国金证券股份有限公司 | 序号 | 工作内容 | 完成或督导情况 | | --- | --- | --- | | | 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度， | 公司已建立并有效执行相关制 | | 7 | 包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则 | 度、规则、行为规范，并有效执 | | | 以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等。 | 行。 | | | 督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括 但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计 | | | | | 公司已建立并有效执行相关制 | | 8 | 制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、 | 度、规则。 | | | 对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经 | | | | 营决策的程序与规则等。 | | | | 督导公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅 信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信 | 公司已建立并有效执行相关制 度，未发现公司向上海证券交易 | | 9 | | | | | 上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假 | 所提交的文件存在虚假记载、误 | | | 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 导性陈述或 ...

内部控制审计报告 营口金辰机械股份有限公司 容诚审字[2025]110Z0032 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 报告编码 · 京257RDGMD9 内部控制审计报告 容诚审字[2025]110Z0032 号 RSM 容诚 营口金辰机械股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了营口金辰机械股份有限公司(以下简称"金辰股份公司")2024年12月31 目的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是金辰 股份公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,金辰股份公司于 2024年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本 ...

国金证券股份有限公司 关于营口金辰机械股份有限公司 2024 年持续督导工作现场检查报告 一、本次现场检查的基本情况 为顺利实施本次现场工作，提高现场工作效率，切实履行持续督导工作，保荐 机构根据金辰股份的实际情况制订了现场检查工作计划，并将现场检查事宜通知金 辰股份，要求公司准备现场检查工作所需的相关文件和资料。 现场检查人员于2025年4月18日至2025年4月22日，根据事先制订的工作计划， 采取与公司董事、高级管理人员及有关人员进行沟通和询问、查看公司经营场所、 查阅募集资金相关账簿和原始凭证及其他相关资料等形式，对包括公司治理和内部 控制情况、信息披露情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联 方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况以 及经营状况在内的事项进行了现场检查，并将现场检查结果及提请公司注意的事项 和建议以书面方式提交金辰股份。 二、本次现场检查主要事项及意见 （一）公司治理和内部控制情况 现场检查人员查阅了金辰股份的公司章程以及股东大会、董事会和监事会的议 事规则以及其他内部控制制度，收集并查阅了金辰股份的三会会议决议、会议记录 等资料。 经现 ...

"限sM | 容 诚 募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 营口金辰机械股份有限公司 容诚专字[2025]110Z0016 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 ·北京 目 录 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mo.f.gov.cn）"进行查测 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查询 "一" | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | 1-2 | | 2 | 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | 1-16 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 容诚专字[2025]110Z0016 号 营口金辰机械股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的营口金辰机械股份有限公司(以下简称金辰股份公司)董 事会编制的 2024 年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供金辰股份公司年度报告披露之目的使用,不得用作任何其他 目的。我们同意将本鉴证报告作为金辰股份公司年度报 ...

资金管理 - 公司及子公司可用不超6亿元闲置募集资金现金管理，有效期12个月[2] - 2025年3月20日，子公司苏州金辰用1亿元买招行理财产品[3] - 2025年4月21日该产品到期，赎回本金1亿，收益16.561644万元[5] - 截至公告披露日，公司买理财产品余额2亿（不含本次收回1亿）[6]

资金管理 - 公司及子公司可用不超6亿元闲置募集资金现金管理，有效期12个月[2] - 2025年2月28日，公司用1.1亿元买中信银行理财产品[3] 理财收益 - 该理财产品3月1日起息，3月31日到期，赎回本金1.1亿，收益20.794521万元[5] 资金余额 - 截至公告披露日，公司使用募集资金买理财产品余额1.9亿元[6]

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2025-011 营口金辰机械股份有限公司 关于注销部分理财专用结算账户的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、募集资金现金管理审议情况 特此公告。 营口金辰机械股份有限公司董事会 二、募集资金理财产品专用结算账户的开立情况 公司全资子公司苏州金辰智能制造有限公司因购买理财产品需要，分别于国 金证券股份有限公司无锡金融一街证券营业部、中国中金财富证券有限公司苏州 中心证券营业部开立了募集资金理财产品专用结算账户。具体内容详见公司于 2024年2月6日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《营口金辰机械 股份有限公司关于开立理财专用结算账户的公告》（公告编号：2024-023）。 三、募集资金理财产品专用结算账户的注销情况 截至本公告披露日，公司全资子公司苏州金辰智能制造有限公司分别在国金 证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司购买的理财产品已全部到期赎回， 理财专户内资金已转回募集资金专项账户。鉴于公司后续无继续在上述理财专户 购 ...

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2025-010 营口金辰机械股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 359 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 59,551,997 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 42.9893 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 (一) 非累积投票议案 1、 议案名称：《关于公司 2025 年度向银行等金融机构申请授信额度的议案》 审议结果：通过 本次会议由公司董事会召集，董事长李义升先生主持本次会议。会议采取现 场投票表决和网络投票相结合的表决方式，大会的召集、召开及表决方式符合《中 华人民共和国公司法》等法律、法规和《营口金辰机械股份有限公司章程》的有 ...

会议信息 - 公司2025年1月18日刊登股东大会通知，2月6日召开[4] - 现场会议2月6日13点30分召开，网络投票9:15 - 15:00[4][5] 参会情况 - 现场3名股东及代理人，代表58,402,992股，占42.1599%[6] - 网络356名股东，代表1,149,005股，占0.8294%[7] 议案表决 - 《申请授信额度议案》同意59,346,872股，占99.6555%[9][10] - 中小投资者同意943,880股，占82.1476%[10]

资金管理 - 2024年1、2月公司同意分别用不超4亿闲置募集资金现金管理，总额调至不超8亿[3] - 2024年9月子公司用5000万买理财产品，2025年2月赎回[4][6] - 理财产品实际收益31.894521万元，截至披露日余额为0[6][7]