三祥新材股份有限公司 章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 三祥新材股份有限公司（以下简称"公司"）系依照《公司法》《中 华人民共和国市场主体登记管理条例》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司由福建三祥工业新材料有限公司依法整体变更设立；经福建省对外贸 易经济合作厅出具的闽外经贸外资[2012]91号《福建省对外贸易经济合作厅关 于同意福建三祥工业新材料有限公司改制为三祥新材股份有限公司的批复》批 准，并由福建省人民政府颁发了商外资闽府股份字[1991]0001号《中华人民共 和国外商投资企业批准证书》，于2012年3月30日在福建省市场监督管理局注册 登记,于2016年4月5日取得统一社会信用证，证书代码为： 91350000611157883K。 第三条 公司于2016年6月20日经中国证券监督管理委员会证监许可 [2016]1331号文批准，首次向社会公众发行人民币普通股3,355万股，于2016年 ...

三祥新材股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 第一条 为进一步加强三祥新材股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）定期报告、临时报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人 管理，规范外部信息报送管理，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、内幕交易等 违法违规行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司信息披露管理办法》、《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、法规、规范 性文件和《公司章程》《信息披露管理制度》等有关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及其董事、高级管理人员、公司各职能部 门、分公司、子公司主要负责人及其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部 单位或个人。 第三条 公司的董事、高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披露相关法 律、法规、制度的要求，对公司定期报告、临时报告及重大事项履行必要的传递、 审核和披露流程。 第四条 公司的董事、高级管理人员及其他相关人员在定期报告、 ...

三祥新材股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为提高三祥新材股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作水平， 增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高公司年度报告（以下简称"年 报"）信息披露的质量和透明度，强化信息披露责任意识，加大对年报信息披露责任 人的问责力度，根据《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）发布的《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规、规 范性文件和《公司章程》《信息披露管理制度》等有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》 及其他相关规定，遵守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、 公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。 公司任何人员不得干扰、阻碍公司聘请的会计师事务所及相关注册会计师独立、 客观地进行年报审计工作。 第三条 本制度所称责任追究，是指由于有关人员不履行或不正确履行职责或由 于其他个人原因发生失职、渎职、失误等行为，造成年报信息披露发生重大差错或 其他不良影响的，公司应当追究其行政责任、经济责任 ...

三祥新材股份有限公司 反舞弊管理制度 第一章 总 则 第一条 为防治舞弊，加强三祥新材股份有限公司（以下简称"公司"） 治理和内部控制，维护公司和股东的合法权益，降低公司风险，根据《企 业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》及其他有关法律、法 规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 反舞弊工作的宗旨是规范公司高、中级管理人员及所有员工 的行为，促使所有相关人员严格遵守相关法律法规、职业道德及公司规章 制度，防止损害公司及股东利益的行为发生。 第四条 损害公司正当经济利益的舞弊，是指公司内、外人员为谋取自 身利益，采用欺骗等违法违规手段使公司正当经济利益、股东正当经济利 益遭受损害的不正当行为。有下列情形之一者属于此类舞弊行为： 1、收受贿赂或回扣； 2、将正常情况下可以使公司获利的交易事项转移给他人； 3、非法使用公司资产，贪污、侵占、挪用、盗窃公司资产； 4、使公司为虚假的交易事项支付款项或承担债务； 5、故意隐瞒、错报交易事项； 1 6、伪造、变造会计记录或凭证，在财务会计报告和信息披露等方面 出现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等； 7、泄露公司的商业秘密或技术秘密； 8、董事、总经理 ...

重大风险和突发事件预警与应急处理制度 第一章总则 第一条为了加强公司对重大风险和突发事件的管理，最大限度降低成本，减 少损失，维护公司正常的经营秩序，保护投资者的合法利益，建立预警与应急处 理机制，根据《中华人民共和国突发事件应对法》、《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用 指引》等法律、法规及规范性文件的相关规定，特制定本制度。 第二条公司对重大风险和突发事件的处置以"预防为主、预防与应急相结合" 为原则，实行统一领导、统一组织、分类管理、分级负责、快速反应、协同应对， 做到切实可行、积极应对。 三祥新材股份有限公司 第二章机构设置与职责 第三条公司成立应急处置工作小组，由董事长、总经理、董事会秘书及相关 高、中级管理人员组成，董事长任组长，负责处理公司重大风险和突发事件的管 理及处置工作。 第四条应急处置工作小组主要职责包括： 1、定期或及时评估重大风险； 2、决定启动和终止重大风险和突发事件处理系统； 3、拟定重大风险和突发事件处理方案； 4、组织指挥处理重大风险和突发事件及其善后的各项工作的实施； 5、协调和组织重大风险和突发事件处置过程中信 ...

三祥新材股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善三祥新材股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理制度，加强内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等证券违法违规行为，维 护信息披露的公开、公正、公平原则，维护广大投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发 布的《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内 幕信息知情人登记管理制度》、上海证券交易所发布的《上海证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件以及 《公司章程》《信息披露管理制度》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围为公司及其下属各部门、分公司、子公司（包括公 司直接或间接控股的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）以及公司能够 对其实施重大影响的参股公司（以下简称"参股公司"）。 第三条 公司董事会负责公司内幕信息知情人的登记管理工作，董事会秘书组 织实施；公司其他部门、分 ...

2、 交易标的在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司最近 一个会计年度经审计主营业务收入的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元； 三祥新材股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 1 第一条 为规范三祥新材股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内部报 告工作，保证公司内部重大信息快速传递、归集和有效管理，及 时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规范性文 件及《三祥新材股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 《三祥新材股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信息披 露管理制度》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股 票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制 度规定负有报告义务的有关人员和公司，应当在第一时间将相关信 息向公司董事会和董事会秘书报告的制度。 第三条 董事会秘书负责组 ...

三祥新材股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范三祥新材股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂缓与 豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等法律法规以及 《三祥新材股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本 制度。 第二条 公司应当披露的信息存在《上市规则》及上海证券交易所规则其他 相关业务中规定的暂缓、豁免情形的，公司自行审慎判断暂缓或豁免披露，并接 受上海证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第三条 本制度适用于公司各部门、分支机构及子公司。公司应当审慎确定 信息披露暂缓、豁免事项，履行内部审核程序后实施。 第二章 适用情形与条件 第四条 公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等情形，及 时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。 第五条 公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形，按《上市规则》 披露或者履行相关义务可能导致公司违反国家有关保密的法律法规或 ...

三祥新材股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了建立健全三祥新材股份有限公司(以下简称"公司")内部审计 制度，加强公司内部管理和控制，促进公司内部各管理层行为的合法性、合规 性，为管理层正确决策提供可靠的信息和依据，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国审计法》《上海证券交易所 股票上市规则》《企业内部控制基本规范》、审计署《关于内部审计工作的规 定》和《公司章程》等的有关规定，结合公司具体情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部设立的审计部和内部审计人 员通过独立客观的监督，对公司的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的 真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动，以确保公 司经营目的的实现。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司为了保证公司战略目标的实现，而 对公司战略制定和经营活动中存在的风险予以管理的相关制度安排。它是由公 司董事会、管理层及全体员工共同参与的一项活动；是指公司董事会、高级管 理人员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营 ...

三祥新材股份有限公司 董事会战略与发展委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展 规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的 质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章 程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略与发展委员会，并制定本实施 细则。 第六条 战略与发展委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以 连选连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员 会根据上述规定补足委员人数。 委员连续二次未能亲自出席会议，也未能以书面形式向委员会提交对会议议 题的意见报告，视为不能履行职责，委员会应当建议董事会对该委员予以撤换。 第七条 战略与发展委员会可以下设工作小组。 第三章 职责权限 第八条 战略与发展委员会的主要职责权限： - 1 - 第二条 董事会战略与发展委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工 作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。战 略与发展委员会必须遵守公司章程，在 ...