财通证券股份有限公司 募集资金管理制度（2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范财通证券股份有限公司（以下简称" 公司"）募集资金的管理和使用，切实保护投资者利益，提高 募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等法律、法规、 规范性文件及《财通证券股份有限公司章程》（以下简称"《 公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或 者其他具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用 途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募 集资金金额的部分。 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的 子公司或公司控制的其他企业实施的，适用本制度。 第三条 公司募集资金应当专款专用，公司使用募集资金 应当符合国家产业政策和相关法律法规，践行可持续发展理 念，履 ...

第一章 总 则 第一条 为了加强财通证券股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者之间的联系、确保公司信息披露的及时、准确、完整， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等法律法规及《财通证券股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司重大事项内部报告制度是指当发生或即将发 生达到《上市规则》所要求的披露标准事项，或者其他可能对 公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件， 且该等情形或事件尚未公开时，按照本制度相关规定负有报告 义务的公司各部门、分支机构和控制的公司，应及时将相关事 项向公司董事会、董事长和董事会秘书报告的制度。 第三条 重大事项内部报告制度的目的是通过明确报告义 务人在知悉或者应当知悉重大事项时的报告义务和报告程序， 保证公司信息披露真实、准确、完整、及时，防止出现虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，保护投资者利益，确保公司的规 范、透明运作。 财通证券股份有限公司 重大事项内部报告制度（2025年修订） 第四条 公司董事会秘书负责公司重大信息的披露事务。 第五条 本 ...

财通证券股份有限公司 对外担保及提供财务资助管理制度 （2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为了维护投资者的合法权益，规范财通证券股份有 限公司（以下简称"公司"）对外担保和提供财务资助行为，有 效控制公司资产运营风险，保证公司资产安全，促进公司健康 稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保 的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规 和《财通证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司及控股子公司以自 有资产或信誉为任何其他单位提供的保证、资产抵押、质押以 及其他担保事宜，包括公司对控股子公司的担保。 第三条 本制度所称对外提供财务资助是指公司及控股子 公司有偿或无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情形除 外： 1.经批准，公司及控股子公司从事对外提供借款、贷款等融 资业务； 2.资助对象为公司合并报表范围内，且该控股子公司其他股 东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； 3.中国证 ...

第三条 董事会办公室负责战略与可持续发展委员会 日常工作联络和会议组织工作,公司研究所等相关职能部门 是战略与可持续发展委员会日常的支持机构。 第二章 人员组成 第四条 战略与可持续发展委员会由 3 名以上董事组成， 其中至少包含 1 名独立董事，委员会成员应当具有与委员会 财通证券股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 （2025 年修订） 第一章 总 则 第一条 为健全和规范财通证券股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会战略与可持续发展委员会（以下简称"战略 与可持续发展委员会"或"委员会"）的议事和决策程序，提高 战略与可持续发展委员会的工作效率和科学决策水平，保证 战略与可持续发展委员会工作顺利进行，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规 范性文件和《财通证券股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，并结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 战略与可持续发展委员会是董事会专门工作 机构，主要负责对公司发展战略和重大决策进行研究并提出 建议，指导公司可持续发展（ESG）战略制定并监督公司 ESG 事宜，对董事会负责，并向董事会报告工作。 职 ...

董事会会议的组成人员为公司的全体董事。董事会依照《 公司章程》的相关规定行使职权。 第三条 董事会下设董事会办公室，负责处理董事会日 常事务。 第二章 会议的召集和通知 财通证券股份有限公司 董事会议事规则（2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为规范财通证券股份有限公司（以下简称"公司" ） 董事会的议事方式和决策行为，确保公司董事会高效规范运 作， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司 治理准则》《证券公司治理准则》及有关法律、行政法规、部门 规章和《财通证券股份有限公司章程》（以下简称"公司章程" ），制定本规则。 第二条 董事会应以诚实信用、依法办事的原则对股东 会负责，确保公司遵守法律、行政法规、部门规章的规定，维 护 公司和全体股东利益，认真履行公司章程和股东会赋予的 职 责，公平对待所有股东，并关注其他利益相关者的利益。 （四）审计委员会提议时； （五）二分之一以上独立董事提议时； 董事长应当自接到提议后10日内，召集和主持董事会会议。 董事会例会应于召开10 日以前通知全体董事；董事会临时 会议应于召开3日以 ...

财通证券股份有限公司 独立董事工作制度（2025 年修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善财通证券股份有限公司（以下简称 "公司"）的法人治理结构，充分发挥独立董事的作用，明确独 立董事的工作职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《财 通证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制 定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司和主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系， 或其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际 控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务， 应当按照相关规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在 董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司 整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当及时了解并持续关注公司经营管理、行业环 境和投资者结构等状况及其变化，认真阅读公司的各 ...

财通证券股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 （2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善财通证券股份有限公司（以下简称 "公司"）法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的 作用，规范独立董事专门会议的运作，进一步保护中小股东 及利益相关者的合法权益，促进公司的规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件和《财 通证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《财 通证券股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立 董事工作制度》"）的规定，制定本工作细则。 第二条 独立董事专门会议指由全体独立董事参加的，专 门审议本工作细则和相关法律、行政法规、中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）规定等以及《公司章程》 所规定的有关事项的会议。 第三条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职 务，并与公司和主要股东、实际控制人不存在直接或者间接 利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 财通证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 12 月 12 日召开第四 届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于取消监事会并修订<公司章程>的 议案》《关于修订<股东大会议事规则>的议案》《关于修订<董事会议事规则> 的议案》，同日召开第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于不再设置 公司监事会的议案》。 根据新《公司法》《上市公司章程指引》《关于新<公司法>配套制度规则 实施相关过渡期安排》等有关规定和要求，结合公司实际情况，公司拟不再设 置监事会和监事，并在《公司章程》中规定，由董事会审计委员会行使《公司 法》规定的监事会职权，监事会相关制度相应废止，并同步对《公司章程》 《股东大会议事规则》《董事会议事规则》进行修订，具体内容详见附件。 本次监事会改革及修订《公司章程》等事项尚需提交公司股东会审议。修 订后的《公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》自公司股东会审 议通过之日起生效。 特此公告。 附件：1.《公司章程》修改对照表 2.《股东大会议事规则 ...

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2025-077 财通证券股份有限公司 关于召开2025年第三次临时股东会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 12 月 30 日 14 点 30 分 召开地点：杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 1102 会议室 股东会召开日期：2025年12月30日 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系 统 (一)股东会类型和届次 2025年第三次临时股东会 (二)股东会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方 式 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 12 月 30 日 至2025 年 12 月 30 日 无 二、 会议审议事项 本次股东会审议议案及投票股东类型 | 序号 | 议案名 ...

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2025-075 财通证券股份有限公司 第四届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 财通证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十五次会议通知 于 2025 年 12 月 9 日以电子邮件的形式发出，会议于 2025 年 12 月 12 日以通讯 表决方式召开。本次会议应参加表决监事 5 名，实际参加表决监事 5 名，其中监 事胡翠因其他安排委托授权监事胡珍珍代为参加表决。本次会议的召集召开符合 《公司法》、公司《章程》和《监事会议事规则》等有关规定。本次会议审议了 以下议案： 一、审议通过《关于不再设置公司监事会的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 特此公告。 财通证券股份有限公司监事会 2025 年 12 月 12 日 ...