北京市天元律师事务所 关于快克智能装备股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见 北京市天元律师事务所 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元 邮编：100033 北京市天元律师事务所 关于快克智能装备股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见 京天股字（2025）第 191 号 致：快克智能装备股份有限公司 根据北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）与快克智能装备股份有限 公司（以下简称"公司"）签订的《委托协议》，本所担任公司本次 2025 年限制 性股票激励计划（以下简称"激励计划"或"本次激励计划"）的专项中国法律 顾问并出具法律意见。 本所及经办律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等法 律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）的有关规定以 及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，按照律师行业公认的业务标 准、道德规范和勤勉尽责的精神 ...

证券代码：603203 证券简称：快克智能 快克智能装备股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 （草案） 快克智能装备股份有限公司 2025 年 4 月 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相 关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激 励计划所获得的全部利益返还公司。 2 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件，以 及《快克智能装备股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票。股票来源为快克智能装备 股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）向激励对象定向发行本公司 人民币 A 股普通股股票。 三、本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票总量为 484.78 万股，约占 本激励计划草案公告日公司股本总额 24,915.331 ...

证券代码：603203 证券简称：快克智能 公告编号：2025- 011 快克智能装备股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数： 2025 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）拟向激励对象授 予的限制性股票总量为 484.78 万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额 24,915.3318 万股的 1.95%。其中，首次授予 454.78 万股，约占本激励计划草 案公告时公司股本总额 24,915.3318 万股的 1.83%，约占本激励计划拟授予限 制性股票总量的 93.81%；预留 30.00 万股，约占本激励计划草案公告时公司股 本总额 24,915.3318 万股的 0.12%，约占本激励计划拟授予限制性股票总量的 6.19%。 一、公司基本情况 （一）公司简介 公司名称：快克智能装备股份有限公司 法定代表人：戚国强 上市日期：2016 年 11 月 8 日 2 主要会计数据 202 ...

证券代码：603203 证券简称：快克智能 公告编号：2025-009 快克智能装备股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会全权办理以简易程序向特定 对象发行股票相关事宜的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 快克智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年4月28日召开了第 四届董事会第十八次会议，审议并通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办 理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》。 根据《上市公司证券发行注册管理办法》、《上海证券交易所上市公司证券发 行上市审核规则》、《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等 相关规定，公司董事会提请2024年年度股东大会授权董事会决定公司向特定对象 发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末经审计净资产20%的股票 （以下简称"本次发行"），授权期限为2024年年度股东大会通过之日起至2025 年年度股东大会召开之日止。 一、提请股东大会授权董事会事宜包括但不限于以下内容 （一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件 ...

证券代码：603203 证券简称：快克智能 公告编号：2025-015 快克智能装备股份有限公司 关于公司会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次会计政策变更为快克智能装备股份有限公司根据中华人民共和国财 政部发布的相关企业会计准则要求进行的变更，不会对公司财务状况、经营成果 产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 本次会计政策变更是公司根据国家统一的会计制度要求进行的变更，无 需提交公司董事会、监事会和股东大会审议。 本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则—基本准则》 和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他 相关规定。 （二）变更后采用的会计政策 本次会计政策变更后，公司将执行财政部颁布的《企业会计准则解释第 18 号》，其余未变更部分仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则—基本准则》和 各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相 关规定执行。 三、 本次会计政策变更对公司的影响 一、 ...

公司基本情况 - 公司注册资本为24915.3318万元人民币[9] 员工持股计划 - 参加员工不超30人，董监高6人[13] - 存续期48个月，分三期解锁，比例40%、30%、30%[14] - 标的股票规模不超96.92万股，占股本0.39%[15] - 全部有效计划持股未超股本10%，单个员工未超1%[15] - 由公司自行管理[16] 审议情况 - 2025年4月28日多会议审议通过相关议案[11][20][21] - 尚需股东大会审议相关议案[23] 信息披露 - 2025年4月28日公告相关文件[24] - 需履行后续信息披露义务[24] 实施资格与程序 - 具备实施主体资格[26] - 已履行现阶段必要程序，尚需继续履行[26]

一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、财 务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 快克智能装备股份有限公司 独立董事候选人声明 本人万文山，已充分了解并同意由提名人快克智能装备股份 有限公司（以下简称"该公司"）董事会提名为快克智能装备股 份有限公司第五届董事会独立董事候选人。本人具备独立董事任 职资格，保证不存在任何影响本人担任该公司独立董事独立性的 关系，具体声明如下： 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 1 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进 ...

独立董事提名 - 公司董事会提名秦志军为第五届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 被提名人具备5年以上履行独立董事职责必需工作经验[2] - 直接或间接持股1%以上等相关人员不具独立性[3] - 被提名人最近36个月未受相关处罚或谴责[4] - 被提名人兼任境内上市公司不超3家且连续任职不超六年[5] - 被提名人有5年以上会计等专业全职工作经验[5] 审查结果 - 被提名人已通过公司第五届董事会薪酬考核与提名委员会资格审查[5]

公司股份相关 - 公司设立时发行股份总数为6900万股，面额股每股金额为壹元[3] - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超过已发行股本总额的10%[3] - 董事会为他人取得股份提供财务资助的决议需经全体董事的三分之二以上通过[3] - 公司董事、高级管理人员在就任时确定的任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%[4] - 公司董事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让[4] - 公司董事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份[4] - 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让[4] - 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让[4] - 公司不接受本公司的股份作为质权的标的[4] 股东权益与责任 - 股东有权在股东会、董事会决议内容违反法律、行政法规时，请求人民法院认定无效[4][5] - 股东有权在股东会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或者决议内容违反本章程时，自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销[4][5] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，在特定情形下有权书面请求相关机构向法院诉讼或自己直接诉讼[6] - 公司股东滥用权利造成损失应承担赔偿或连带责任[7] - 控股股东及实际控制人应依法行使权利、履行义务，不得损害公司利益[7] - 控股股东及关联方不得要求公司垫支费用或代为承担支出[7] - 控股股东质押公司股票应维持控制权和生产经营稳定[8] - 控股股东转让公司股份应遵守相关限制性规定和承诺[8] 股东会职权 - 股东会有权选举更换非职工代表董事并决定报酬[8] - 股东会审议批准董事会报告[8] - 股东会审议批准公司利润分配和弥补亏损方案[8] - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项[9] - 公司对外担保总额超过最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保须经股东会审议[9] - 公司对外担保总额超过最近一期经审计总资产30%以后提供的任何担保须经股东会审议[9] - 公司在一年内向他人提供担保的金额超过公司最近一期经审计总资产30%的担保须经股东会审议[9] 董事会相关 - 董事会由6名董事组成，设董事长1人，独立董事2名，职工代表董事1名[53][17] - 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事、审计委员会可提议召开董事会临时会议，董事长应在10日内召集和主持[57][18] - 董事会决议表决采取传真、电子邮件、电话方式时，公司应保存相应资料10年[59][18] - 董事长由董事会以全体董事过半数选举产生[53][17] - 董事会负责制定专门委员会工作规程[55][17] - 董事会对董事长授权应明确，涉及公司重大利益事项由董事会集体决策[56][18] 利润分配与公积金 - 公司分配当年税后利润时应提取利润的10%列入法定公积金[63][65] - 法定公积金转为增加注册资本时，所留存的该项公积金不少于转增前公司注册资本的25%[65] - 调整章程规定的利润分配政策需经出席股东会的股东所持表决权的2/3以上通过[67] 公司运营与公告 - 公司应在每一会计年度结束之日起4个月内报送并披露年度报告[63] - 公司应在每一会计年度上半年结束之日起2个月内报送并披露中期报告[63] - 公司合并应自作出合并决议之日起10日内通知债权人[76] - 公司合并应于30日内在指定报刊或国家企业信用信息公示系统公告[76] - 公司分立应自作出决议之日起10日内通知债权人，并于30日内公告[22] - 公司减少注册资本应自决议之日起10日内通知债权人，并于30日内公告[22] 制度修订 - 《公司章程》修订涉及条款序号、内容及章节变更，新增“第五章 第三节 独立董事”和“第五章 第四节 董事会专门委员会”章节，删除“第七章 监事会”章节等[24] - 《公司章程》修订尚需提交公司股东大会审议，董事会提请股东会授权办理工商变更登记等事宜，以工商登记机关核准内容为准[26] - 对多项制度进行修订或制定，包括《股东会议事规则》《董事会议事规则》等[26][27] - 《董事和高级管理人员薪酬管理办法》综合原《董事、监事薪酬管理办法》《高级管理人员薪酬制度》内容并删除监事相关内容，原制度废止[27]

授信额度 - 2024年4月29日获批不超4亿元综合授信额度，期限不超1年[1] - 2025年4月28日拟增至不超6亿元，期限不超1年[2] 授信相关 - 授信品种含短期流动资金贷款、长期借款等[1][2] - 额度可循环滚动使用，实际融资按需确定[1][2] - 董事会授权总经理签文件，财务部负责实施管理[2]