证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-022 财通证券股份有限公司 第四届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 财通证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十四次会议通知 于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件等方式发出，会议于 2024 年 4 月 25 日在公司总 部 11 楼会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议应出席董事 11 人，实际出席 董事 11 人，其中董事方敬华先生以通讯表决方式出席，董事陈丽英女士和独立董 事高强先生以视频方式出席。本次会议由董事长章启诚先生主持，公司监事和高 级管理人员列席会议，会议的召集、召开符合《公司法》、公司《章程》和《董事 会议事规则》的有关规定。本次会议审议通过如下议案： 一、审议通过《2023 年度总经理工作报告》 表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权 四、审议通过《2024 年第一季度报告》 表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权 本议案已经公司董事会审计委员会事前审议通过。 二、审议通过《2023 年度董事会工 ...

会议召开 - 2023年召开9次董事会、3次股东大会和13次专门委员会会议[3] 人员履职 - 独立董事应出席9次董事会实出席9次，应出席3次股东大会实出席1次[3] 审计工作 - 2023年2月和8月审计委员会确认关联方名单[12] - 2023年4月审议通过确认2022年关联交易及预计2023年日常关联交易议案[12] - 2023年续聘毕马威华振为年度审计机构[15] 人员选任 - 2023年选任独立董事及多名高级管理人员各1名[15] 学习培训 - 2023年4月独立董事参加专项现场学习[10] - 2023年12月独立董事参加后续培训[10] 审计沟通 - 2023年2月审计委员会沟通内部审计总结和计划[6] - 2023年12月审计委员会沟通年度审计计划[6]

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： https://roadshow.sseinfo.com/） 证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-031 财通证券股份有限公司 关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季度 业绩说明会的公告 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 5 月 9 日(星期四) 至 5 月 15 日(星期三)16:00 前登录上证 路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 ir@ctsec.com 进行提 问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 财通证券股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 26 日发布公 司 2023 年度报告和 2024 年第一季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解 公司 2023 年度和 2024 年第一季度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 5 月 16 日下午 16:00-17:00 举行 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会，就投资 ...

一、基本情况 韩洪灵先生，1976年8月出生，博士研究生学历，中国 国 籍，无境外永久居留权。曾任浙江大学财务与会计学系副主 任、浙江大学EMBA教育中心学术主任、浙江大学计划财务 处副处长、浙江大学MPAcc项目主任。现为浙江大学会计学 教授、博士生导师、博士后联系人，兼任浙江大学MBA资本 市场项目学术主任、财政部内部控制标准委员会咨询专家、 审计署政府审计研究中心特约研究员、中国会计学会理事、 浙江省审计学会常务理事、浙江省会计学会理事，浙商中拓 、美迪凯等上市公司独立董事。2021年7月至今担任财通证 券独立董事。本人已完成独立性自查，确认不存在影响独立 性的情况。 二、2023年度履职概况 （一）出席会议及专门委员会任职情况 独立董事2023年度述职报告（韩洪灵） 2023年，本人作为财通证券股份有限公司（以下简称" 公司"）的独立董事，严格按照中国证监会《上市公司独立董 事管理办法》及《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关 规定和要求，忠实、勤勉地履行职责，依法促进公司规范运 作，维护公司和全体股东利益，充分发挥独立董事在公司治 理中的作用。现 ...

证券代码：601108 证券简称: 财通证券 公告编号：2024-027 财通证券股份有限公司 关于续聘2024年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 毕马威华振2022年上市公司年报审计客户家数为80家，上市公司财务报表审计收 费总额约为人民币4.9亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业，金融业，信息传 输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、 仓储和邮政业，采矿业，房地产业，科学研究和技术服务业，批发和零售业，租 赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理业，以及文化、体育和娱乐业。毕 马威华振2022年年报审计客户中与本公司同行业的上市公司审计客户家数为17家。 财通证券股份有限公司（以下简称："公司"）于2024年4月25日召开了第四 届董事会第十四次会议，审议通过了《关于审议续聘2024年度审计机构的议案》， 会议同意续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华 振"）担任公司2024年度审计机构， ...

可转债发行 - 公司2020年12月28日起在沪交所挂牌交易38亿元“财通转债”，共3800万张[3] 转股价格调整 - “财通转债”2021年6月16日起可转股，初始13.33元/股，当前11.34元/股[3] - 因权益分派、配股多次调整转股价格[4] 转股价格修正 - 2024年4月25日公司股价触发修正条款，本次及未来6个月不修正[2][6] - 2024年10月9日起再触发董事会再议[2][6]

可转债信息 - 2020年12月10日发行3800万张可转债，总额38亿元[3] - 票面利率第一年0.2%至第六年2.5%[3] - 期限为2020年12月10日至2026年12月9日[3] 转股信息 - 转股起止日期为2021年6月16日至2026年12月9日[3] - 当前转股价格为11.34元/股[4] 价格修正 - 连续三十个交易日中十五个交易日收盘价低于转股价格80%，董事会有权提修正方案[5] - 2024年4月3 - 18日，已有十个交易日收盘价低于9.07元/股[6] - 未来连续二十日有五日低于80%，可能触发修正条款[6]

公司与财通证券签订辅导协议 - 公司计划公开发行股票并在北交所上市[1] - 辅导机构为财通证券[2] - 公司完成辅导备案登记，确认辅导备案日为2022年1月25日[3] 终止辅导工作 - 公司与财通证券终止向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的相关辅导工作[4]

融资信息 - 2023年12月14日公司发行2023年度第六期短期融资券[1] - 发行规模20亿元，票面利率2.84%，期限124天[1] 兑付情况 - 2024年4月16日按期兑付本息2,019,243,715.85元[1]

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-019 财通证券股份有限公司 关于选举监事会主席的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2024 年 4 月 2 日，财通证券股份有限公司（以下简称"公司"）召开第四 届监事会第七次会议，审议通过《关于选举公司监事会主席的议案》，会议选举 监事叶笃银先生（简历详见附件）为公司第四届监事会主席，任期自本次会议选 举通过之日起至公司第四届监事会届满之日止。 特此公告。 财通证券股份有限公司监事会 2024 年 4 月 2 日 附件 叶笃银先生，1973 年 2 月出生，公共管理硕士，高级会计师，中国国籍， 无境外永久居留权，曾任浙江省人大常委会办公厅副处级秘书，浙江省政府金融 工作办公室综合管理处副处长、证券期货处副处长（主持工作）、证券期货处处 长、证券融资处处长，浙江省地方金融监督管理局证券融资处处长、银行保险处 处长、一级调研员。现任财通证券股份有限公司党委委员、监事会主席。 ...