 第五条 独立董事专门会议应于会议召开五个工作日前（不包括开会当日） 发出会议通知。 如事项紧急的，经全体独立董事同意，可以随时发出会议通知，召集人应当 在会议上做出说明。 第六条 独立董事专门会议可采用传真、电子邮件、电话、以专人或邮件送 达等方式进行通知。 采用电话、电子邮件等快捷通知方式时，若自发出通知之日起二日内未接到 书面异议，则视为被通知人已收到会议通知。 宁波世茂能源股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （2025 年 8 月修订） 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。独立董事 专门会议 ...

宁波世茂能源股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 | 第一章 总 则 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 第三章 股份 . | | 第一节 股份发行 . | | 第二节 股份增减和回购 | | 第三节 股份转让 | | 第四章 股东和股东会 | | 第一节 股东 . | | 第二节 控股股东和实际控制人 . | | 第三节 股东会的一般规定 . | | 第四节 股东会的召集 . | | 第五节 股东会的提案与通知 | | 第六节 股东会的召开 | | 第七节 股东会的表决和决议 | | 第五章 董事会 . | | 第一节 董事 . | | 第二节 董事会 ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………25 | | 第三节 独立董事 . | | 第四节 董事会专门委员会 ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… ...

宁波世茂能源股份有限公司 总经理工作细则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为更好地管理宁波世茂能源股份有限公司(以下简称"公司")生产经 营工作，促进公司经营管理的制度化、规范化、科学化，确保公司重大生产经营 决策的正确性、合理性，提高民主决策、科学决策水平，以使公司的生产经营高 效有序进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《宁波世 茂能源股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")有关规定，并结合公司的 实际情况，制定本细则。 第二条 公司设总经理一名，由公司董事会聘任或解聘；公司设副总经理若干 名，由总经理提名，董事会聘任或解聘。 第三条 公司总经理主持公司日常业务经营和管理工作，并受董事会委托组织 实施董事会会议决议，对董事会负责。 第四条 本细则所称总经理是指总经理本人或经合法授权以总经理名义对外行 使其权限的副总经理等高级管理人员。 第五条 总经理的工作应贯彻诚信、勤勉、守法、高效的原则。 第二章 总经理职责权限 第六条 总经理按照《公司章程》的规定全面主持公司经营管理事务，并向董 事会负责。 副总经理协助总经理工作，对总经理负责，其具体职责权限经总经理办公 ...

宁波世茂能源股份有限公司 重大信息内部报告管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范宁波世茂能源股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信 息内部报告工作的管理，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理， 及时、真实、准确、完整、公平地进行信息披露，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股 票上市规则》等法律、法规和《宁波世茂能源股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告管理制度是指当出现、发生或即将发生可能 对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规 定的负有报告义务的有关人员、部门和单位，应及时将有关信息向公司董事会秘 书报告的制度。 第三条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人； （二）公司控股子公司负责人； （三）公司控股股东和实际控制人； （四）持有公司 5%以上股份的其他股东； （五）公司收购人、重大资产重组、再融资、重大交易等有关各方及其相关 人员； （六） ...

宁波世茂能源股份有限公司 提名委员会工作制度（2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，增强董事会选举程序的科学性、民主性， 优化董事会组成，公司董事会决定设立提名委员会。 第二条 为使提名委员会规范、高效地开展工作，根据《中华人民共和国公 司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《宁波世茂能源股 份有限公司章程》(以下称《公司章程》)等有关规定，制订本工作制度。 第三条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事和 高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会委员由三名董事组成，其中 2 名为独立董事。提名委员 会委员由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事担任。主任委员在委员内 选举，由委员会全体委员的过半数选举产生，并报请董事会批准。提名委员会主 任负责召集和主持提名委员会会议，当提名委员会主任不能或无法履行职责时， 由其指定一名其他委员代其职责；提名委员会主任既不履行职责，也不指定其他 委员代其职责时，任何一名委员均可将有关情况向公司董事会报告，由公司董事 会指定一 ...

宁波世茂能源股份有限公司 投资者关系管理制度 第四条 投资者关系管理工作应体现"公平、公正、公开"原则，平等对待 全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。 第五条 公司及其董事、高级管理人员和工作人员开展投资者关系管理工作， 应当严格审查向外界传达的信息，遵守法律法规及证券交易所相关规定，体现公 平、公正、公开原则，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况， 不得出现以下情形： 1 （一）透露或泄露尚未公开披露的重大信息； （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善宁波世茂能源股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称 " 投资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资 者之间长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能 力，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运 ...