证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-023 财通证券股份有限公司 第四届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 财通证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第八次会议通知 于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件的形式发出，会议于 2024 年 4 月 25 日在公司总 部 11 楼会议室以现场会议方式召开。本次会议应出席监事 5 名，实际现场出席 监事 5 名。本次会议由监事会主席叶笃银先生召集和主持。本次会议的召集召开 符合《公司法》、公司《章程》和《监事会议事规则》等有关规定。本次会议审 议了以下议案： 一、审议通过《关于审议 2023 年度监事会工作报告的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交股东大会审议。 二、审议《关于审议 2023 年度监事薪酬及考核情况的议案》 表决结果：2 票同意，0 票反对，0 票弃权。 监事章荣忠先生、胡翠女士、郑杰先生回避表决，本议案尚需提交公司股东 大会审议。 四、审议通过《关于审议 2024 年第一季度报告的议案 ...

业绩数据 - 2023年助力绿色债券发行4单，累计承销金额20.2亿元[29] - 2023年服务绿色相关产业IPO项目2家，编制报告3191篇[29] - 2023年雨水回收再利用量2992立方米，可再生能源使用量61891度[29] - 2023年员工总人数5026人，含少数民族、退伍军人和境外员工[30] - 2023年助力专精特新企业过会2家，完成发行4家[30] - 2023年累计完成科技创新债券承销32.06亿元[30] - 2023年销售多类型共富类产品435只，销量174.72亿元[30] - 2023年山区海岛县开业网点23家，覆盖率达71.88%[32] - 2023年全年投入公益帮扶资金1638.3万元[32] - 2023年助企直接融资1658亿元，比上年增加605亿元[50] - 城西科创大走廊母基金正式运作，总规模40亿元[50] 用户数据 - 《股东来了》浙江片区战队注册人数239万、区域注册数175万，均居全国各片区第一[64] - 《股东来了》初赛走进多类场所，特色活动参与人次超600万[64] - 客户投诉回应率连续三年100%，年度客户总体满意度91.74%，智能客服咨询数目占比49%[32][104] 未来展望 - 公司以建设“四型财通”为路径，打造一流现代投资银行[47] 新产品和新技术研发 - 公司围绕“1231”理念，打造“1314N”数字化改革工具箱助力ESG管理[28] 市场扩张和并购 - 与省内9个地市及51个县区级政府建立战略合作，“一本账”覆盖率100%[50][53] - 2023年与浙商总会及4家地方浙江商会完成签约[53] 其他新策略 - 2023年将ESG纳入多版块，推进多种金融业务[21] - 2023年12月召开ESG项目启动会并开展专项培训[92] - 子公司财通资本修订《募集行为管理制度》[105] - 建立全面风险管理理念，明确各层级责任[110][113] - 开展年度风险识别工作，识别出六大类经营风险[114] - 建立风险限额管理体系，设定市场风险容忍度及整体风险限额[114] - 通过多种措施管理信用风险[114] - 建立声誉风险事前评估和应急管理机制，优化升级数字化系统[115] - 召开两次集团风险管理工作会议[117][118] - 根据相关法规制定合规管理制度[119] - 接续深化大监督体系建设，探索“廉合”监督新模式[106] - 2023年上线“赋能服务中心”，完成赋能服务106笔[127] - 开展合规宣导100余次[128] - 2023年新增反腐败相关制度5项，修订1项[132] - 通过各渠道发布廉洁自律信息44条[137] - 开展反洗钱专项检查及审计项目针对106余家分支机构和总部部门[146] - 2023年反洗钱宣传月活动发布宣传文案9篇，知识竞答2万余人次参加[147] - 初步形成“四个一”全生命周期普惠金融服务模式[199]

可转换公司债券募集资金 - 募集资金总额38亿元，扣除费用后实际净额37.8843962264亿元[2][3] - 2020 - 2023年累计使用36亿元[3] - 截至2023年12月31日，产生利息1531.900952万元，结余2.0375863216亿元[3] - 2022年5月和2023年4月两次将4亿元闲置资金补充流动资金，2023年12月26日归还2亿元[4][12] - 截至2023年12月31日，未归还闲置资金2亿元，账户余额375.863216万元[5] - 各业务投入进度均达100%，如经纪业务5亿元、信用业务8亿元等[30] 配股公开发行证券募集资金 - 募集资金总额71.720501476亿元，扣除费用后实际净额71.4735785817亿元[7] - 截至2023年12月31日，累计使用71.6205844732亿元，结余0元[8] - 各业务投入进度：投资与交易类业务100.10%、资本中介业务100.41%等[34] 资金管理与使用 - 制定《财通证券股份有限公司募集资金管理制度》，实行专户存储[9] - 对两类募集资金均设立专项账户，签署三方监管协议[10] - 2021年1月用17.12亿元可转换公司债券募集资金置换自筹资金[17][31] - 2024年4月1日归还2亿元可转换公司债券闲置募集资金至专户[19] 其他情况 - 截至2023年12月31日，不存在募集资金投资项目变更情况[25] - 按规定存放、使用和管理募集资金，未违法违规，信息披露无问题[26]

KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Fax Internet kpmg.com/cn 财通证券股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年 12 月 31 日 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 内部控制审计报告 毕马威华振审字第2405925号 财通证券股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了财 通证券股份有限公司（以下简称"贵公司"）2023年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定 ...

关于财通证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：财通证券股份有限公司 审计单位：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 财通证券股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用 及其他关联资金往来情况的专项说明 自 2023 年 1 月 1 日 至 2023 年 12 月 31 日止年度 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86(10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 关于财通证券股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来 ...

公司业绩 - 公司2023年度实现营业收入65.17亿元，同比增长35.03%[9] - 公司2023年度利润总额26.12亿元，同比增长64.87%[9] - 公司2023年度归属于上市公司股东的净利润22.52亿元，同比增长48.43%[9] - 公司2023年度管理私募股权基金规模达到108亿元，同比增长153%[11] - 公司2023年度财报显示，手续费及佣金净收入达到2,006,820,200.99，同比增长18.95%[51] - 公司2023年度财报显示，利息净收入为485,154,421.25，同比下降27.56%[51] - 公司2023年度财报显示，投资收益为-69,348,771.62，不适用[51] - 公司2023年度财报显示，公允价值变动收益为1,967,429,899.44，不适用[51] - 公司2023年度财报显示，业务及管理费为2,670,556,749.29，同比增长25.83%[51] - 公司2023年度财报显示，营业外收入为478,299.73，同比下降71.85%[51] - 公司2023年度财报显示，营业外支出为13,457,698.75，同比下降31.92%[51] - 公司2023年度财报显示，所处行业情况表现为经济回升向好，供给需求稳步改善[58] - 公司2023年度财报显示，A股市场整体呈现震荡走势和结构性行情，全年成交额212.10万亿元，同比减少5.55%[60] - 公司2023年度财报显示，证券公司全年实现营业收入4,059.02亿元，净利润1,378.33亿元，同比下降3%[60] - 公司2023年度财报显示，手续费及佣金净收入达到2,006,820,200.99，同比增长18.95%[51] - 公司2023年度财报显示，利息净收入为485,154,421.25，同比下降27.56%[51] - 公司2023年度财报显示，投资收益为-69,348,771.62，不适用[51] - 公司2023年度财报显示，公允价值变动收益为1,967,429,899.44，不适用[51] - 公司2023年度财报显示，业务及管理费为2,670,556,749.29，同比增长25.83%[51] - 公司2023年度财报显示，营业外收入为478,299.73，同比下降71.85%[51] - 公司2023年度财报显示，营业外支出为13,457,698.75，同比下降31.92%[51] - 公司2023年度实现营业收入65.17亿元，同比增长35.03%[88] - 公司财富管理业务收入为16.02亿元，同比增长3.25%[88] - 公司投资银行业务收入为7.63亿元，同比增长77.04%[88] - 公司资产管理业务收入为17.13亿元，同比增长11.71%[88] - 公司境外证券业务收入为0.59亿元，同比增长18.04%[88] - 公司总部后台及其他收入为10.01亿元，同比增长3.87%[88] 公司发展战略 - 公司2024年将聚焦创新发展战略，建设“四型财通”[12] - 公司持续关注行业外延式发展情况，把握机遇做强做大[12] - 公司致力于高质量可持续发展，助力金融强国和浙江金融强省建设[12] - 公司2024年资本市场回暖有望带动市场活跃度回升，券商业务在低基数下有望恢复性增长[101] - 公司2024年券商自营投资业务收益率或将改善，成为影响全年业绩的重要因素[101] - 公司2024年权益市场有望回暖，券商自营投资业务将成为盈利可持续性的扩表方式[101] - 公司2023年度财报显示，所处行业情况表现为经济回升向好，供给需求稳步改善[58] - 公司2023年度财报显示，A股市场整体呈现震荡走势和结构性行情，全年成交额212.10万亿元，同比减少5.55%[60] - 公司2023年度财报显示，证券公司全年实现营业收入4,059.02亿元，净利润1,378.33亿元，同比下降3%[60] 公司治理 - 公司严格按照相关法律法规和内部规章制度，建立了“四会一层”相互分离、相互制衡的公司治理结构[119] - 公司报告期内召开了3次股东大会，审议通过了15个议案，包括审议年度报告、财务决算报告、利润分配方案等[121] - 公司董事、监事和高级管理人员的税前报酬总额为1,944.42万元[124] - 公司2024年第一次临时股东大会选举了新的董事、监事和高级管理人员[153] - 公司董事会在2023年度共召开了9次会议，审议通过了52个议案，包括关于财务决算、利润分配、风险管理等方面的议案[154] - 公司董事会审议了2022年度总经理工作报告、董事会工作报告、年度报告等多个重要议案[155] - 公司董事会成员中，有多位董事连续两次未亲自出席董事会会议[157] - 公司设立了审计委员会、薪酬与提名委员会、风险控制委员会和战略与ESG委员会，各委员会在报告期内积极开展工作[158] - 战略与ESG委员会的主要职责包括了解公司经营情况、研究发展战略并提出建议、审议ESG治理等[159] - 风险控制委员会审议通过了合规报告、风险管理报告等多项议案[160] - 薪酬与提名委员会审议通过了高级管理人员薪酬及考核情况的议案[162] - 薪

审计委员会人事变动 - 2022年11月15日选举韩洪灵、高强和吴佳伟为审计委员会委员，韩洪灵任主任委员[2] - 2023年7月21日选举胡宏文为审计委员会委员，与韩洪灵、高强共同组成委员会[2] 审计委员会会议情况 - 2023年2 - 12月多次召开会议，共审议通过27项议案或报告[2][3][4][5][6][7][8] 审计相关情况 - 2023年外部审计机构是毕马威华振会计师事务所，审计工作符合要求[8][9] 公司观点 - 认为财务报告真实、完整、准确，无欺诈舞弊及重大错报[11] - 认为内部控制实际运作符合上市公司治理规范要求[12]

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-022 财通证券股份有限公司 第四届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 财通证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十四次会议通知 于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件等方式发出，会议于 2024 年 4 月 25 日在公司总 部 11 楼会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议应出席董事 11 人，实际出席 董事 11 人，其中董事方敬华先生以通讯表决方式出席，董事陈丽英女士和独立董 事高强先生以视频方式出席。本次会议由董事长章启诚先生主持，公司监事和高 级管理人员列席会议，会议的召集、召开符合《公司法》、公司《章程》和《董事 会议事规则》的有关规定。本次会议审议通过如下议案： 一、审议通过《2023 年度总经理工作报告》 表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权 四、审议通过《2024 年第一季度报告》 表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权 本议案已经公司董事会审计委员会事前审议通过。 二、审议通过《2023 年度董事会工 ...

会议召开 - 2023年召开9次董事会、3次股东大会和13次专门委员会会议[3] 人员履职 - 独立董事应出席9次董事会实出席9次，应出席3次股东大会实出席1次[3] 审计工作 - 2023年2月和8月审计委员会确认关联方名单[12] - 2023年4月审议通过确认2022年关联交易及预计2023年日常关联交易议案[12] - 2023年续聘毕马威华振为年度审计机构[15] 人员选任 - 2023年选任独立董事及多名高级管理人员各1名[15] 学习培训 - 2023年4月独立董事参加专项现场学习[10] - 2023年12月独立董事参加后续培训[10] 审计沟通 - 2023年2月审计委员会沟通内部审计总结和计划[6] - 2023年12月审计委员会沟通年度审计计划[6]

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： https://roadshow.sseinfo.com/） 证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-031 财通证券股份有限公司 关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季度 业绩说明会的公告 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 5 月 9 日(星期四) 至 5 月 15 日(星期三)16:00 前登录上证 路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 ir@ctsec.com 进行提 问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 财通证券股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 26 日发布公 司 2023 年度报告和 2024 年第一季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解 公司 2023 年度和 2024 年第一季度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 5 月 16 日下午 16:00-17:00 举行 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会，就投资 ...