宁波世茂能源股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范宁波世茂能源股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和使用，保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司募集资金监管规则》、 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《宁波世茂能源股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司董事会应建立募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督和 责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险 控制措施及信息披露要求，规范使用募集资金。 公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时在上海证券交易 所（以下简称"上交所"）网站上披露。 第四条 保荐人或者独立财务顾问应当按照《证券发行上市保荐业务管理办 法》的规 ...

（2025年8月修订） 宁波世茂能源股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强宁波世茂能源股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益， 特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合 公平、公正、公开的原则，根据有关法律法规的规定，特制订本办法。 第二条 公司关联交易是指公司及其控股子公司与关联方发生的转移资源或义务 的事情，而不论是否收取价款，即按照实质高于形式原则确定，包括但不限于下 列事项： 1 （一） 购买或销售原材料、燃料、动力； （二） 购买或销售产品、商品； （三） 提供或接受劳务； （四） 委托或受托购买、销售； （五） 代理； （六） 租赁； （七） 提供财务资助（包括以现金或实物形式）； （八） 提供担保； （九） 管理方面的合同； （十） 研究与开发项目的转移； （十一） 许可协议； （十二） 赠与； （十三） 债务重组； （十四） 委托理财； （十五） 关联双方共同投资； （十六） 其他按照实质高于形式的原则判断应当属于关联交易的事项。 第三条 公司关联方包括关联法人、关 ...

宁波世茂能源股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范宁波世茂能源股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂 缓、豁免事务，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务人"） 依法合规地履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息 披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管规 则适用指引第 1 号——规范运作》以下简称"《规范运作》"）等法律、法规、规 范性文件及《宁波世茂能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证监会和证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本 制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 公司和其他信息披露义务人 ...

宁波世茂能源股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 8 月修订） 第一条 为提高宁波世茂能源股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作 水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的 质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规、规章、业务规则以及《宁波世茂 能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履 行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，导致年报信息披露重大差错，对 公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司负责人、控股股 东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 公司实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、 有错必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第五条 董事会秘书负责收集、汇总与追究责任有关的资料，按制度规定提 出相关处理方案,逐级上报公司董事会批准，证券事务 ...

宁波世茂能源股份有限公司 第二条 董事会战略决策委员会是按照董事会决议设立的专门工作机构, 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 战略决策委员会工作制度（2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要,增强公司核心竞争力,确定公司发展规 划,健全投资决策程序,加强决策科学性,提高重大投资决策的效益和决策的质量, 完善公司治理结构,根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《宁 波世茂能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定,公 司特设立董事会战略决策委员会,并制定本工作制度。 第二章 人员组成 第三条 战略决策委员会成员由 3 名董事组成,其中包括 1 名独立董事。 第四条 战略决策委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名,并由董事会选举产生。 第五条 战略决策委员会设主任委员（召集人）一名,由公司董事长担任。 第六条 战略决策委员会任期与董事会任期一致,委员任期届满,连选可以 连任。期间如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委员资格,并由委员会根据 上述第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 战略 ...

宁波世茂能源股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范公司行为，保障股东的合法权益，保证股东会依法行使职权， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、法规、规范性文件及《宁波世茂能源 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规 则及《公司章程》的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会 ...

宁波世茂能源股份有限公司 累积投票制实施细则 （2025 年 8 月修订） 第一条 为完善宁波世茂能源股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，维护中小股东对公司重大事项的决策参与权，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 以及《宁波世茂能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，制定本实施细则。 第二条 本实施细则所指的累积投票制，是指股东会在选举两名以上董事 时可以采用的一种投票方式。即公司选举董事时，有表决权的每一股份拥有与 拟选出的董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 第三条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。 第四条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司法》《公司章 程》的规定。 第五条 公司依照法律、法规和有关规定制定董事候选人提名的方式和程 序，保证选举的公开、公平、公正。股东会对董事候选人进行表决前，如对候 选董事实行累积投票制，大会主持人应明确告知与会股东，董事会应置备适合 实行累积投票方式的选票。董事会秘书 ...

宁波世茂能源股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范宁波世茂能源股份有限公司（以下简称"公司"）及相关义 务人的信息披露工作，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司信 息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规和部门规章以及《宁波世茂 能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度中提及"信息"系指所有对公司股票及其衍生品种交易价格 可能产生较大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度中提及"披 露"系指在规定的时间在规定的媒体、以规定的方式向社会公众公布信息，并送 达监管部门备案。 第三条 本制度所称信息披露义务人是指： （一）公司董事和董事会； （二）公司董事会秘书、董事会办公室； （三）公司高级管理人员； （四）公司各部门以及所属子公司的负责人； （五）公司控股股东、实际控制人和持股 5%以上的股东； （六）公司收购人，重大资产重组 ...

宁波世茂能源股份有限公司 薪酬与考核委员会工作制度（2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员（以下 简称经理人员）的考核和薪酬管理制度,完善公司治理结构,根据《中华人民共和 国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《宁波世茂能 源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定,公司特设立 董事会薪酬与考核委员会,并制定本工作制度。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致,委员任期届满,连选可 以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委员资格,并由委员会根 据上述第四至第六条规定补足委员人数。 第八条 薪酬与考核委员会下设工作组,专门负责提供公司有关经营方面的 资料及被考评人员的有关资料,负责筹备薪酬与考核委员会会议并执行薪酬与考 核委员会的有关决议。 1 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的正副董事长、董事,经理 人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书及由总经理提请董事会认 定的其他高级管理人员。 第三章 职责权限 第二章 人员组成 第九条 上市公司董事会薪酬与考核委员会负责制 ...

宁波世茂能源股份有限公司 审计委员会工作制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，增强董事会的独立监督职能，提高董事 会监督的专业化水平，规范公司的内部控制，提高公司外部审计的独立性和公司 管理的透明度，保护股东利益，提高公司价值。根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》《宁波世茂能源股份有限公司章程》(以下 称《公司章程》)等有关规定，制订本工作制度。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责审核公司财务 信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，行使《公司法》规定的 监事会的职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会委员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中二名为独立董事，且独立董事中必须有符合有关规定的会计专业人士。非独立 董事委员同样应具有财务、会计、审计或相关专业知识或工作背景。审计委员会 委员由公司董事会选举产生。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验，切实 有效地监督、评估公司内外部审计工作，促进公司 ...