湘潭电机股份有限公司（以下简称"湘电股份"或"公司"）第八届董事会第四十 次会议于 2024 年 12 月 31 日在湘电股份办公楼三楼会议室以现场与通讯表决相结合的 方式召开，会议由董事长张越雷先生主持，应参会董事 8 名，实参会董事 8 名，出席董 事占应出席董事人数的 100%。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于提名公司第九届董事会非独立董事候选人的议案》 鉴于公司第八届董事会任期届满，现根据《公司法》《上市公司治理准则》《公司 章程》等相关规定进行董事会换届选举。公司第九届董事会成员为 9 人，其中非独立董 事 6 人，独立董事 3 人。经股东提名，并通过公司董事会提名委员会资格审查，董事会 同意提名张越雷、王大志、舒源、刘海强、张惠莲、张亮 6 人为公司第九届董事会非独 立董事候选人。出席会议的董事对以上候选人进行逐项表决，逐项表决结果如下： 1.1 提名张越雷先生为公司第九届董事会非独立董事候选人 证券代码：600416 证券简称：湘电股份 公告编号：2025 临-001 湘潭电机 ...

湘潭电机股份有限公司 董事会专门委员会工作制度 第一章 总 则 第一条 为适应湘潭电机股份有限公司（以下简称"公司"）战略发 展需要、规范高级管理人员的聘选工作，建立健全公司高级管理人员的薪 酬考核制度，确保公司内部审计工作的及时性和专业性，增强公司核心竞 争力，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治 理准则》《湘潭电机股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其 他有关规定，公司董事会特设立战略委员会、提名委员会、审计委员会、 薪酬与考核委员会、风险控制委员会，并制定本工作细则。 第二条 战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、 风险控制委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪 酬与考核委员会中独立董事应占多数并担任召集人，审计委员会中至少应 有一名独立董事是会计专业人士。 第二章 战略委员会工作细则 第三条 董事会战略委员会是董事会下设立的专门工作机构，主要负 责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第四条 人员组成： （一）战略委员会成员由 5 名董事组成。 （二）战略委员会委员及其工作小组成员人选，由董事长、二分之一 以上独立董事或三 ...

募集资金支取与协议 - 1次或12个月内累计支取超5000万元且达净额20%，通知保荐人或独财顾问[8] - 资金到位1个月内签三方监管协议[8] - 协议签订2个交易日内报上交所备案并公告[9] 募投项目管理 - 搁置超1年重新论证并披露情况[12] - 超完成期限且投入未达计划50%需重新论证[12] 资金使用与管理 - 内审部门至少半年检查一次存放与使用情况[12] - 自筹预投可6个月内置换[13] - 现金管理投资产品期限不超12个月[15] - 闲置资金投资经董事会审议并2个交易日内公告[16] - 闲置资金单次补流不超12个月[16] - 12个月内超募用于永久补流或还贷不超30%[17] 节余资金处理 - 单个项目节余利息低于100万或5%用于其他项目免特定程序[20] - 募投完成后节余超10%经董事会和股东会审议[21] - 募投完成后节余低于10%经董事会审议[21] - 募投完成后节余低于500万或5%定期报告披露免特定程序[21] 核查与报告 - 董事会每半年核查进展并出具专项报告[28] - 年度审计时聘会计师出鉴证报告[29] - 保荐或独财至少半年现场调查一次[30] - 会计年度结束出专项核查报告[30] - 董事会在专项报告披露核查鉴证意见[31] 其他规定 - 募投通过子公司或控制企业实施适用本制度[33] - 制度“以上”“达到”含本数[33] - 制度未尽按法律法规和章程执行[33] - 制度由董事会制定等，经股东会审议生效[33]

股份发行 - 2002年7月3日首次向社会公众发行人民币普通股7500万股[4] - 2006年10月26日向特定投资者非公开发行股票人民币普通股4000万股[5] - 2010年向原股东配售股票人民币普通股69,242,271股[5] - 2011年向全体股东实施资本公积转增股本304,242,271股[5] - 2015年2月3日向特定投资者非公开发行股票人民币普通股134,920,634股[6] - 2016年9月12日向特定投资者非公开发行股票人民币普通股202,429,149股[6] - 2021年2月8日向特定投资者非公开发行股票人民币普通股209,117,575股[6] - 2022年10月25日向特定投资者非公开发行股票人民币普通股170,454,545股[6] 公司基本信息 - 公司注册资本为人民币1,325,406,445元[8] - 公司股份总数为1,325,406,445股，均为普通股[24] 股份限制与股东权益 - 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让[30] - 公司董事等人员任职期间每年转让股份不得超其所持本公司股份总数的25%等[32] - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可书面请求查阅公司会计账簿等[36] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东在特定情形下可书面请求监事会等诉讼[38] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份应书面报告公司[42] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[47] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时，公司需2个月内召开临时股东会[47] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提出临时提案[55] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[71] - 股东会选举董事或监事可实行累积投票制[77] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3人[107] - 董事会在股东会授权范围内决定风险投资方案，涉及总金额在公司前一年度经审计后净资产10%以下[114] - 董事会审议投资金额超过2000万元以上的交易事项[117] - 董事会就部分事项作出会议决议，部分须由全体董事三分之二以上表决同意，其余由全体董事过半数表决同意[121] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金[161] - 每年现金分配利润应不低于当年可分配利润10%等[169] - 调整或变更利润分配政策和股东分红回报规划，需经出席股东会股东所持表决权2/3以上通过[174] 其他 - 公司党委由9人组成，设书记1名，副书记2名，每届任期5年[85] - 董事任期为三年，可连选连任[97] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘[179]

湘潭电机股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董 事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 和《上海证券交易所股票上市规则》《湘潭电机股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书或证券部部长兼任董事会办公室负责人，保管董事会办公 室印章。 第三条 董事会行使以下职权 （一）负责召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司（年度和半年度）利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制定公司董事、监事及高级管理人员的薪酬考核制度； （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行公司债券或其他证券及 上市方案； （七）拟订公司重大收购、回购本公司股票或者公司合并、分立、解 1 散或者变更公司形式的的方案； （八）聘任或解聘公司总经理、财务总监、董事会秘书，根据总经理 提名，聘任或者解聘公司副总经理和其他高级管 ...

证券代码：600416 证券简称：湘电股份 公告编号：2024 临-051 湘潭电机股份有限公司 关于高级管理人员辞职暨聘任 高级管理人员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、高级管理人员辞职情况 湘潭电机股份有限公司（以下简称"湘电股份"或"公司"）董事会于近 日收到公司常务副总经理廖劲高先生递交的书面辞职申请。廖劲高先生因工作调 整不再担任公司常务副总经理职务。根据《公司法》等法律法规和《公司章程》 有关规定，廖劲高先生的辞职申请自送达公司董事会之日起生效。 截至本公告披露日，廖劲高先生直接持有公司股份 7100 股，廖劲高先生辞 职后将继续遵守相关法律法规及《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公 司股份及其变动管理规则》等相关规定。廖劲高先生在担任公司常务副总经理期 间，认真履职、勤勉尽责，公司及公司董事会对廖劲高先生任职期间为公司发展 所做出的贡献表示衷心感谢。 二、高级管理人员聘任情况 李俊先生，汉族，1983 年 3 月出生，湖南新邵县人，研究生学历，工商管 理硕士学位，工程师。2005 ...

会议情况 - 公司第八届董事会第三十八次会议于2024年12月9日通讯表决召开，8名董事全参会[2] 议案审议 - 审议通过优化调整公司组织机构议案，8票同意[2] - 审议通过变更持续督导机构和保荐代表人议案，8票同意[2] 机构与人员变更 - 公司将持续督导机构由中信证券变更为国泰君安，工作由其承接[2] - 国泰君安指定王靓、张维担任保荐代表人[2] 授权事宜 - 董事会授权管理层办理业务变更等事宜[2]

证券代码：600416 证券简称：湘电股份 公告编号：2024 临-050 湘潭电机股份有限公司 关于变更持续督导机构和保荐代表人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于 核准湘潭电机股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2037 号），湘潭电机股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年向特定投资者非 公开发行每股面值为人民币 1 元的普通股股票 170,454,545 股，发行价格为 17.60 元/股，募集资金总额为人民币 2,999,999,992.00 元，扣除不含税发行 费用人民币 33,134,783.35 元，募集资金净额为人民币 2,966,865,208.65 元 （以下简称"本次发行"）。 公司聘请了中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）担任公司本 次发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》等相关法规的规定，中信证券需履行公司本次发 行后的持续督导工 ...

融资计划 - 2024年11月25日董事会通过向特定对象发行A股股票议案[1] - 11月26日获湖南省国资委批复同意[1] - 发行数量不超39,762.19万股，募资不超20亿[1] - 发行价不低于定价基准日前20个交易日均价80%[1] 资金用途 - 募资用于“航空电气系统系列化研制及产业化项目”等及补流[2] 风险提示 - 本次发行事项存在不确定性[3]

公司融资计划 - 公司计划向特定对象发行A股股票，募集资金总额不超过人民币200,000万元，用于航空电气系统系列化研制及产业化项目、磁悬浮轴承高速电机系统研发及产业化项目和补充流动资金 [1] - 发行对象为不超过35名特定投资者 [2] - 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司A股股票交易均价的80%，发行数量不超过发行前总股本的30%，即39,762.19万股 [4] - 发行对象认购的股份自发行结束之日起6个月内不得转让 [5] 公司股权结构 - 公司控股股东湘电集团及其一致行动人兴湘集团合计持有公司40,691.93万股A股股份，持股比例为30.70% [6] - 湘电集团、兴湘集团均受湖南省国资委控制，公司实际控制人为湖南省国资委 [7] - 本次发行完成后，湖南省国资委仍处于实际控制人地位，不会导致公司控制权发生变化 [8][9] 募集资金用途 - 募集资金将用于完善与拓展公司主营业务，包括航空电气系统和磁悬浮轴承高速电机及其配套设施的研制，进一步丰富公司产品线，扩展电机在航空航天、生物医药、半导体制造等领域的应用 [10] - 部分募集资金将用于补充流动资金，提升公司资本实力与资产规模，优化财务结构，增强抗风险能力，促进公司长期可持续发展 [10] 历史融资情况 - 公司近4年内两度定增募资，金额合计40.81亿元 [10] - 2021年度非公开发行股票募集资金总额为人民币1,081,137,862.75元，扣除发行费用后净额为人民币1,065,180,655.30元 [11][12] - 2022年度非公开发行股票募集资金总额为人民币2,999,999,992.00元，扣除发行费用后净额为人民币2,966,865,208.65元 [14] 公司财务表现 - 2024年前三季度，公司实现营业收入35.18亿元，同比增长2.34%；归属于上市公司股东的净利润1.68亿元，同比下降35.65%；经营活动产生的现金流量净额为-2.85亿元 [15] - 2023年，公司实现营业收入45.63亿元，同比下降0.31%；归属于上市公司股东的净利润3.00亿元，同比增长15.24%；经营活动产生的现金流量净额为5.35亿元 [15]