收入和利润（同比环比） - 公司营业收入33.51亿元人民币，同比增长110.95%[18] - 营业收入同比上升110.95%至33.51亿元人民币[32] - 公司实现营业收入335,122.30万元，同比增加176,261.24万元[26] - 营业总收入从15.89亿元大幅增长至33.51亿元，增幅110.9%[80] - 归属于上市公司股东的净利润2.90亿元人民币，上年同期为亏损9.60亿元人民币[18] - 归属于上市公司股东的净利润28,972.79万元，同比增加124,937.83万元[26] - 归属于上市公司股东的净利润为2.90亿元人民币[33] - 营业利润从亏损8.05亿元转为盈利3.06亿元，改善11.11亿元[80] - 净利润从亏损10.02亿元转为盈利2.50亿元，改善12.52亿元[80] - 归属于母公司净利润从亏损9.60亿元转为盈利2.90亿元，改善12.50亿元[80] - 基本每股收益0.1212元人民币，上年同期为-0.4014元人民币[19] - 基本每股收益从-0.4014元/股改善至0.1212元/股[81] - 加权平均净资产收益率4.28%，同比增加16.20个百分点[19] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润2.68亿元人民币[18] - 天峻义海子公司实现净利润4.35亿元人民币[38] - 公司本期综合收益总额为2.897亿元[92] - 综合收益总额为9037.84万元，相比上期的-8.14亿元实现扭亏为盈[84] - 上期综合收益总额为-10.018亿元[93] - 母公司本期综合收益总额为9037.84万元[96] - 综合收益总额亏损813,715,036.60元[97] 成本和费用（同比环比） - 营业成本同比上升15.57%至20.71亿元人民币[32] - 财务费用同比上升402.6%至1.33亿元人民币[32] - 管理费用同比上升65.36%至5.84亿元人民币[32] - 非生产性支出减少5.2%[26] - 支付职工现金12.58亿元，较上期8.44亿元增长49.05%[86] - 支付各项税费7.13亿元，较上期1.64亿元增长334.15%[86][87] 各条业务线表现 - 公司生产商品煤768.99万吨，同比增长33.56%[26] - 公司销售商品煤768.58万吨，同比增长32.50%[26] - 增值税税率分档：煤炭销售17%、供水供暖13%、运输服务11%[174] 各地区表现 - 子公司天峻义海享受西部大开发所得税优惠税率15%[174][175] 管理层讨论和指引 - 公司计划通过工作面重装提高工作效率50%以上[29] - 公司矿区拥有100余项国家专利和领先的机械化生产系统[24] - 公司间接控股股东承诺解决同业竞争问题，期限至2019年5月31日[44] - 公司间接控股股东承诺解决关联交易问题，长期有效[44] - 公司承诺保持人员、资产、业务、财务、机构五个方面的独立性，长期有效[45] - 公司承诺将按豫政办〔2017〕37号文件规定将医疗保险移交地方政府管理[45] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-4919.20万元人民币，上年同期为-1.45亿元人民币[18] - 经营活动现金流量净额为-4919.20万元，较上期-1.45亿元改善68.52%[86][87] - 投资活动现金流量净额4944.54万元，较上期-4.02亿元实现大幅改善[87] - 筹资活动现金流量净额3.76亿元，较上期3341.50万元增长1023.97%[87] - 销售商品提供劳务收到现金32.95亿元，较上期19.55亿元增长68.54%[86] - 取得借款收到现金15.80亿元，较上期11.50亿元增长37.39%[87] - 期末现金及现金等价物余额21.51亿元，较期初17.75亿元增长21.18%[87] - 母公司经营活动现金流量净额3.93亿元，较上期-7647.91万元实现显著改善[89][90] 资产和负债变化 - 货币资金同比增长139.15%至28.43亿元人民币[34] - 货币资金增加51.2%至28.43亿元，从18.80亿元增长[73] - 货币资金期末余额28.43亿元人民币，较期初18.80亿元增长51.2%[176] - 银行存款期末余额21.50亿元人民币，较期初17.73亿元增长21.2%[176] - 其他货币资金期末余额6.92亿元人民币，其中银行承兑汇票保证金6.92亿元使用受限[176] - 应收账款增长21.3%至12.64亿元，从10.42亿元上升[73] - 应收账款期末账面余额为17.27亿元人民币，坏账准备为4.63亿元人民币，净额为12.64亿元人民币[182] - 应收票据期末余额8.05亿元人民币，较期初9.06亿元下降11.2%[178] - 存货增长23.8%至5.22亿元，从4.22亿元增加[73] - 短期借款同比增长69.46%至28.81亿元人民币[34] - 短期借款增长28.0%至28.81亿元，从22.51亿元上升[74] - 短期借款从22.51亿元大幅增加至28.81亿元，增长6.3亿元或28%[78] - 应付票据同比增长190.95%至8.88亿元人民币[34] - 应付票据激增374.6%至8.88亿元，从1.87亿元增长[74] - 应付票据从1.31亿元激增至8.18亿元，增长6.87亿元或524%[78] - 预收款项同比增长214%至1.08亿元人民币[34] - 一年内到期非流动负债下降49.9%至4.94亿元，从9.86亿元减少[74] - 长期借款下降86.0%至4800万元，从3.42亿元减少[74] - 未分配利润增长8.8%至35.66亿元，从32.76亿元增加[75] - 母公司货币资金增长66.3%至26.73亿元，从16.07亿元上升[77] - 母公司其他应收款下降18.0%至30.71亿元，从37.46亿元减少[77] - 公司总资产154.21亿元人民币，同比增长5.85%[18] - 公司总资产从217.03亿元下降至213.02亿元，减少4.01亿元或1.85%[78] - 无形资产从31.65亿元增加至32.19亿元，增长5340万元或1.69%[78] - 归属于上市公司股东的净资产69.24亿元人民币，同比增长4.68%[18] - 归属于母公司所有者权益期末余额为69.111亿元[92] - 少数股东权益期末余额为-1310.95万元[92] - 母公司未分配利润期末余额为-11.733亿元[96] - 母公司所有者权益合计期末余额为103.197亿元[96] - 公司期末所有者权益合计为10,472,413,762.75元[98] - 公司股本为2,390,812,402.00元[98] - 资本公积为8,811,997,742.61元[98] - 未分配利润为-999,643,629.47元[98] - 其他综合收益为54,133,148.14元[98] 非经常性损益和政府补助 - 计入当期损益的政府补助2185.34万元人民币[19] - 非经常性损益合计21,487,082.95元[20] 诉讼和监管事项 - 公司涉及与河南巩电热力有限公司的诉讼，涉案金额260万元人民币[49] - 公司涉及与宁波义德燃料有限公司的诉讼，涉案金额6085万元人民币[49] - 公司收到中国证监会《行政处罚决定书》（[2017]40号）[46] - 公司收到中国证监会《市场禁入决定书》（[2017]12号）[46] - 公司因涉案违法行为被处以60万元人民币罚款[50] - 时任董事武予鲁被处以30万元人民币罚款[50] - 时任董事李永久被处以15万元人民币罚款[50] - 时任董事长田富军被处以10万元人民币罚款[50] - 控股股东义煤集团因涉案违法行为被处以60万元人民币罚款[50] - 公司2015及2016年度净利润连续为负值，股票被实行退市风险警示[8] 行业和市场数据 - 全国规模以上煤炭企业原煤产量17.1亿吨，同比增长5%[22] - 全国煤炭消费量增长约1%至18.3亿吨[22] - 煤炭在中国能源消费结构中占比约65%[41] 股东和股权结构 - 公司股份总数及股本结构在报告期内未发生变化[61] - 报告期末普通股股东总数为23,105户[62] - 控股股东义马煤业集团股份有限公司持股1,507,183,566股，占总股本63.04%[65] - 义马煤业集团青海义海能源有限责任公司持股560,300,845股，占总股本23.44%[65] - 中国证券金融股份有限公司持股40,235,387股，占总股本1.68%[65] - 中国信达资产管理股份有限公司持股21,812,867股，占总股本0.91%[65] - 上海富欣创业投资有限公司持股17,694,660股，占总股本0.74%[65] - 中国华融资产管理股份有限公司持股15,242,802股，占总股本0.64%[65] - 中央汇金资产管理有限责任公司持股14,642,000股，占总股本0.61%[65] - 控股股东义煤公司质押股份738,519,900股，义海能源质押股份200,000,000股[65] - 公司2016年年度股东大会审议通过全部12项议案[43] - 公司注册资本为239,081.2402万元[102] - 公司于2013年实施10转增10导致股本增至2,390,812,402股[102] 专项储备和提取使用 - 专项储备本期提取23.398亿元，使用21.399亿元[92] - 专项储备上期提取16.495亿元，使用8.239亿元[93] - 母公司专项储备本期提取1.736亿元，使用1.75亿元[96] - 专项储备本期提取111,991,375.41元[98] - 专项储备本期使用63,987,706.42元[98] 会计政策和核算方法 - 公司营业周期短于一年，一年内变现资产或清偿负债归类为流动资产或流动负债[109] - 公司记账本位币为人民币[110] - 同一控制下企业合并按被合并方所有者权益账面价值份额计量，净资产账面价值与合并对价差额调整资本公积或留存收益[111] - 非同一控制下企业合并成本大于可辨认净资产公允价值份额部分确认为商誉，小于部分经复核后计入当期损益[112] - 购买日后12个月内可抵扣暂时性差异若符合条件可确认递延所得税资产并冲减商誉或计入损益[113] - 合并财务报表编制以控制为基础，涵盖公司及全部子公司[115] - 非同一控制下企业合并增加的子公司不调整合并财务报表年初数和对比数[116] - 同一控制下企业合并增加的子公司需调整合并财务报表对比数[117] - 丧失子公司控制权时剩余股权按公允价值重新计量，处置对价与剩余股权公允价值之和与净资产份额差额计入投资收益[118] - 多次交易分步处置子公司股权时需判断是否为一揽子交易，非一揽子交易分别按部分处置原则处理[119] - 合营安排分为共同经营和合营企业，共同经营确认相关资产和负债份额，合营企业确认为长期股权投资[120] - 现金等价物指从购买日起三个月内到期、流动性强、易于转换已知金额现金的投资[121] - 外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，汇兑差额计入当期损益[122] - 金融工具初始确认以公允价值计量，交易费用根据类别计入损益或初始确认金额[123] - 以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产采用公允价值后续计量，变动计入损益[124][125] - 持有至到期投资采用实际利率法按摊余成本计量，终止确认或减值时损益计入当期[125] - 贷款和应收款项包括应收票据、应收账款等，按摊余成本后续计量[125] - 可供出售金融资产采用公允价值后续计量，公允价值变动计入其他综合收益[126] - 金融资产减值测试对单项金额重大资产单独进行，减值损失计入当期损益[127] - 已确认减值损失的金融资产价值恢复时可转回，但不超过不计提减值的摊余成本[127] - 可供出售权益工具投资公允价值累计下跌超过20%被视为严重下跌[128] - 可供出售权益工具投资公允价值连续下跌时间超过12个月被视为非暂时性下跌[128] - 长期股权投资分为控制、重大影响及合营企业投资，其他权益投资计入可供出售金融资产或以公允价值计量金融资产[139] - 同一控制下企业合并按被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中账面价值的份额确认初始投资成本[139] - 非同一控制下企业合并按购买日合并成本确认初始投资成本，包括资产、负债及权益证券的公允价值之和[140] - 企业合并相关中介费用计入当期损益[141] - 成本法核算时长期股权投资按初始投资成本计价，投资收益按享有被投资单位宣告发放现金股利或利润确认[141] - 权益法核算时初始投资成本小于应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额计入当期损益[142] - 权益法下按应享有被投资单位净损益和其他综合收益份额确认投资收益和其他综合收益[143] - 处置长期股权投资时账面价值与实际取得价款差额计入当期损益[145] - 权益法核算的长期股权投资处置时原计入股东权益的其他综合收益按比例结转[145] - 成本法核算的长期股权投资处置时因权益法确认的其他综合收益按比例结转当期损益[145] - 固定资产折旧年限：房屋及建筑物15-30年 井巷建筑物15-30年 机器设备3-15年 运输设备10年 电子设备5-10年 其他设备5-10年[151] - 固定资产年折旧率：房屋及建筑物3.23%-6.47% 井巷建筑物3.23%-6.47% 机器设备6.47%-32.33% 运输设备9.70% 电子设备9.70%-19.40% 其他设备9.70%-19.40%[151] - 固定资产残值率统一为3%[151] - 借款费用资本化中断条件：非正常中断连续超过3个月时暂停资本化[153] - 无形资产摊销年限规则：合同受益年限与法律有效年限取较短者 无规定时不超过10年[155] - 投资性房地产折旧政策：采用年限平均法 与固定资产折旧政策一致[148] - 丧失子公司控制权时会计处理：剩余股权公允价值与账面价值差额计入当期损益[146] - 长期资产减值测试要求：使用寿命不确定无形资产每年必须进行减值测试[156] - 在建工程结转条件：达到预定可使用状态时按实际成本转入固定资产[152] - 专门借款资本化金额计算：扣除未动用借款资金的利息收入或投资收益[153] - 商誉和使用寿命不确定的无形资产至少每年年度终了进行减值测试[158] - 长期资产减值损失确认后在以后会计期间不得转回[158] - 长期待摊费用按实际发生额入账并在受益期分期平均摊销[159] - 短期薪酬在职工提供服务会计期间确认为负债并按受益对象计入损益或资产成本[159] - 离职后福利根据资产负债表日缴存提存金确认为负债并计入损益或资产成本[160] - 辞退福利在不能单方面撤回解除劳动关系或确认重组成本时孰早日确认负债并计入当期损益[161] - 销售商品收入确认需满足风险报酬转移、收入可靠计量、经济利益很可能流入等条件[163] - 提供劳务交易采用完工百分比法确认收入按已发生成本占估计总成本比例确定完工进度[163] - 与资产相关的政府补助确认为递延收益在资产使用寿命内平均分配计入当期损益[165][166] - 递延所得税资产需以很可能取得未来应纳税所得额为限确认[167] 应收账款和其他应收款明细 - 单项金额重大应收款项标准为金额1000万元以上[134] - 应收账款1年以内（含1年）坏账计提比例为5%[136] - 应收账款1-2年坏账计提比例为20%[136] - 应收账款2-3年坏账计提比例为40%[136] - 应收账款3-4年坏账计提比例为60%[136] - 应收账款4-5年坏账计提比例为80%[136] - 应收账款5年以上坏账计提比例为100%[136] - 其他应收款坏账计提比例与应收账款各账龄段保持一致（5%-100%）[136] - 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款余额为5652.94万元人民币，计提比例100%[182][185] - 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款余额为16.69亿元人民币，坏账准备为4.05亿元人民币，计提比例24.29%[182] - 账龄1年以内的应收账款余额为7.14亿元人民币，坏账计提比例5%[184] - 账龄1至2年的应收账款余额为5.13亿元人民币，坏账计提比例20%[184] - 账龄2至3年的应收账款余额为2.68亿元人民币，坏账计提比例40%[184] - 账龄5年以上的应收账款余额为1.26亿元人民币，坏账

收入和利润表现 - 营业收入为17.69亿元人民币，同比增长156.45%[6] - 营业收入同比增长156.45%，增加10.79亿元人民币[13] - 公司第一季度营业总收入为17.69亿元人民币，相比上年同期的6.90亿元人民币增长156.4%[27] - 营业收入同比增长145.1%至11.35亿元[30] - 归属于上市公司股东的净利润为1.51亿元人民币，去年同期为亏损4.72亿元人民币[6] - 公司净利润为1.26亿元人民币，相比上年同期净亏损4.96亿元实现扭亏为盈[28] - 归属于母公司所有者的净利润为1.51亿元人民币，上年同期为亏损4.72亿元[28] - 净利润扭亏为盈达4189万元（上年同期亏损4.17亿元）[30] - 加权平均净资产收益率为2.26%，同比增加7.79个百分点[6] - 基本每股收益为0.0633元（上年同期为-0.1976元）[29] - 所得税收益2314万元显著改善盈利质量[30] 成本和费用变化 - 营业成本为11.47亿元人民币，同比增长39.4%[28] - 营业成本同比上升48.8%至8.64亿元[30] - 税金及附加同比增长473.76%，增加6552.8万元人民币[13] - 财务费用同比增长907.08%，增加3996.15万元人民币[13] - 财务费用为4436.71万元人民币，同比增长907.2%[28] - 财务费用为负值-1455万元体现利息收入优势[30] - 管理费用同比增长61.11%，增加1.07亿元人民币[13] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为3.73亿元人民币，去年同期为负0.42亿元人民币[6] - 经营活动现金流量净额改善4.15亿元人民币，从-4198.59万元转为3.73亿元[14] - 经营活动现金流量净额改善至3.73亿元（上年同期为-4199万元）[31][32] - 经营活动产生的现金流量净额大幅改善至4.709亿元，去年同期为负6063.59万元[34] - 经营活动现金流入总计27.062亿元，同比增长319%，去年同期为6.454亿元[34] - 销售商品提供劳务收到现金大幅增长251%至29.94亿元[31] - 购买商品接受劳务支付的现金达15.416亿元，同比增长517%，去年同期为2.499亿元[34] - 支付给职工的现金为4.297亿元，同比增长21%，去年同期为3.55亿元[34] - 投资活动现金流量净额改善2.26亿元人民币，从-1.64亿元转为6181.33万元[14] - 投资活动现金流量净额改善至6181万元（上年同期为-1.64亿元）[32] - 投资活动产生的现金流量净额为6249.33万元，去年同期为负1.841亿元[34] - 取得投资收益收到的现金为6819.71万元，同比增长2021%，去年同期为321.57万元[34] - 筹资活动现金流量净额改善1.36亿元人民币，从-8539.68万元转为5045.04万元[14] - 筹资活动现金流入小计7.188亿元，同比下降4%，去年同期为7.5亿元[34] - 取得借款收到的现金为6.5亿元，同比下降13%，去年同期为7.5亿元[34] - 现金及现金等价物净增加额4.565亿元，去年同期为负2.365亿元[34] 资产和负债变动 - 应收账款为11.85亿元人民币，较期初增长13.64%[11] - 应收票据为11.01亿元人民币，较期初增长21.49%[11] - 应收账款较年初增长13.63%，增加1.42亿元人民币[20] - 应收账款期末余额12.54亿元，较年初10.64亿元增长17.8%[24] - 应付票据为2.82亿元人民币，较期初增长50.77%[11] - 短期借款减少1亿元人民币，期末余额21.51亿元[21] - 短期借款期末余额21.51亿元，较年初22.51亿元减少4.4%[25] - 负债合计期末余额109.0亿元，较年初113.8亿元减少4.2%[26] - 所有者权益合计期末余额100.98亿元，较年初103.20亿元减少2.2%[26] 现金及等价物状况 - 货币资金较年初增加383.17万元人民币，达18.84亿元[20] - 货币资金期末余额16.74亿元，较年初16.07亿元增长4.1%[24] - 期末现金及现金等价物余额达22.6亿元较期初增长27.3%[32] - 期末现金及现金等价物余额19.887亿元，较期初15.323亿元增长30%[34] 专项储备变化 - 专项储备为1.21亿元人民币，较期初增长24.40%[11][12]

收入和利润（同比环比） - 营业收入51.81亿元人民币，同比增长12.04%[20] - 全年归属于上市公司股东净利润持续为负，第一季度-4.724亿元人民币，第二季度-4.873亿元人民币，第三季度-3.265亿元人民币，第四季度-6.765亿元人民币[23] - 公司2016年归属于母公司净利润亏损19.63亿元[78] - 公司2015年归属于母公司净利润亏损12.88亿元[79] - 归属于上市公司股东的净利润亏损19.63亿元人民币[20] - 净亏损从14.51亿元扩大至20.67亿元，增幅42.4%[163] - 归属于母公司所有者的净亏损从12.88亿元增至19.63亿元，增幅52.4%[163] - 净利润亏损收窄13.3%至-9.87亿元[166] - 基本每股收益-0.82元/股[21] - 扣除非经常性损益后的基本每股收益-0.70元/股[21] - 基本每股收益从-0.54元/股恶化至-0.82元/股[164] - 加权平均净资产收益率-26.13%[21] - 营业总收入从46.24亿元增至51.81亿元，增长12.0%[163] - 营业收入同比下降4.7%至33.64亿元[166] - 第一季度营业收入6.897亿元人民币，第二季度8.989亿元人民币，第三季度10.470亿元人民币，第四季度25.454亿元人民币[23] - 第四季度营业收入环比增长143.1%，同比增长数据未提供[23] - 公司2016年营业收入57.05亿元[76] - 营业收入51.81亿元[33] - 营业收入51.81亿元 同比上升12.04%[42][44] - 商品煤销量1613.39万吨 同比上升11.49%[42][45] - 煤炭平均销售价格246.49元/吨 同比上升8.99%[45] - 煤炭采掘销售收入39.98亿元 同比上升22.15%[47] - 省外地区销售收入11.19亿元 同比大幅上升52.60%[47][48] - 动力煤产量960.9万吨，销售收入24.63亿元，但毛利为负1.56亿元[64] - 焦煤产量439.06万吨，销售收入15.14亿元，实现毛利3.37亿元[64] - 前五名客户销售额占年度销售总额47.23%，达24.47亿元人民币[54] 成本和费用（同比环比） - 营业总成本从57.98亿元增至68.89亿元，增长18.8%[163] - 营业成本48.43亿元 同比上升7.95%[44] - 营业成本同比下降14.4%至29.07亿元[166] - 财务费用1.75亿元 同比大幅上升432.36%[44] - 期间费用同比增长6.29%至10.69亿元人民币，其中财务费用激增432.36%[55] - 管理费用同比下降30.9%至5.61亿元[166] - 资产减值损失同比激增250.4%至4.27亿元[166] - 非生产性支出同比减少1292.31万元，降幅5.85%[33][35] - 煤炭采掘销售总成本同比增长17.61%，达到37.4亿元人民币[52][53] - 应付职工薪酬成本同比增长21.3%，达到16.44亿元人民币，占总成本比例43.96%[52] - 折旧费同比大幅增长42.19%，达到3.88亿元人民币，主要因孟津煤矿转生产致固定资产增加[52][53] - 安全生产费用同比下降5.41%至3.18亿元人民币，维简费同比下降10.79%至1.27亿元人民币[52][53] - 矿山环境治理保证金提取额同比下降100%，因政策要求暂缓提取[52][53] - 全年节约电费支出1997万元[37] - 通过劳务输出节约工资社保费用816万余元[41] 各条业务线表现 - 公司全年生产原煤1266.65万吨[33] - 商品煤销量1613.39万吨[33] - 公司2016年原煤产量1266.65万吨 同比下降20.35%[42] - 公司拥有11座生产矿井，产品涵盖长焰煤、焦煤、贫煤等，主要销往河南、湖北及华东地区[29] - 动力煤产量960.9万吨，销售收入24.63亿元，但毛利为负1.56亿元[64] - 焦煤产量439.06万吨，销售收入15.14亿元，实现毛利3.37亿元[64] - 天峻义海总资产487.57亿元，净资产464.71亿元，2016年营业收入11.19亿元，净利润2.28亿元[67] - 义安矿业总资产10.84亿元，净资产-0.94亿元，2016年营业收入2.52亿元，归属母公司净利润-0.72亿元[67] - 阳光矿业铝土矿资源承包涉及可采储量554.5万吨，资源储量274.75万吨[93] - 阳光矿业承包交易金额为1,397.09万元[93] - 新设全资子公司河南崤函电力供应有限责任公司于2016年11月17日注册[193] 各地区表现 - 省外地区销售收入11.19亿元 同比大幅上升52.60%[47][48] - 天峻义海除采矿权证外其他煤炭生产经营证照已齐全且年检正常[82][86] 管理层讨论和指引 - 公司2016年实现扭亏为盈的经营目标[76] - 公司2017年将采取开源节流、降本增效及深化改革措施实现扭亏为盈[87] - 公司计划原煤产销量1677万吨[72] - 公司积极配合控股股东与政府部门协调办理天峻义海采矿权证[87] - 2017年国家计划退出煤炭产能1.5亿吨以上[69] - 2017年国内生产总值增长目标6.5%，较2016年下降0.2个百分点[69] 现金流 - 经营活动产生的现金流量净额2.61亿元人民币[20] - 第四季度经营活动产生现金流量净额转正为4.116亿元人民币，较第三季度-566万元人民币大幅改善[23] - 经营活动现金流量净额改善，同比增加3.93亿元人民币至2.61亿元人民币[59] - 经营活动现金流量净额改善297.2%至2.61亿元[168] - 母公司经营活动现金流净额同比下降77.2%至5063万元[171] - 投资活动产生的现金流量净额为-224,415.59元，同比大幅恶化（上期为-16.59亿元）[172] - 购建固定资产等长期资产支付现金2,140,876.60元，同比大幅下降99.6%（上期为5.02亿元）[172] - 投资支付现金2.50亿元，同比增长86.0%（上期为1.34亿元）[172] - 投资活动现金流出大幅减少94.5%至-6280万元[169] - 筹资活动现金流入同比下降21.8%至24.33亿元[169] - 取得借款收到的现金22.99亿元，同比下降16.4%（上期为27.50亿元）[172] - 偿还债务支付的现金16.59亿元，同比增长41.0%（上期为11.77亿元）[172] - 分配股利及利息支付的现金1.45亿元，同比下降23.0%（上期为1.89亿元）[172] - 期末现金余额同比增长16.9%至17.75亿元[169] - 期末现金及现金等价物余额15.32亿元，同比增长14.0%（上期为13.44亿元）[172] 资产和负债状况 - 总资产145.68亿元人民币，同比下降6.46%[20] - 归属于上市公司股东的净资产66.15亿元人民币，同比下降22.10%[20] - 截至2016年12月31日总资产145.678亿元人民币，较上年减少6.46%[30] - 归属于上市公司股东净资产66.145亿元人民币，较上年减少22.1%[30] - 公司所有者权益合计从66.15亿元增长至84.91亿元，增幅28.4%[160] - 总资产从145.68亿元略增至155.74亿元，增幅6.9%[160] - 货币资金从14.27亿元增至16.07亿元，增长12.6%[160] - 应收账款从13.06亿元降至10.64亿元，减少18.5%[160] - 短期借款从16.50亿元大幅增至22.51亿元，增长36.4%[161] - 货币资金期末余额为18.8亿元人民币，较期初18.1亿元增长3.9%[158] - 应收账款期末余额为10.42亿元人民币，较期初12.94亿元下降19.5%[158] - 存货期末余额为4.22亿元人民币，较期初7.55亿元下降44.2%[158] - 短期借款期末余额为22.51亿元人民币，较期初17.27亿元增长30.3%[158] - 在建工程期末余额为8.53亿元人民币，较期初34.25亿元下降75.1%[158] - 固定资产期末余额为72.12亿元人民币，较期初51.18亿元增长40.9%[158] - 应付职工薪酬期末余额为7.12亿元人民币，较期初2.5亿元增长184.5%[158] - 应交税费期末余额为1.83亿元人民币，较期初0.39亿元增长373.2%[158] - 一年内到期非流动负债期末余额为9.86亿元人民币，较期初1.78亿元增长454%[158] - 未分配利润期末余额为32.76亿元人民币，较期初52.39亿元下降37.5%[158] - 货币资金增加至18.8亿元，占总资产比例12.91%，较上期增长3.88%[60] - 应收票据大幅增长49.33%至9.06亿元，主要因票据收入增加[60] - 应收账款下降19.46%至10.42亿元，因公司加强应收款项清收[60] - 存货减少44.18%至4.22亿元，反映销量大于产量导致库存下降[60] - 固定资产大幅增长40.91%至72.12亿元，主要因孟津煤矿基建转生产[60] - 在建工程减少75.09%至8.53亿元，同样因孟津煤矿基建转生产[60] - 短期借款增长30.36%至22.51亿元[60] - 预收款项激增210.39%至1.44亿元，因煤炭产品预收款增加[61] - 商品煤库存量211.38万吨 同比下降51.88%[49] 非经常性损益和特殊项目 - 2016年非经常性损益总额-2.869亿元人民币，主要包含非流动资产处置损益162.8万元和政府补助604.9万元[25][26] - 公司2016年发生煤矿停产损失2.906亿元人民币，其中千秋煤矿事故损失1.711亿元，耿村煤矿事故损失6280万元，杨村煤矿停工损失5671万元[26] 关联交易和委托贷款 - 2016年公司与义煤公司及其关联方日常关联交易预计金额为284,850万元，实际发生额为130,606万元（完成率45.9%）[90] - 向义安矿业提供委托贷款10,000万元（期限1年/利率6.5%）产生收益650万元[94] - 向义安矿业提供委托贷款10,000万元（期限2年/利率6.5%）产生收益1,300万元[94] - 向义安矿业提供委托贷款13,000万元（期限2年/利率6.5%）产生收益1,690万元[94] - 向义安矿业追加委托贷款10,000万元（期限2年/利率6.5%）产生收益1,300万元[95] - 所有委托贷款均由义煤集团（50.5%）和万基控股（49.5%）共同担保[94][95] 研发投入和技术创新 - 研发投入总额3084万元，占营业收入比例0.59%，全部费用化处理[57] - 研发人员2812人，占公司总人数比例6.8%[57] - 公司持有100余项国家专利，拥有7对国家级安全质量标准化矿井和4对国家级瓦斯治理示范矿井[31] - 全年推广科技成果156项，累计创造经济效益2000余万元[40] 股东结构和股权信息 - 控股股东义马煤业集团股份有限公司持股数量1,507,183,566股，占比63.04%[110] - 第二大股东义马煤业集团青海义海能源有限责任公司持股数量560,300,845股，占比23.44%[110] - 中国证券金融股份有限公司持股数量40,235,387股，占比1.68%[110] - 中国信达资产管理股份有限公司持股数量21,812,867股，占比0.91%[110] - 上海富欣创业投资有限公司报告期内减持13,428,499股，期末持股数量17,694,660股，占比0.74%[110] - 中国华融资产管理股份有限公司持股数量15,242,802股，占比0.64%[110] - 中央汇金资产管理有限责任公司持股数量14,642,000股，占比0.61%[110] - 中广有线信息网络有限公司持股数量12,627,784股，占比0.53%[110] - 控股股东义煤公司质押股份数量170,000,000股[110] - 公司实际控制人为河南省国有资产监督管理委员会[112] - 公司注册资本为239,081.2402万元[191] - 公司2013年资本公积转增股本后总股本达2,390,812,402股[191] - 2012年非公开发行股票收购资产发行价格为每股20.84元[190] - 2012年非公开发行后公司股本变更为1,195,406,201.00元[190] 董事、监事及高级管理人员报酬 - 报告期内公司向董事、监事及高级管理人员支付的税前报酬总额为328.57万元[122] - 董事会秘书张建强获得最高税前报酬136.63万元，占高管总报酬的41.6%[122] - 副总经理杜青炎获得税前报酬23.98万元，位列高管报酬第二[122] - 董事贺治强获得税前报酬32.6万元，为非关联方获取报酬的最高董事[120] - 监事张银通获得税前报酬17.14万元，李治红获得17.58万元，为监事中较高水平[120][122] - 独立董事报酬集中在3.6-4.8万元区间，其中张铁岗、王立杰、靳德永均为4.8万元[120] - 财务总监马跃强在2016年12月31日离任前获得税前报酬15.22万元[122] - 共有9名董事在关联方获取报酬，占比64.3%[120] - 监事棘军在2016年10月14日离任，未获得报酬[122] - 公司报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计为328.57万元[125] - 公司董事、监事及高级管理人员报告期内持股变动均为0股，无人持有公司股份[120][122] 员工情况 - 母公司在职员工数量为29,657人[129] - 主要子公司在职员工数量为9,426人[129] - 公司在职员工总数合计为39,083人[129] - 生产人员数量为30,887人，占员工总数79.1%[129] - 销售人员数量为2,705人，占员工总数6.9%[129] - 技术人员数量为2,388人，占员工总数6.1%[129] - 硕士及以上学历员工187人，占员工总数0.5%[129] - 本科学历员工3,249人，占员工总数8.3%[129] - 专科及以下学历员工35,647人，占员工总数91.2%[129] - 核减科级以下管理人员1586人，较2015年减少8%以上[38] 公司治理和内部控制 - 公司2016年召开董事会会议9次，其中现场会议2次，通讯方式召开会议7次[141] - 董事贾明魁缺席董事会会议3次，连续两次未亲自出席会议[140] - 公司2015年年度股东大会审议10项议案全部通过，2016年第一次临时股东大会审议3项议案全部通过[139] - 公司2016年年度股东大会于2016年6月30日召开，决议于2016年7月1日披露[137] - 公司2016年第一次临时股东大会于2016年10月14日召开，决议于2016年10月15日披露[137] - 公司存在非财务报告内部控制重大缺陷1项，涉及采矿权转让未履行决策程序和信息披露[147] - 公司控股股东与公司形成新的同业竞争情况，相关方已按要求做出承诺[144] - 会计师事务所为公司2016年度财务报告出具带强调事项段无保留意见审计报告[142] - 公司高级管理人员收入与经营目标挂钩，结合年度考核结果兑现薪酬[145] - 公司聘任希格玛会计师事务所报酬为70万元人民币[84] - 内部控制审计会计师事务所报酬为30万元人民币[84] 风险警示和监管调查 - 公司2015年度、2016年度经审计的净利润连续为负值，股票被实行退市风险警示[7] - 公司2015年和2016年经审计的净利润连续为负值[85] - 公司面临因信息披露违规可能被实施退市风险警示及暂停上市风险[85] - 公司股票可能因2017年净利润继续为负值被暂停上市[85] - 公司收到中国证监会《调查通知书》涉嫌信息披露违法违规[84] - 公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》拟进行相应处罚[85] - 公司全资子公司天峻义海聚乎更采矿权转让事项截至2016年12月31日尚未取得主管部门批准[135] 社会责任和职工福利 - 筹措慰问款

收入和利润（同比环比） - 营业收入为26.36亿元人民币，比上年同期下降32.79%[7] - 归属于上市公司股东的净利润为-12.86亿元人民币[7] - 营业收入减少12.86亿元人民币，减幅32.79%[13][14] - 前三季度营业总收入26.36亿元，较去年同期39.21亿元下降32.8%[30] - 第三季度营业收入10.47亿元，与去年同期10.48亿元基本持平[30] - 营业利润第三季度亏损3.42亿元，同比亏损收窄2.9%[31] - 净利润第三季度亏损3.52亿元，同比亏损收窄10.1%[31] - 归属于母公司净利润第三季度亏损3.26亿元，同比收窄6.1%[31] - 母公司营业收入前三季度16.53亿元，同比下降40.7%[35] - 母公司净利润前三季度亏损10.55亿元，同比扩大74.9%[35] 成本和费用（同比环比） - 财务费用增加6115.06万元人民币，增幅270.71%[13][14] - 资产减值损失增加4600.31万元人民币，增幅159.06%[13][14] - 营业外支出增加8951.70万元人民币，增幅73.14%[13][14] - 营业总成本第三季度为13.76亿元，同比略降0.7%[31] - 母公司营业成本前三季度19.53亿元，同比下降23.5%[35] - 母公司财务费用前三季度为-3857.61万元，主要由于利息收入增加[35] 资产和负债关键指标变化 - 货币资金减少10.06亿元人民币，减幅55.59%[11] - 应收账款增加4.19亿元人民币，增幅32.41%[11] - 固定资产增加21.24亿元人民币，增幅41.49%[11] - 在建工程减少20.16亿元人民币，减幅58.86%[11] - 应付职工薪酬增加3.55亿元人民币，增幅141.71%[11] - 一年内到期的非流动负债增加9.11亿元人民币，增幅511.80%[11] - 货币资金从年初18.1亿元下降至8.04亿元，降幅55.6%[23] - 应收账款从年初12.94亿元增至17.14亿元，增幅32.4%[23] - 存货从年初7.55亿元降至6.30亿元，降幅16.6%[23] - 短期借款从年初17.27亿元降至14.21亿元，降幅17.7%[24] - 一年内到期非流动负债从年初1.78亿元激增至10.89亿元，增幅512%[24] - 应付职工薪酬从年初2.50亿元增至6.05亿元，增幅142%[24] - 长期借款从年初12.8亿元降至5.25亿元，降幅59.0%[24] - 固定资产从年初51.18亿元增至72.42亿元，增幅41.5%[23] - 公司总负债为72.73亿元人民币，较年初69.51亿元增长4.6%[25] - 货币资金减少至6.10亿元，较年初14.27亿元下降57.3%[27] - 应收账款增至13.82亿元，较年初13.06亿元增长5.8%[27] - 其他应收款达35.30亿元，较年初32.60亿元增长8.3%[28] - 短期借款为14.21亿元，较年初16.50亿元下降13.9%[28] - 应付职工薪酬增至3.28亿元，较年初0.97亿元激增238%[28] - 一年内到期非流动负债激增至9.89亿元，较年初1.78亿元增长456%[28] - 未分配利润为负12.75亿元，较年初负1.86亿元恶化585%[29] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-1.51亿元人民币[7] - 经营活动现金流量净额为-1.51亿元人民币，同比改善62.1%[39] - 销售商品提供劳务收到现金30.02亿元人民币，同比下降37.2%[38] - 支付给职工现金12.07亿元人民币，同比下降35.7%[39] - 购建固定资产支付现金1.60亿元人民币，同比下降78.1%[39] - 取得借款收到现金14.31亿元人民币，同比下降40.7%[39] - 期末现金及现金等价物余额10.99亿元人民币，同比下降19.5%[40] - 母公司经营活动现金流净额-6616.63万元人民币，同比改善66.0%[42] - 母公司投资活动现金流净额-7926.34万元人民币，同比改善91.4%[42] - 母公司筹资活动现金流净额-1.85亿元人民币，同比由正转负[43] 业务运营影响 - 非经常性损益项目中其他营业外收入和支出为-2.02亿元人民币，主要因停工损失[8][9] - 公司部分煤矿停产导致停工损失2.06亿元人民币，其中千秋煤矿1.39亿元、耿村煤矿0.67亿元[9] - 煤炭产销量下降及单位生产成本增加导致经营状况未根本好转[19] 其他财务数据 - 总资产为146.93亿元人民币，较上年度末下降5.66%[7] - 归属于上市公司股东的净资产为73.57亿元人民币，较上年度末下降13.36%[7] - 加权平均净资产收益率为-16.23%，同比减少10.15个百分点[7] - 基本每股收益为-0.5379元/股[7] - 基本每股收益第三季度为-0.1366元/股，同比改善6.1%[32] - 综合收益总额为-24.12亿元人民币，同比下降20.6%[36] - 对联营企业投资损失前三季度达4095.24万元[35] 股东和股权结构 - 股东总数为32,481户，前两大股东义马煤业集团和青海义海能源分别持股63.04%和23.44%[10] 业绩展望和指引 - 预计年初至下一报告期期末累计净利润仍为亏损[19]

收入和利润（同比环比） - 营业收入15.886亿元人民币，同比下降44.71%[20] - 归属于上市公司股东的净利润亏损9.597亿元人民币，同比下降313.05%[20] - 基本每股收益亏损0.4014元/股，同比下降312.96%[21] - 加权平均净资产收益率为负11.92%，同比下降9.53个百分点[22] - 扣除非经常性损益后净利润亏损7.98亿元人民币，同比下降385.67%[20] - 营业收入同比下降44.71%至15.89亿元[39][42] - 归属于上市公司股东的净利润为-9.60亿元[40] - 公司营业总收入同比下降44.7%，从28.73亿元降至15.89亿元[89] - 净利润亏损10.02亿元，同比扩大243.3%[89] - 归属于母公司所有者的净利润亏损9.60亿元[89] - 基本每股收益为-0.4014元/股[90] - 营业收入同比下降49.4%至9.90亿元[92] - 净亏损同比扩大171.7%至8.14亿元[92] - 综合收益总额为-10.02亿元，导致未分配利润减少9.6亿元[102] - 综合收益总额为负人民币29.18亿元，其中归属于母公司部分为负23.23亿元[104] - 母公司本期综合收益总额为负人民币8.14亿元[106] - 公司综合收益总额为-2.99亿元人民币[108] 成本和费用（同比环比） - 营业成本同比下降28.74%至17.92亿元[39][42] - 财务费用同比上升107.25%至2639万元[39][42] - 销售费用同比下降8.98%至7767万元[39][42] - 管理费用同比下降3.26%至3.53亿元[39][42] - 营业成本同比下降28.1%至12.26亿元[92] - 支付职工现金同比下降35.9%至8.44亿元[95] - 支付给职工以及为职工支付的现金为6.45亿元，同比下降38.2%[99] - 支付的各项税费为8333.13万元，同比下降67.3%[99] 各条业务线表现 - 煤炭采掘销售收入11.58亿元同比下降38.64%[45] - 煤炭采掘销售毛利率为负16.34%同比减少34.51个百分点[45] - 煤炭贸易收入2.82亿元同比下降43.54%[45] - 全资子公司义络煤业上半年净亏损4640.54万元[54] - 控股子公司李沟矿业上半年净亏损730.53万元[54] - 全资子公司天峻义海上半年净利润332.37万元[55] - 控股子公司义安矿业上半年净亏损3645.81万元[55] - 天峻义海铝土矿资源储量554.5万吨，可采储量274.75万吨[64] - 阳光矿业铝土矿资源承包涉及金额1,397.09万元[64] - 承包协议期限自2014年7月10日至2029年8月，总承包收益4,500万元[64] - 阳光矿业承包收益按市场价格确定[64] - 承包收益可有效降低阳光矿业和大有能源的投资风险[64] 各地区表现 - 河南地区销售收入10.60亿元同比下降46.51%[47] - 省外地区销售收入3.80亿元同比下降6.12%[47] 管理层讨论和指引 - 公司2016年上半年煤炭产量同比下降29.67%[27] - 商品煤销量同比下降21.28%[27] - 商品煤质量较计划提高125千卡/kg[27] - 千秋煤矿事故导致2016年发生停工损失费用0.97亿元[25] - 耿村煤矿事故导致2016年发生停工损失费用0.61亿元[25] - 耿村煤矿已通过验收并恢复生产[31] - 千秋煤矿工作面将于近期启封复工[31] - 河南省2016-2018年每年安排2亿元专项资金支持煤炭企业转型升级[28] - 中央设立1000亿元工业企业结构调整专项奖补资金[28] - 公司非经常性损益合计-1.62亿元（含停工损失1.58亿元）[25] - 煤炭销量580.04万吨，较年度计划半数有较大差距[42] - 目标总体核减在岗人员10%以上[33] - 公司完成三证合一登记，统一社会信用代码为91410000249770406T[17] - 公司间接控股股东河南能源化工集团承诺解决同业竞争问题，期限至2019年5月31日[65] - 公司聘任希格玛会计师事务所为2016年度审计机构[68] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为负1.453亿元人民币，同比改善59.61%[20] - 经营活动产生的现金流量净额同比改善59.61%至-1.45亿元[42] - 筹资活动产生的现金流量净额同比下降96.53%至3341万元[42] - 经营活动现金流净流出1.45亿元[95] - 投资活动现金流净流出4.02亿元[96] - 筹资活动现金流净流入3341万元[96] - 销售商品收到现金同比下降43.4%至19.55亿元[95] - 取得借款收到现金同比下降45.6%至11.50亿元[96] - 经营活动产生的现金流量净额为负，上半年为-7647.91万元，对比期初恶化约26.8%[99] - 投资活动产生的现金流量净额大幅为负，上半年为-4.04亿元，对比期初改善41.9%[99] - 筹资活动产生的现金流量净额上半年为-3137.51万元，对比期初大幅下降103.2%[99] - 公司取得借款收到的现金为11.5亿元，同比下降36.1%[99] 资产和负债状况 - 总资产148.561亿元人民币，同比下降4.61%[20] - 归属于上市公司股东的净资产76.143亿元人民币，同比下降10.33%[20] - 货币资金期末余额11.89亿元，较期初18.10亿元减少34.3%[83] - 应收账款期末余额13.96亿元，较期初12.94亿元增长7.9%[83] - 短期借款期末余额17.00亿元，较期初17.27亿元减少1.6%[83] - 一年内到期非流动负债期末余额9.59亿元，较期初1.78亿元激增438.8%[83] - 货币资金减少35.7%，从14.27亿元降至9.17亿元[86] - 应收账款增长11.5%，从13.06亿元增至14.56亿元[86] - 短期借款增长3%，从16.50亿元增至17.00亿元[87] - 一年内到期的非流动负债激增438.8%，从1.78亿元增至9.59亿元[87] - 未分配利润为负99.96亿元，较期初恶化435.8%[88] - 所有者权益合计下降6.8%，从112.38亿元降至104.72亿元[88] - 期末现金余额同比下降39.2%至10.04亿元[96] - 期末现金及现金等价物余额为8.32亿元，较期初下降38.1%[99] - 归属于母公司所有者权益的未分配利润为52.39亿元，同比下降18.3%[102] - 所有者权益合计为86.23亿元，较期初下降10.6%[102] - 公司期末所有者权益合计为人民币77.10亿元，较期初的101.45亿元下降24.0%[103][104] - 归属于母公司所有者权益为人民币62.95亿元，较期初的65.63亿元下降4.1%[104] - 专项储备期末余额为人民币8942.14万元，较期初的4746.31万元增长88.4%[103] - 本期专项储备提取额为人民币1.80亿元，使用额为人民币9016.55万元[103] - 未分配利润为人民币62.95亿元，较期初的65.63亿元减少2.68亿元[104] - 少数股东权益为人民币2.31亿元，较期初的2.93亿元下降21.1%[104] - 母公司所有者权益合计为人民币112.38亿元，较期初的117.99亿元下降4.8%[106] - 母公司未分配利润为负人民币18.59亿元，较期初的1.00亿元大幅恶化[106] - 公司期末所有者权益总额为104.72亿元人民币[107] - 专项储备本期提取1.12亿元人民币[107] - 专项储备本期使用6398.77万元人民币[107] - 公司未分配利润为-9.99亿元人民币[107] - 公司对所有者分配利润3586.22万元人民币[108] - 公司股本总额为23.91亿元人民币[107][108] - 公司资本公积为88.12亿元人民币[107][108] - 公司盈余公积为2.15亿元人民币[107][108] - 货币资金期末余额为11.89亿元人民币，较期初18.1亿元下降34.3%[193] - 银行存款期末余额为10.03亿元人民币，较期初15.16亿元下降33.9%[193] - 其他货币资金期末余额为1.85亿元人民币，较期初2.92亿元下降36.6%[193] - 银行承兑票据期末余额为4.18亿元人民币，较期初6.07亿元下降31.1%[195] - 已质押银行承兑票据期末金额为9100万元人民币[198] - 已背书贴现银行承兑票据终止确认金额为2.21亿元人民币[200] - 银行承兑汇票保证金金额为1.85亿元人民币[193] 股东和股权结构 - 控股股东义马煤业集团持股15.07亿股，占总股本63.04%[76] - 第二大股东青海义海能源持股5.60亿股，占总股本23.44%[76] - 中国证券金融持股4023.54万股，占总股本1.68%[76] - 前十名股东合计持股占比93.47%[76] - 前十名无限售条件股东持股数量与总持股数量完全一致[76] - 报告期内公司股份总数及股本结构未发生变化[72] - 公司2013年实施资本公积转增股本每10股转增10股[112] 会计政策和审计 - 2015年度财务报表被出具带强调事项段无保留审计意见[59] - 采矿权证尚未办理齐全，但其他煤炭生产经营证照已齐备[59] - 同一控制下企业合并按合并日被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表的账面价值份额计量[120] - 非同一控制下企业合并中合并成本大于被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额确认为商誉[121] - 非同一控制下企业合并中合并成本小于被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额计入当期损益[121] - 购买日后12个月内可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产并减少商誉[121] - 合并财务报表范围以控制为基础确定包括公司及全部子公司[124] - 非同一控制下企业合并增加的子公司不调整合并财务报表期初数和对比数[125] - 同一控制下企业合并增加的子公司调整合并财务报表对比数[125] - 子公司少数股东权益及损益在合并报表中单独列示[126] - 丧失子公司控制权时剩余股权按公允价值重新计量[127] - 处置子公司股权直至丧失控制权的交易可能作为一揽子交易处理[127] - 现金等价物定义为期限短（购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换已知金额现金且价值变动风险很小的投资[130] - 外币货币性项目资产负债表日采用即期汇率折算，汇兑差额计入当期损益或资本化[131] - 金融资产和金融负债初始确认时以公允价值计量，交易费用依类别计入损益或初始确认金额[132] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值后续计量，变动利得或损失计入当期损益[133][134] - 持有至到期投资采用实际利率法按摊余成本后续计量，终止确认、减值或摊销时利得或损失计入当期损益[134] - 贷款和应收款项采用实际利率法按摊余成本后续计量，终止确认、减值或摊销时利得或损失计入当期损益[135] - 可供出售金融资产采用公允价值后续计量，公允价值变动除特定情况外确认为其他综合收益[136] - 金融资产减值测试对单项金额重大资产单独进行，对不重大资产单独或组合测试[137] - 持有至到期投资、贷款和应收款项减值时将账面价值减记至预计未来现金流量现值[137] - 共同经营会计处理包括按持有份额确认共同资产、负债、收入及费用[129] - 单项金额重大应收款项标准为金额1000万元以上[144] - 1年以内账龄应收款项坏账计提比例为5%[145] - 1-2年账龄应收款项坏账计提比例为20%[145] - 2-3年账龄应收款项坏账计提比例为40%[145] - 3-4年账龄应收款项坏账计提比例为60%[145] - 4-5年账龄应收款项坏账计提比例为80%[145] - 可供出售权益工具公允价值累计下跌超过20%视为严重下跌[138] - 可供出售权益工具公允价值连续下跌超过12个月视为非暂时性下跌[138] - 存货跌价准备按单个存货项目成本高于可变现净值的差额计提[147] - 原材料计价采用计划成本法并结转材料成本差异[147] - 长期股权投资包括对被投资单位具有控制、重大影响的权益性投资及合营企业权益性投资[148] - 同一控制下企业合并按被合并方所有者权益账面价值份额确定初始投资成本[148] - 非同一控制下企业合并按合并成本确定初始投资成本包括资产、负债及权益性证券公允价值之和[150] - 除企业合并外其他股权投资按成本初始计量包括现金购买价款或权益性证券公允价值[151] - 成本法核算下长期股权投资按初始投资成本计价投资收益按享有现金股利或利润确认[151] - 权益法核算下初始投资成本小于应享份额时差额计入当期损益并调整投资成本[152] - 权益法核算按应享净损益和其他综合收益份额确认投资收益和其他综合收益[153] - 处置长期股权投资时账面价值与实际价款差额计入当期损益[155] - 收购少数股权新增投资与应享净资产份额差额调整资本公积或留存收益[155] - 成本法转权益法时原确认其他综合收益按比例结转当期损益[156] - 公司处置股权投资丧失控制权时，剩余股权公允价值与账面价值差额计入当期损益[157][158] - 公司投资性房地产采用成本模式计量，折旧政策与固定资产相同[160] - 公司固定资产年折旧率：房屋及建筑物3.23%-6.47%，机器设备6.47%-32.33%，运输设备9.70%，电子设备9.70%-19.40%[162] - 在建工程达到预定可使用状态时按实际成本转入固定资产[164] - 借款费用资本化中断时间连续超过3个月时暂停资本化[165][166] - 无形资产摊销年限：合同受益年限/法律有效年限/两者较短者/不超过10年[168] - 使用寿命不确定的无形资产每年进行减值测试[169] - 长期资产减值损失确认后会计期间不得转回[170] - 分步处置子公司股权时，丧失控制权前处置价款与账面价值差额先确认为其他综合收益[159] - 井巷建筑物折旧年限15-30年，残值率3%，年折旧率3.23%-6.47%[162] - 长期待摊费用按实际发生额入账并在受益期或规定期限内分期平均摊销[171] - 短期薪酬在职工提供服务会计期间确认为负债并按受益对象计入当期损益或资产成本[172] - 离职后福利根据资产负债表日缴存提存金确认为负债并按受益对象计入当期损益或资产成本[173] - 辞退福利在不能单方面撤回解除关系或确认重组成本时孰早日确认负债并计入当期损益[174] - 销售商品收入确认需满足风险报酬转移、金额可靠计量、经济利益很可能流入等条件[176] - 政府补助与资产相关的确认为递延收益在资产使用寿命内平均分配计入损益[178] - 与收益相关的政府补助用于补偿以后期间费用的确认为递延收益在确认费用时计入损益[179] - 递延所得税资产以很可能取得未来应纳税所得额为限确认可抵扣暂时性差异[181] - 经营租赁作为承租人时在租赁期内按直线法将租金计入资产成本或当期损益[184] - 所得税费用包括当期所得税和递延所得税除特殊情形外均计入当期损益[182][183] 税务和补助 - 政府补助收入2.716万元人民币[24] - 子公司天峻义海享受西部大开发所得税优惠税率为15%[191] - 企业所得税主要适用税率为25%[190] - 增值税按业务类型分别适用17%、13%和11%税率[190] 融资和贷款 - 公司提供两笔委托贷款各1亿元年利率6.5%[52][53]

收入和利润（同比） - 营业收入为6.897亿元人民币，同比下降60.65%[6] - 营业总收入同比下降60.6%至6.897亿元人民币[31] - 营业收入减少1,062.96百万元降幅60.65%[15] - 营业收入为462,891,687.09元，同比下降56.9%[33] - 净亏损同比扩大437.2%至4.965亿元人民币[32] - 归属于上市公司股东的净亏损为4.724亿元人民币，同比扩大608.20%[6] - 归属于母公司所有者的净亏损同比扩大608.1%至4.724亿元人民币[32] - 基本每股收益为-0.1976元/股，同比下降608.24%[6] - 基本每股收益为负0.1976元/股，同比下降608.2%[33] - 综合收益总额为负496,453,497.48元，同比下降437.2%[33] - 归属于母公司所有者的综合收益总额为负472,361,611.67元，同比下降608.2%[33] - 加权平均净资产收益率为-5.71%，同比下降5.03个百分点[6] - 未分配利润亏损扩大至6.027亿元人民币[29] - 公司预计2016年上半年累计净利润为亏损[20] 成本和费用（同比） - 营业总成本同比下降41.2%至10.525亿元人民币[32] - 营业成本为580,286,796.10元，同比下降35.7%[33] - 营业外支出增加73.90百万元增幅163.19%[15] 现金流表现（同比） - 经营活动产生的现金流量净额为-4199万元人民币，同比改善68.02%[6] - 经营活动现金流量净额改善89.29百万元增幅68.02%[16] - 经营活动产生的现金流量净额为负41,985,944.84元，同比改善68.0%[34][35] - 投资活动现金流量净额改善76.35百万元增幅31.75%[17] - 投资活动产生的现金流量净额为负164,092,439.89元，同比改善31.8%[35] - 筹资活动现金流量净额减少1,314.98百万元降幅106.95%[17] - 筹资活动产生的现金流量净额为负85,396,801.00元，同比由正转负[35] - 销售商品、提供劳务收到的现金为852,884,873.34元，同比下降55.6%[34] - 销售商品提供劳务收到的现金同比下降48.5%至5.85亿元[36] - 经营活动现金流入总额同比下降43.9%至6.45亿元[36] - 经营活动现金流出总额同比下降41.5%至7.06亿元[36] - 经营活动现金流量净流出6063.56万元同比扩大9.5%[36] - 投资活动现金流出总额同比下降60.5%至1.87亿元[36] - 取得借款收到的现金同比下降53.1%至7.5亿元[36] - 购建固定资产等长期资产支付现金同比下降36.9%至6608.95万元[36] - 筹资活动现金流量净额同比下降99.4%至821.56万元[36] - 现金及现金等价物净减少2.37亿元上年同期为净增加7.88亿元[36] 资产类项目变化 - 货币资金减少2.915亿元人民币，降幅16.10%[13] - 货币资金减少291.48百万元降幅16.10%[14] - 货币资金期末余额为15.18亿元人民币，较年初下降16.1%[23] - 期末现金及现金等价物余额为1,226,375,558.89元，同比下降48.1%[35] - 期末现金及现金等价物余额同比下降46.7%至11.07亿元[37] - 应收票据减少1.678亿元人民币，降幅27.65%[13] - 应收票据减少167.80百万元降幅27.65%[14] - 应收账款期末余额为14.04亿元人民币，较年初增长8.5%[23] - 其他应收款同比增长3.5%至33.731亿元人民币[28] - 存货期末余额为8.40亿元人民币，较年初增长11.3%[23] - 存货同比增长49.4%至2.338亿元人民币[28] - 总资产为153.21亿元人民币，较上年末下降1.63%[6] - 资产总额同比下降1.3%至209.196亿元人民币[28] - 母公司货币资金期末余额为11.90亿元人民币，较年初下降16.6%[27] 负债和权益类项目变化 - 应付职工薪酬增加8993万元人民币，增幅35.93%[13] - 应付职工薪酬增加89.93百万元增幅35.93%[14] - 应付职工薪酬期末余额为3.40亿元人民币，较年初增长35.9%[24] - 应付票据增加108.72百万元增幅25.39%[14] - 应付票据同比增长70%至2.9185亿元人民币[28] - 短期借款期末余额为15.70亿元人民币，较年初下降9.1%[24] - 短期借款同比增长3%至17亿元人民币[28] - 应付账款期末余额为17.05亿元人民币，较年初增长0.9%[24] - 长期借款期末余额为14.10亿元人民币，较年初增长10.1%[24] - 专项储备增加44.99百万元增幅392.91%[14] - 归属于上市公司股东的净资产为80.64亿元人民币，较上年末下降5.03%[6] - 未分配利润期末余额为47.66亿元人民币，较年初下降9.0%[25]

收入和利润（同比环比） - 营业收入46.24亿元人民币，同比下降38.18%[20] - 归属于上市公司股东的净利润亏损12.88亿元人民币，同比下降1,265.2%[20] - 基本每股收益-0.54元/股，同比下降1,180%[21] - 扣除非经常性损益后的基本每股收益-0.44元/股，同比下降650%[21] - 加权平均净资产收益率-14.07%，同比下降15.18个百分点[21] - 营业收入同比下降38.18%至46.24亿元，主要因煤炭销量减少14.66%至1447.17万吨及销售均价下降33.53%至226.15元/吨[44][45] - 煤炭采掘销售毛利率骤降28.87个百分点至2.84%，营业收入下降43.27%[47] - 营业收入为46.24亿元，较上年74.81亿元下降38.2%[167] - 净利润亏损14.51亿元，上年盈利0.97亿元[167] - 归属于母公司所有者的净利润亏损12.88亿元，上年盈利1.11亿元[168] - 基本每股收益-0.54元/股，上年为0.05元/股[168] - 母公司营业收入35.28亿元，较上年53.87亿元下降34.5%[170] - 母公司净利润亏损11.39亿元，上年亏损0.92亿元[170] 成本和费用（同比环比） - 营业成本同比下降20.02%至44.86亿元，其中煤炭采掘销售成本下降19.28%[44][47] - 研发支出同比大幅减少68.92%至4135.22万元[44] - 煤炭采掘销售总成本同比下降至31.798亿元，降幅未直接给出但对比上年39.394亿元[52] - 期间费用同比下降21.1%至10.056亿元，其中销售费用降34.13%至1.891亿元，管理费用降19.78%至7.835亿元，财务费用增206.14%至0.33亿元[53] - 研发投入总额为4135万元，占营业收入比例0.89%，研发人员占比6.8%[55] - 营业总成本57.98亿元，其中营业成本44.86亿元，同比下降20%[167] - 支付职工现金同比下降13.9%至24亿元[172] - 支付的各项税费同比下降47.8%至6.45亿元[172] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额-1.32亿元人民币，同比下降235.13%[20] - 经营活动现金流量净额第四季度转正为2.66亿元前三季度均为负值[23] - 经营活动现金流量净额由正转负至-1.32亿元，同比暴跌235.13%[44] - 投资活动现金流量净额扩大至-11.30亿元，同比降幅达216.56%[44] - 筹资活动现金流量净额大幅改善至12.77亿元，同比增长2719.58%[44] - 经营活动现金流量净额为-1.321亿元，同比减少2.299亿元；投资活动现金流量净额为-11.305亿元；筹资活动现金流量净额为12.773亿元[56] - 销售商品提供劳务收到的现金同比下降18.3%至62.74亿元[172] - 经营活动现金流量净额由正转负为-1.32亿元[172] - 投资活动现金流出大幅增加至17.52亿元[174] - 筹资活动现金流入同比增长127%至31.11亿元[174] - 期末现金及现金等价物余额增长0.98%至15.18亿元[174] - 母公司经营活动现金流量净额同比增长43.8%至2.22亿元[177] - 母公司投资活动现金流出激增396%至19.12亿元[177] - 母公司取得借款收到的现金同比增长129%至27.5亿元[177] 资产负债和权益变化 - 归属于上市公司股东的净资产84.91亿元人民币，同比下降13.81%[20] - 总资产155.74亿元人民币，同比下降3.76%[20] - 公司总资产155.74亿元较上年减少3.76%归属于股东净资产84.91亿元减少13.81%[29] - 货币资金减少6.84%至18.099亿元；应收票据减少51.93%至6.07亿元；应收账款减少21.57%至12.943亿元[59] - 存货增加31.18%至7.553亿元；在建工程增加22.53%至34.252亿元[59] - 短期借款增加202.95%至17.268亿元；应付账款增加30.41%至16.895亿元；长期借款增加33.33%至12.8亿元[59][60] - 货币资金期末余额18.10亿元，较期初19.43亿元减少6.8%[161] - 应收账款期末余额12.94亿元，较期初16.50亿元减少21.5%[161] - 存货期末余额7.55亿元，较期初5.76亿元增加31.2%[161] - 短期借款期末余额17.27亿元，较期初5.70亿元增加202.8%[162] - 应付账款期末余额16.90亿元，较期初12.96亿元增加30.4%[162] - 应交税费期末余额0.39亿元，较期初1.59亿元减少75.6%[162] - 长期借款期末余额12.80亿元，较期初9.60亿元增加33.3%[162] - 未分配利润期末余额52.39亿元，较期初65.63亿元减少20.2%[163] - 母公司其他应收款期末余额32.60亿元，较期初22.24亿元增加46.5%[164] - 资产总计期末余额155.74亿元，较期初161.83亿元减少3.8%[162] - 公司总资产为211.89亿元，较上年的209.02亿元增长1.37%[165] - 短期借款大幅增加至16.5亿元，上年为4亿元，增幅达312.5%[165] - 应付账款从7.38亿元增至11.27亿元，增长52.7%[165] - 公司期初所有者权益总额为101.45亿元人民币[180] - 本期所有者权益减少15.22亿元人民币，降幅为15.0%[180] - 综合收益总额亏损14.51亿元人民币[180] - 对股东的利润分配导致所有者权益减少3,685万元人民币[180] - 专项储备本期提取4.79亿元人民币，使用5.14亿元人民币，净减少3,441万元人民币[183] - 期末所有者权益总额为86.23亿元人民币[183] - 上期期末所有者权益总额为106.96亿元人民币[183] - 上期综合收益总额为9,710万元人民币[183] - 上期对股东的利润分配导致所有者权益减少3,598万元人民币[183] - 上期专项储备净减少2.88亿元人民币[183] - 公司期初所有者权益总额为124.17亿元人民币[188] - 本期所有者权益减少11.79亿元人民币，变动率为-9.5%[188] - 综合收益总额亏损11.39亿元人民币[188] - 对股东分配利润3.59亿元人民币[188] - 专项储备提取3.41亿元人民币，使用3.45亿元人民币，净减少456万元[188] - 上期期末所有者权益总额为131.10亿元人民币[189] - 上期综合收益总额亏损9.15亿元人民币[189] - 上期对股东分配利润3.59亿元人民币[189] 业务运营表现 - 公司全年生产原煤1590.26万吨，同比减少296.40万吨[42] - 商品煤销量1447.17万吨，同比减少248.50万吨[42] - 营业收入46.24亿元，同比减少28.57亿元[42] - 非生产性支出1.88亿元，同比减少1.4亿元，降幅42.76%[34] - 物资复用及修旧利废完成1.58亿元，节约吨煤成本7.86元/吨[34] - 提质增效工作全年增收节支3.36亿元[34] - 全年入选原煤1043.54万吨，生产洗选产品928.7万吨，平均降灰幅度4.87%[36] - 人员总量净减少2093人[38] - 机构改革拟核减机构244个，减幅24%[38] - 河南省内销售收入下降41.53%至33.78亿元，省外地区下降35.53%至7.34亿元[47] - 商品煤库存量同比增长37.87%至439.28万吨，产销率下降[48] - 煤炭采掘成本中职工薪酬占比最高达42.62%，金额同比下降17.37%至13.55亿元[51] - 动力煤销售收入18.91亿元，毛利为负5.63亿元；焦煤销售收入8.6亿元，毛利0.68亿元；煤炭业务总毛利为负4.95亿元[64] - 公司煤炭资源储量总计12.58亿吨，可采储量7.15亿吨[66] - 母公司在职员工数量为30,380人，主要子公司在职员工数量为10,914人，合计41,294人[130] - 生产人员数量为32,634人，占员工总数79.0%[130] - 销售人员数量为2,859人，技术人员数量为2,523人，财务人员数量为689人，行政人员数量为2,589人[130] - 硕士及以上学历员工238人，本科学历员工3,633人，专科及以下学历员工37,423人[130] 子公司和关联方表现 - 义络煤业2015年净利润亏损6577.63万元[70] - 李沟矿业2015年归属于母公司净利润亏损2742.39万元[70] - 天峻义海2015年净利润为5241.10万元[70] - 天峻义海总资产达458428.85万元，净资产为442001.03万元[70] - 义安矿业2015年归属母公司净利润亏损14034.15万元[71] - 公司与义煤公司及其关联方2015年度日常关联交易预计发生额为373,412万元，实际发生额为248,138万元[92] - 公司委托浦发银行向义安矿业提供委托贷款10,000万元，期限一年，年利率6.5%[97][99] - 公司通过河南能源化工集团财务有限公司向义安矿业提供委托贷款10,000万元，期限两年，年利率6.5%[97][99] - 阳光矿业铝土矿资源承包涉及可采储量274.75万吨，承包金额1,397.09万元[95][96] - 义安矿业首笔委托贷款投资盈亏650万元[99] - 义安矿业第二笔委托贷款投资盈亏1,300万元[99] 行业和市场环境 - 煤炭行业产能过剩严重2015年末总产能57亿吨远超40亿吨需求端[28] - 前90家大型煤炭企业2015年前11个月利润同比下降90%减少500亿元[28] - 全国煤炭消费量同比下降约4%，行业利润同比下降61.2%[61] - 2015年全国规模以上煤炭企业利润同比下降62%，行业亏损面超80%[73] - 国有煤炭企业整体由2014年盈利300亿元转为2015年亏损223亿元[73] 管理层讨论和指引 - 公司2015年营业收入按季度分别为17.53亿元、11.21亿元、10.48亿元和7.03亿元[23] - 归属于上市公司股东的净利润全年持续亏损四季度分别为-6669.94万元、-1.66亿元、-3.48亿元和-7.08亿元[23] - 公司2016年经营计划原煤产量目标1680万吨，营业收入目标45亿元[76] - 公司2016年利润目标为亏损20亿元[76] 非经常性损益和特殊项目 - 非经常性损益合计造成24.54亿元损失其中非流动资产处置损失1035.53万元[25] - 政府补助收入从2013年518万元降至2015年37万元降幅达92.9%[23] - 煤矿停产导致停工损失1.88亿元含千秋煤矿1.55亿元和耿村煤矿0.11亿元[26] - 专项资金审核核减资金10.19亿元[34] - 委托他人投资管理资产产生收益2241.03万元较2014年2032.93万元增长10.2%[25] - 公司发生职务侵占案件，涉案金额5,750万元，计提坏账准备4,145万元[137] 公司治理和内部控制 - 公司因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案调查，存在退市风险警示和暂停上市风险[8] - 公司2015年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本[6] - 公司聘任中勤万信会计师事务所为2015年度审计机构，境内审计报酬为150万元[87] - 公司内部控制审计由中勤万信会计师事务所执行，报酬为80万元[87] - 中勤万信会计师事务所已连续5年担任公司审计机构[87] - 公司因涉嫌信息披露违法违规于2013年10月23日被中国证监会立案调查[89] - 公司于2015年10月15日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》[89] - 天峻义海生产经营证照已齐全但采矿权证尚未办理完成[85] - 公司间接控股股东河南能源化工集团承诺解决同业竞争问题，有效期至2019年5月31日[81] - 义海能源计划在未来三个月内履行增持公司股份承诺[82] - 公司拟通过公开招标更换2016年度审计机构[88] - 若被认定重大信息披露违法，公司股票将面临退市风险警示和暂停上市[89] - 公司及子公司未出现重大环保问题或整改事项[101] - 报告期内公司普通股股份总数及股本结构未发生变化[104][106] - 公司培训制度规定将各单位工资总额的5%用于培训考核奖罚[132] - 公司劳务外包工时总数及支付报酬均为零[133] - 公司2014年年度股东大会审议通过全部12项议案[139] - 公司补选棘军先生为监事接替辞职的林发现先生[128] - 公司2015年召开董事会会议6次全部以通讯方式进行现场会议次数为0[140] - 董事贾明魁缺席董事会1次出席5次出席率83.3%[140] - 董事李中超缺席董事会1次出席5次出席率83.3%[140] - 独立董事李斌委托出席董事会1次亲自出席5次出席率83.3%[140] - 会计师事务所对2014年财务报告出具保留意见审计报告[143] - 全资子公司天峻义海销售模式变更涉及采矿权零价格转让造成重大内部控制缺陷[149] - 司法机关对运销结算中心职务侵占案立案调查涉及银行承兑汇票未缴存[149] - 公司收到证监会《行政处罚事先告知书》涉嫌2012年欺诈发行[158] - 证监会拟处罚事项可能导致公司股票被实施退市风险警示[158] - 天峻义海采矿权转让截至2015年底尚未获青海主管部门批准[150] 股东和股权结构 - 报告期末普通股股东总数为37,584户，较年度报告披露日前上一月末的34,742户增加2,842户（增幅约8.2%）[108] - 控股股东义马煤业集团股份有限公司持股数量为1,507,183,566股，持股比例为63.04%[110] - 第二大股东义马煤业集团青海义海能源有限责任公司持股数量为560,017,445股，持股比例为23.42%，报告期内减持1,516,089股[111] - 中国证券金融股份有限公司持股数量为40,235,387股，持股比例为1.68%，报告期内增持40,132,146股[111] - 上海富欣创业投资有限公司持股数量为31,123,159股，持股比例为1.30%，报告期内减持20,728,013股[111] - 中国信达资产管理股份有限公司持股数量为21,812,867股，持股比例为0.91%[111] - 中国华融资产管理股份有限公司持股数量为15,242,802股，持股比例为0.64%[111] - 中央汇金资产管理有限责任公司持股数量为14,642,000股，持股比例为0.61%，报告期内增持14,642,000股[111] - 前十名无限售条件股东持股总量为2,209,661,210股，占总股本比例约92.37%[111] - 公司实际控制人为河南省国有资产监督管理委员会[114] - 公司总股本为23.91亿股[194] - 公司通过资本公积转增股本，每10股转增10股[194] 高管薪酬和员工激励 - 公司董事、监事及高级管理人员报告期内持股数量均为0股[121] - 公司董事、监事及高级管理人员年度税前报酬总额为331.46万元[122] - 董事会秘书张建强获得最高税前报酬130.50万元[122] - 董事贺治强获得税前报酬37.65万元[121] - 副总经理吉跃卿获得税前报酬26.89万元[122] - 副总经理杜青炎获得税前报酬25.60万元[122] - 副总经理杨运峰获得税前报酬19.44万元[122] - 总经理胡平均获得税前报酬17.86万元[121] - 监事张银通获得税前报酬15.75万元[121] - 职工监事李治红获得税前报酬15.37万元[121] - 公司董事、监事及高级管理人员2015年实际报酬总额为7,283,039元[127] 社会责任和员工关怀 - 公司2015年帮扶慰问困难家庭4,077户，筹措资金182.8万元及生活物资[100] - 发放大病救助33.06万元，日常救济63.15万元，金秋助学金207.6万元资助1,057名学生[100] 会计政策和报告基础 - 公司会计年度为公历1月1日至12月31日[199] - 公司正常营业周期短于一年[200]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为39.21亿元人民币，同比大幅下降42.87%[8] - 营业收入同比下降42.87%至39.21亿元，减少29.43亿元[14][15] - 公司营业收入为39.21亿元人民币，较去年同期的68.64亿元人民币下降42.9%[29] - 营业收入前三季度为27.87亿元，同比上年的50.16亿元下降44.4%[34] - 归属于上市公司股东的净利润为-5.80亿元人民币，同比由盈转亏（上年同期为1.27亿元）[8] - 归属于母公司所有者的净利润第三季度为-3.48亿元，同比上年的0.22亿元大幅下降[30] - 母公司净利润前三季度为-6.03亿元，同比上年的-0.29亿元亏损显著扩大[34] - 加权平均净资产收益率为-6.08%，同比下降7.31个百分点[8] - 基本每股收益为-0.2426元/股，同比大幅下降（上年同期为0.0529元）[8] - 基本每股收益第三季度为-0.1454元/股，同比上年的0.0091元/股大幅下降[31] - 公司综合收益总额为-3.04亿元人民币，同比下降86.4%[35] - 投资收益第三季度为-1485.41万元，同比上年的-1313.89万元亏损扩大13.1%[30] 成本和费用（同比环比） - 营业总成本第三季度为13.86亿元，同比上年的24.80亿元下降44.1%[30] - 营业成本前三季度为25.51亿元，同比上年的41.28亿元下降38.2%[34] - 销售费用同比下降52.55%至1.32亿元，减少1.46亿元[14][15] - 销售费用前三季度为1.32亿元，同比上年的2.78亿元下降52.6%[30] - 财务费用前三季度为-1157.72万元，同比上年的-5470.98万元改善78.8%[34] - 所得税费用前三季度为-142.67万元，同比上年的1.18亿元由正转负[30] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-3.98亿元人民币，同比大幅下滑（上年同期为3.93亿元）[8] - 经营活动现金流量净额转负为-3.98亿元，同比减少7.91亿元[16] - 经营活动产生的现金流量净额为-3.98亿元人民币，同比由正转负下降201.2%[37] - 销售商品提供劳务收到的现金为47.82亿元人民币，同比下降30.6%[36] - 购买商品接受劳务支付的现金为27.34亿元人民币，同比下降23.9%[37] - 支付给职工以及为职工支付的现金为18.78亿元人民币，同比下降10.7%[37] - 投资活动产生的现金流量净额为-7.3亿元人民币，同比扩大552.8%[37] - 筹资活动产生的现金流量净额为9.9亿元人民币，同比上升219%[38] - 期末现金及现金等价物余额为13.65亿元人民币，同比下降43.2%[38] - 母公司经营活动现金流量净额为-1.95亿元人民币，同比由正转负下降139.9%[40] - 母公司投资活动现金流量净额为-9.19亿元人民币，同比扩大510.8%[41] 资产和负债关键指标变化 - 短期借款同比大幅增长79.51%至10.23亿元，增加4.53亿元[13] - 短期借款期末余额为10.23亿元人民币，较年初5.70亿元大幅增长79.5%[23] - 短期借款为9.00亿元人民币，较年初的4.00亿元人民币增长125%[26] - 长期借款同比增长44.27%至13.85亿元，增加4.25亿元[13] - 长期借款期末余额为13.85亿元人民币，较年初9.60亿元增长44.3%[23] - 长期借款为12.85亿元人民币，较年初的9.60亿元人民币增长33.9%[27] - 存货同比增长33.31%至7.68亿元，增加1.92亿元[13] - 存货为1.64亿元人民币，较年初的1.68亿元人民币下降2.7%[26] - 应付股利同比激增228.01%至4460.74万元，增加3100.8万元[13] - 预付账款同比增长43.71%至7682.65万元，增加2336.68万元[13] - 货币资金期末余额为16.57亿元人民币，较年初19.43亿元下降14.7%[22] - 货币资金为12.28亿元人民币，较年初的14.79亿元人民币下降17%[25] - 应收账款期末余额为17.19亿元人民币，较年初16.50亿元增长4.2%[22] - 应收账款为16.47亿元人民币，较年初的13.95亿元人民币增长18.1%[25] - 在建工程期末余额为35.08亿元人民币，较年初27.95亿元增长25.5%[22] - 应付账款期末余额为13.16亿元人民币，较年初12.96亿元增长1.5%[23] - 应交税费期末余额为0.79亿元人民币，较年初1.59亿元下降50.5%[23] - 流动资产合计期末余额为55.99亿元人民币，较年初58.79亿元下降4.8%[22] - 公司总资产为162.58亿元人民币，较上年度末微增0.46%[8] - 公司总资产为211.46亿元人民币，较年初的209.02亿元人民币增长1.2%[26][27] - 归属于上市公司股东的净资产为92.30亿元人民币，同比下降6.31%[8] - 公司总负债为93.76亿元人民币，较年初的84.85亿元人民币增长10.5%[27] - 公司所有者权益为117.69亿元人民币，较年初的124.17亿元人民币下降5.2%[27] - 未分配利润为3.49亿元人民币，较年初的9.89亿元人民币下降64.7%[27] 营业外收支及非经常性损益 - 非经常性损益项目中，政府补助为42.48万元人民币[9] - 其他营业外支出为-1.05亿元人民币，主要包含停工损失及其他[9] - 千秋煤矿停工损失计入营业外支出，相关费用共计1.21亿元人民币[10] - 营业外支出激增1569.56%至1.22亿元，增加1.15亿元[14][15] 管理层讨论和指引 - 公司预计年初至下一报告期期末累计净利润为亏损[20] - 煤炭价格大幅下滑导致产销量下降是亏损主要原因[20] 其他重要事项 - 公司因涉嫌欺诈发行被证监会拟处罚2360万元[18]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为28.73亿元人民币，同比下降33.56%[23] - 归属于上市公司股东的净亏损为2.32亿元人民币，上年同期为盈利1.05亿元人民币[23] - 基本每股收益为亏损0.0972元/股，上年同期为盈利0.0438元/股[24] - 加权平均净资产收益率为负2.39%，同比下降3.40个百分点[24] - 扣除非经常性损益后的净亏损为1.65亿元人民币[23] - 扣除非经常性损益后的基本每股收益为亏损0.0689元/股[24] - 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为负1.70%[24] - 公司实现营业收入28.73亿元，同比下降33.56%[30] - 归属于上市公司股东的净利润为-2.32亿元[30] - 营业收入同比下降33.56%至28.73亿元，主要因煤炭销量和售价下降[46][49] - 归属于上市公司股东的净利润为-2.32亿元，较上年同期大幅下降[47] - 营业总收入同比下降33.5%至28.73亿元，对比上期43.25亿元[101] - 营业利润由盈转亏，亏损2.28亿元，同比下降215.8%[101] - 公司净利润为-2.92亿元人民币，同比下降384.0%[102] - 归属于母公司所有者的净利润为-2.32亿元人民币，同比下降322.1%[102] - 营业收入为19.56亿元人民币，同比下降37.9%[104] - 基本每股收益为-0.0972元/股，同比下降322.0%[102] - 所得税费用为-338.59万元人民币，同比下降103.7%[102] - 综合收益总额为-291,811,576.87元[113] - 母公司综合收益总额为-299,470,865.51元[117] - 公司本期综合收益总额为11,084,608.06元[118] 成本和费用（同比环比） - 营业成本同比下降23.53%至25.15亿元，因销量下降且公司严控成本[46][49] - 销售费用同比下降59.05%至8532.7万元，主要因运输费用减少[46][49] - 管理费用同比下降30.30%至3.65亿元，因职工薪酬减少及费用管控[46][49] - 非生产性支出同比下降0.33亿元，降幅37.93%[30][33] - 营业成本为17.05亿元人民币，同比下降31.1%[104] - 购买商品、接受劳务支付的现金为1,086,225,768.72元，较上期1,347,890,125.46元下降19.4%[110] - 支付给职工以及为职工支付的现金为1,042,905,527.69元，较上期1,140,552,339.22元下降8.6%[110] 经营活动现金流 - 经营活动产生的现金流量净额为负3.60亿元人民币，上年同期为盈利1803.30万元人民币[23] - 经营活动产生的现金流量净额为-3.6亿元，主要因营业收入大幅下降[46][49] - 经营活动产生的现金流量净额为-3.60亿元人民币，同比下降2095.2%[108] - 经营活动产生的现金流量净额为负值，达-96,953,056.89元，与上期正值130,421,879.52元相比大幅下降[110] - 销售商品、提供劳务收到的现金为2,175,504,231.74元，较上期2,771,196,839.82元下降21.5%[110] 投资活动现金流 - 投资活动产生的现金流量净额为-4.57亿元人民币，同比下降257.2%[108] - 投资活动产生的现金流量净额为-694,470,828.87元，较上期-246,000,989.13元扩大182.3%[110] 筹资活动现金流 - 公司上半年通过多种方式融资21.13亿元以保障资金链安全[36] - 筹资活动产生的现金流量净额为9.63亿元人民币，同比增长220.8%[109] - 筹资活动产生的现金流量净额为965,956,057.05元，较上期452,176,040.00元增长113.6%[111] - 取得借款收到的现金为1,800,000,000.00元，较上期500,000,000.00元增长260%[110] 现金及现金等价物 - 期末现金及现金等价物余额为16.50亿元人民币，同比下降17.6%[109] - 期末现金及现金等价物余额为1,464,403,128.27元，较期初1,289,870,956.98元增长13.5%[111] - 货币资金期末余额为20.30亿元人民币，较期初19.43亿元人民币增长4.4%[93] - 货币资金期末余额15.95亿元，较期初增长7.8%[97] 资产和负债关键指标 - 应收账款期末余额为17.56亿元人民币，较期初16.50亿元人民币增长6.4%[93] - 存货期末余额为8.26亿元人民币，较期初5.76亿元人民币大幅增长43.5%[93] - 短期借款期末余额为13.43亿元人民币，较期初5.70亿元人民币激增135.6%[94] - 在建工程期末余额为32.29亿元人民币，较期初27.95亿元人民币增长15.5%[94] - 固定资产期末余额为50.78亿元人民币，较期初52.89亿元人民币下降4.0%[94] - 应付票据期末余额为3.05亿元人民币，较期初4.83亿元人民币下降36.9%[94] - 应交税费期末余额为0.74亿元人民币，较期初1.59亿元人民币大幅下降53.3%[94] - 长期借款期末余额为12.53亿元人民币，较期初9.60亿元人民币增长30.5%[94] - 资产总计期末余额为165.18亿元人民币，较期初161.83亿元人民币增长2.1%[94] - 应收账款增长15.4%至16.1亿元[97] - 存货增长52.4%至2.56亿元[97] - 短期借款大幅增长175%至11亿元[98] - 长期股权投资增长1.5%至62.56亿元[98] - 归属于母公司所有者权益下降2.9%至95.67亿元[95] - 负债合计增长11.3%至67.19亿元[95] - 未分配利润下降4.1%至62.95亿元[95] - 归属于上市公司股东的净资产为95.67亿元人民币，同比下降2.89%[23] - 公司总资产为165.18亿元人民币，同比增长2.07%[23] 煤炭产销量和成本 - 公司生产商品煤818.64万吨，同比下降22.40%[30] - 公司销售商品煤736.81万吨，同比下降22.94%[30] - 原煤单位制造成本206.38元/吨，同比下降25.38元/吨[30] - 公司商品煤平均发热量4481大卡，同比提高201大卡，增幅4.48%[32] 业务线表现 - 煤炭采掘销售业务收入18.87亿元，同比下降41.89%，毛利率减少13个百分点[52] - 煤炭贸易业务收入5亿元，同比下降12.54%，毛利率减少0.46个百分点[52] 地区表现 - 河南地区营业收入19.82亿元，同比下降37.02%[54] - 省外地区营业收入4.05亿元，同比下降39.76%[54] 子公司财务表现 - 全资子公司义络煤业报告期末总资产4.98亿元，净资产3.32亿元，上半年营业收入7505.26万元，净亏损1169.55万元[61] - 全资子公司天峻义海报告期末总资产46.61亿元，净资产44.07亿元，上半年营业收入2.37亿元，净利润3058.51万元[63] - 持股51%的子公司李沟矿业报告期末总资产1.73亿元，净资产4594.5万元，上半年营业收入5102.98万元，净亏损1011.94万元[63] - 全资子公司铁生沟煤业报告期末总资产8.7亿元，净资产-1.1亿元，上半年营业收入6127.55万元，净亏损7114.94万元[63] - 持股50.5%的子公司义安矿业报告期末总资产14.91亿元，净资产4.17亿元，上半年营业收入6457.26万元，净亏损5121.67万元[64] 关联交易 - 公司与关联方义马煤业集团股份有限公司发生商品交易金额2.92亿元，涉及暖气、材料、电力、煤炭等采购[71] - 向青海省矿业集团天峻煤业开发有限公司销售煤炭收入为208,705,712.93元[72] - 向河南省煤气（集团）有限责任公司义马气化厂销售煤炭收入为153,919,955.15元[72] - 向义马煤业集团股份有限公司销售材料及煤炭收入为122,045,625.16元[73] - 向河南永翔工贸有限责任公司购买材料支出为37,153,906.50元[72] - 向义马煤业综能新能源有限责任公司销售煤炭收入为67,189,828.03元[73] - 向三门峡义翔铝业有限公司销售煤炭收入为47,674,189.85元[72] - 向三门峡义翔铝业有限公司提供劳务收入为41,825,028.26元[72] - 向河南省豫西建设工程有限责任公司接受劳务支出为15,706,950.40元[72] - 向河南能源化工集团国龙物流有限公司购买材料支出为5,357,405.98元[72] - 向义煤集团华兴矿业有限公司提供劳务收入为8,621,063.45元[73] - 关联交易总额为1,265,823,842.99元[74] - 义煤集团新义矿业有限公司材料销售达36,411,682.68元[74] - 义煤集团新义矿业有限公司转供电及设备租赁等劳务收入为19,010,551.48元[74] - 义煤集团新安县云顶煤业有限公司勘探及设备租赁收入为2,264,780.64元[74] - 义煤集团永兴工程有限责任公司设备租赁及供水等劳务收入为1,840,491.79元[74] 成本节约和效率提升 - 公司通过供电系统优化节约设备购置资金935万元及电费371万元[33] - 公司通过推广先进支护工艺节约支护费用1601.5万元[33] 技术研发与创新 - 上半年收购技术创新成果41项，内部研究所收购成果12项及“五小”成果17项，发放收购金额50多万元[36] - 公司确定334项技术难题列入2015年科技项目计划[36] - 公司下达2015年科技成果推广计划，含37项推广项目和21项先进适用成果[36] 管理层讨论和指引 - 煤炭价格持续下滑导致成本与售价倒挂，煤炭板块亏损日益严重[37] - 公司部分矿井未能按计划生产，影响上半年原煤产量及其他指标完成[37] - 公司2015年减员目标为10%以上，通过清理计划外用工和长期不上班人员实现[43] - 公司积极推进洗选配项目但进度未达预期，煤质问题严重影响生存发展[37] - 公司上半年依程序暂停李沟选煤厂项目，阳光矿业因预期效益不佳暂时停建[36] - 公司强化资金管控，加速回笼资金并降低坏账风险，全面压缩非生产性支付[42] - 公司预计年初至下一报告期期末累计净利润可能为亏损，主因煤炭市场供大于求、价格大幅下滑[67] - 全资子公司天峻义海采矿权转让事项涉嫌信披违规被证监会立案调查，2014年审计报告被出具保留意见[68] 资产和采矿权事项 - 阳光矿业铝土矿资源承包涉及可采储量274.75万吨[78] - 阳光矿业铝土矿承包收益确定为4,500万元[78] - 天峻义海聚乎更采矿权以零价款转让给木里煤业集团[77] - 承包资产涉及金额为1,397.09万元[78] - 公司通过非公开发行收购资产获证监会核准发行361,756,238股[122] 利润分配 - 公司2014年度利润分配方案以总股本23.91亿股为基数，每10股派发现金红利0.15元，共计分配利润3586.22万元[65] - 2015年半年度未拟定利润分配预案，每10股送红股数、派息数和转增数均为0[66] - 对所有者（或股东）的分配利润为358,621,860.30元[115] - 母公司对所有者（或股东）的分配利润为35,862,186.03元[117] - 公司对所有者分配利润358,621,860.30元[118] 专项储备变动 - 专项储备本期提取252,055,586.75元，使用268,243,448.15元，净减少16,187,861.4元[114] - 专项储备本期提取316,815,297.71元，使用88,445,872.94元，净增加228,369,424.77元[115] - 母公司专项储备净减少5,280,639.33元[117] - 公司本期提取专项储备194,946,055.19元[118] - 公司本期使用专项储备200,226,694.52元[118] - 公司期末专项储备余额为161,796,713.04元[119] 所有者权益变动 - 归属于母公司所有者权益期末余额为9,798,540,081.59元，较期初减少20,578,334.12元[114] - 综合收益总额为102,744,167.72元，其中归属于母公司所有者的部分为104,642,454.70元[114] - 母公司所有者权益期末余额为12,417,111,721.16元，较期初减少340,613,690.87元[117] - 公司期末所有者权益合计为12,924,101,912.24元[119] - 公司期初未分配利润为1,438,656,860.92元[118] - 归属于母公司所有者的未分配利润减少268,196,288.89元[113] 会计政策和估计 - 现金等价物定义为三个月内到期流动性强价值风险小的投资[140] - 外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，汇兑差额计入当期损益[141] - 以公允价值计量的外币非货币性项目采用公允价值确定日即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益[141] - 金融资产和金融负债初始确认时以公允价值计量，交易费用计入损益或初始确认金额[143] - 交易性金融资产以公允价值进行后续计量，公允价值变动利得或损失计入当期损益[144][145] - 持有至到期投资采用实际利率法按摊余成本进行后续计量，利得或损失计入当期损益[145] - 贷款和应收款项采用实际利率法按摊余成本后续计量，终止确认时利得或损失计入当期损益[146] - 可供出售金融资产公允价值变动形成的利得或损失确认为其他综合收益[147] - 可供出售权益工具投资公允价值累计下跌超过20%或连续下跌超过12个月时确认减值[148] - 金融资产减值测试对单项金额重大资产单独进行，未减值资产纳入组合测试[148] - 外币财务报表折算差额在资产负债表中所有者权益项目下其他综合收益列示[141] - 单项金额重大应收款项标准为1000万元以上[154] - 1年以内应收账款和其他应收款坏账计提比例均为5%[155] - 1-2年账龄应收款项坏账计提比例为20%[155] - 2-3年账龄应收款项坏账计提比例为40%[155] - 3-4年账龄应收款项坏账计提比例为60%[155] - 4-5年账龄应收款项坏账计提比例为80%[155] - 5年以上账龄应收款项坏账计提比例为100%[155] - 存货跌价准备按单个存货项目成本高于可变现净值的差额计提[160] - 产成品发出采用累计加权平均法计价[159] - 低值易耗品摊销采用一次摊销法[159] - 长期股权投资包括公司对被投资单位具有控制、重大影响的权益性投资及合营企业权益性投资[162] - 非同一控制下企业合并取得的长期股权投资初始投资成本按合并成本计算[163] - 除企业合并外其他股权投资按成本进行初始计量包括现金购买价款或权益性证券公允价值[164] - 对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资采用权益法核算[165] - 成本法核算下长期股权投资按初始投资成本计价投资收益按享有被投资单位宣告发放现金股利确认[165] - 权益法核算下初始投资成本小于应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额时差额计入当期损益[165] - 权益法核算按应享有被投资单位净损益和其他综合收益份额确认投资收益和其他综合收益[166] - 处置长期股权投资时账面价值与实际取得价款差额计入当期损益[168] - 权益法核算下处置剩余股权时原计入股东权益的其他综合收益按比例结转[168] - 成本法核算下处置剩余股权时因权益法确认的其他综合收益按比例结转当期损益[168] - 固定资产折旧年限：房屋及建筑物15-30年，井巷建筑物15-30年，机器设备3-15年，运输设备10年，电子设备5-10年，其他设备5-10年[173] - 固定资产残值率统一为3%[173] - 固定资产年折旧率范围：房屋及建筑物3.23%-6.47%，井巷建筑物3.23%-6.47%，机器设备6.47%-32.33%，运输设备9.70%，电子设备9.70

收入和利润（同比环比） - 2014年营业收入为74.81亿元人民币，同比下降33.00%[29] - 归属于上市公司股东的净利润为1.11亿元人民币，同比下降90.74%[29] - 扣除非经常性损益后的净利润为1.95亿元人民币，同比下降83.90%[29] - 营业收入为74.81亿元人民币，同比下降33%[43] - 归属于上市公司股东的净利润同比下降90.74%至1.11亿元[57] - 营业总收入本期发生额为74.81亿元，较上期下降33.0%[179] - 净利润本期发生额为0.97亿元，较上期下降91.9%[180] - 归属于母公司所有者的净利润为1.11亿元，较上期下降90.7%[180] - 营业收入同比下降29.2%至53.87亿元人民币[182] - 净利润由盈转亏，净亏损9153万元人民币[182] - 基本每股收益为0.05元/股，同比下降90.00%[30] - 基本每股收益从0.50元下降至0.05元[181] - 加权平均净资产收益率为1.11%，同比下降10.6个百分点[30] - 公司2014年实现营业收入74.81亿元[36] - 公司2014年归属于上市公司股东净利润1.11亿元[36] - 煤炭采掘销售营业收入为57.69亿元，同比下降32.45%[60][61] - 煤炭贸易营业收入为11.46亿元，同比下降34.99%[60] - 河南省内营业收入为57.77亿元，同比下降21.05%[63] - 省外地区营业收入为11.38亿元，同比下降61.35%[63] 成本和费用（同比环比） - 营业成本为56.09亿元人民币，同比下降28.37%[43] - 营业成本本期发生额为56.09亿元，较上期下降28.4%[179] - 营业成本同比下降25.5%至41.78亿元人民币[182] - 煤炭采掘销售总成本同比下降25.81%至39.39亿元，上年同期为53.10亿元[49][50] - 应付职工薪酬成本同比下降11.36%至16.40亿元，占总成本比例从34.84%升至41.63%[49] - 其他制造成本同比下降46.50%至7.19亿元，占总成本比例从25.31%降至18.25%[49][50] - 期间费用同比下降7.72%至12.75亿元，其中管理费用下降14.31%至9.77亿元[52] - 管理费用同比下降11.6%至10.23亿元人民币[182] - 安全生产费用同比下降18.89%至4.34亿元，维简费同比下降25.65%至1.66亿元[49][50] - 研发支出1.33亿元人民币，同比下降29.03%[44] - 研发支出总额1.33亿元，占营业收入比例1.78%[54][55] - 公司2014年非生产性支出较计划节约2.22亿元降幅27.83%[36][37] 现金流（同比环比） - 经营活动产生的现金流量净额为0.98亿元人民币，同比下降86.61%[29] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降86.61%至0.98亿元[56] - 经营活动现金流量净额同比下降86.6%至9779万元人民币[186] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降94.8%，从29.85亿元降至1.54亿元[189] - 投资活动产生的现金流量净额为-3.57亿元人民币，同比改善85.12%[44] - 投资活动现金流量净额同比改善85.12%，从-24.01亿元收窄至-3.57亿元[56] - 投资活动现金流出17.52亿元人民币，投资活动现金流量净额为负3.57亿元人民币[187] - 投资活动现金流出同比下降24.6%，从23.14亿元降至17.44亿元[189] - 筹资活动产生的现金流量净额改善6.92亿元，从上期-7.41亿元转为本期5.12亿元正流入[190] - 销售商品提供劳务收到现金同比下降34.1%至76.78亿元人民币[185] - 销售商品收到的现金同比下降30.9%，从76.25亿元降至52.67亿元[189] - 支付给职工现金同比下降6.9%至27.88亿元人民币[186] - 支付职工现金同比下降11.3%，从24.28亿元降至21.52亿元[189] - 购买商品支付的现金同比下降31.4%，从38.61亿元降至26.50亿元[189] - 收到其他与经营活动有关的现金同比下降73.9%，从30.96亿元降至8.07亿元[189] - 期末现金及现金等价物余额为12.90亿元，较期初增长34.7%[190] - 母公司现金流量表显示现金净增加额3.32亿元，扭转上期-6313万元净减少[190] 资产和债务 - 总资产为161.83亿元人民币，同比增长4.85%[29] - 归属于上市公司股东的净资产为98.52亿元人民币，同比下降5.10%[29] - 应收账款大幅增加至16.50亿元人民币，同比增长72.57%[65] - 短期借款增加至5.70亿元人民币，同比增长200.00%[66] - 长期借款增加至9.60亿元人民币，同比增长109.61%[66] - 预收款项减少至0.61亿元，同比下降76.98%[66] - 应付职工薪酬增加至2.96亿元，同比增长114.34%[66] - 公司货币资金期末余额为19.43亿元人民币，较期初19.11亿元略有增长[170] - 公司应收账款大幅增加至16.50亿元人民币，较期初9.56亿元增长72.5%[170] - 公司短期借款增至5.70亿元人民币，较期初1.90亿元增长200%[171] - 公司应付账款为12.96亿元人民币，较期初10.68亿元增长21.3%[172] - 公司长期借款增至9.60亿元人民币，较期初4.58亿元增长109.6%[172] - 公司资产总额为161.83亿元人民币，较期初154.35亿元增长4.8%[171] - 公司负债总额为60.38亿元人民币，较期初47.39亿元增长27.4%[173] - 公司未分配利润为65.63亿元人民币，较期初68.11亿元减少3.6%[173] - 公司存货为5.76亿元人民币，较期初5.35亿元增长7.5%[171] - 公司预付款项减少至0.53亿元人民币，较期初1.36亿元下降61.0%[170] - 货币资金期末余额为14.79亿元，较期初增长39.9%[176] - 应收账款期末余额为13.95亿元，较期初增长74.2%[176] - 流动资产合计期末余额为68.60亿元，较期初增长25.2%[176] - 非流动资产期末余额为140.42亿元，较期初下降2.0%[177] - 资产总计期末余额为209.02亿元，较期初增长5.5%[177] - 短期借款期末余额为4.00亿元，期初无短期借款[177] - 所有者权益合计期初余额106.96亿元，本期减少5.51亿元[192][194] - 期末所有者权益合计为101.449亿元[197] - 期末股本余额为23.908亿元[197] - 期末资本公积余额为32.855亿元[197] - 期末未分配利润余额为52.199亿元[197] - 期末盈余公积余额为6.563亿元[197] - 期初（2013年末）所有者权益余额为103.143亿元[199] - 期初未分配利润余额为48.410亿元[199] - 专项储备本期提取额为6.023亿元（其中母公司提取5.746亿元，子公司提取0.277亿元）[197] - 专项储备本期使用额为8.905亿元（其中母公司使用8.564亿元，子公司使用0.341亿元）[197] - 期末专项储备余额减少2.881亿元（母公司减少2.817万元，子公司减少0.637亿元）[197] 业务运营表现 - 公司2014年生产商品煤1857.09万吨同比下降11.71%[36] - 公司2014年销售商品煤1695.67万吨同比下降19.42%[36] - 本埠商品煤发热量4330大卡/千克，较计划提高76大卡/千克[40] - 新安矿等矿井风选厂投运后发热量提高400千卡/千克以上，硫分下降0.4%[40] - 义安公司等矿井通过技术改进每米巷道维护费减少10-30%[40] - 公司全年调剂设备138台套盘活资产2301.47万元[38] - 公司全年减少采购资金1.31亿元节约电费1127.16万元[38] - 前五大客户销售收入占比40.67%，其中万基控股集团占比9.25%[47] - 前五大供应商采购金额合计3.36亿元，占总采购金额27.57%[51] - 公司2010年主营业务变更为煤炭开采、洗选加工及批发等[22] - 公司2011年经营范围调整为对煤炭等行业投资及煤炭开采等[23] 子公司和参股公司表现 - 全资子公司义络煤业总资产5.5568亿元人民币，净资产3.8978亿元人民币，2014年营业收入3.1952亿元人民币，净利润5524.94万元人民币[73] - 参股公司李沟矿业2014年营业收入8184.95万元人民币，归属于母公司净利润亏损1388.04万元人民币[74] - 全资子公司天峻义海2014年营业收入7.0916亿元人民币，净利润7414.68万元人民币，煤炭产量282.49万吨，销量213.45万吨，销售价格316.77元/吨[74] - 全资子公司铁生沟煤业2014年营业收入1.2307亿元人民币，净利润亏损1.6968亿元人民币，煤炭销售价格151.19元/吨，完全成本350.5元/吨[75] - 铁生沟煤业因煤质下降导致煤炭价格从4000大卡时下跌至130元/吨，煤价同期下跌19.54%，影响减收2940.84万元人民币[75] - 铁生沟煤业计划2015年通过减员5%节约人力资源成本548万元人民币，并通过提高工效减少无效人力成本支出163.8万元人民币[76] 项目投资和进展 - 变更投资项目资金总额为1.3447亿元人民币[72] - 阳光矿业煤矿项目变更后拟投入金额为1.2895亿元人民币，本年度实际投入1.1771亿元人民币，累计完成投资2.89亿元人民币[72] - 非募集资金项目孟津煤矿项目总投资23.87亿元人民币，累计实际投入21.26亿元人民币，项目进度89.06%[79] - 非募集资金项目阳光煤矿项目总投资5.33亿元人民币，累计实际投入2.89亿元人民币，项目进度54.22%[79] - 公司计划投资4.16亿元用于在建和拟建项目[87] - 阳光矿业铝土矿资源储量554.5万吨，可采储量274.75万吨[103] - 阳光矿业承包资产涉及金额1397.09万元[103] - 承包收益为每年4500万元，依据市场价格确定[103] - 承包期限自2014年7月10日至2029年8月[103] 管理层讨论和指引 - 公司计划将亏损控制在5亿元以内[84] - 公司煤炭产销量为1957万吨[85] - 公司营业收入为71亿元[85] - 国家批准基建项目总投资金额近7600亿元[81] - 煤炭企业亏损面达70%以上[81] 分红派息 - 公司拟以总股本2,390,812,402股为基数每10股派发现金红利0.15元（含税）共计分配利润35,862,186.03元[4] - 公司现金分红总额为35,862,186.03元[91] - 分红占归属于母公司所有者净利润的32.43%[91] - 公司总股本为2,390,812,402股[91] - 每10股派发现金红利0.15元[91] - 2014年现金分红总额为3586.22万元，占合并报表中归属于上市公司股东净利润的32.43%[93] - 2013年现金分红总额为3.59亿元，占合并报表中归属于上市公司股东净利润的30.04%[93] - 2012年现金分红总额为5.38亿元，占合并报表中归属于上市公司股东净利润的30.10%[93] 非经常性损益和特殊项目 - 非经常性损益项目中停工损失导致其他营业外支出1.39亿元人民币[33] - 公司部分煤矿停产发生停工损失1.5亿元人民币[33] - 千秋煤矿停工期间发生费用1.14亿元其中职工薪酬7546万元[34] - 天峻义海环境整治发生费用3657万元其中职工薪酬1833万元[34] - 所得税费用为负8303万元人民币，反映亏损抵扣效应[182] 环保和社会责任 - 公司全年投入1.76亿元进行环保治理包括15台锅炉脱硫脱硝改造[36] - 公司投入1.76亿元对15台大型锅炉进行脱硫脱硝改造[94] - 公司投入1.76亿元对10对矿井污水处理系统进行改造及环境恢复治理[94] - 公司筹措203万元和米面油等生活用品帮扶慰问4344户困难家庭[94] - 公司资助1169名困难职工子女共计221.68万元[94] - 公司完成31条重大隐患排查及整改督导[94] - 公司及所属子公司无一家被环保部门列入污染严重企业名单[95] 公司治理和内部控制 - 会计师事务所出具保留意见审计报告[6] - 公司控股股东无非经营性资金占用及违规担保情况[6] - 公司因信息披露违规于2013年10月23日被中国证监会立案调查，面临退市风险[109] - 2014年1月16日公司因未及时披露子公司采矿权转让事项被上交所通报批评[108] - 公司股票可能因重大信息披露违法行为被实施退市风险警示并暂停上市[109] - 公司存在两项财务报告内部控制重大缺陷[159] - 公司存在一项非财务报告内部控制重大缺陷[160] - 天峻义海因未取得采矿权导致财务报告内部控制失效[150] - 审计机构为中勤万信会计师事务所[162] - 公司已建立年报信息披露重大差错责任追究制度[162] - 2014年召开董事会会议8次，其中现场会议1次，通讯方式召开会议7次[152] - 2014年5月6日年度股东大会所有议案全部表决通过[151] - 2014年6月16日临时股东大会表决通过同业竞争承诺变更方案议案[151] - 独立董事未对董事会议案提出异议[153] - 公司保持与控股股东在人员、资产、机构、业务和财务等方面的独立性[156] - 公司高级管理人员收入与经营目标挂钩[157] 采矿权相关事项 - 天峻义海因青海省整合政策于2013年5月20日以零价款转让聚乎更采矿权至木里煤业集团[11] - 2014年9月11日木里煤业集团与天峻义海签订协议将聚乎更采矿权资源及权益转回天峻义海[11] - 木里煤业集团于2014年9月11日与天峻义海签订协议，将聚乎更采矿权资源及权益转回[108] - 天峻义海聚乎更采矿权资源及权益转让手续仍在积极协调中[101] - 公司2013年10月遭中国证监会立案调查[11] - 公司全资子公司天峻义海销售模式变更影响独立性[111] 安全生产与事故 - 千秋煤矿冲击地压事故导致6人遇难13人受伤并造成停产[111] - 公司培训计划聚焦安全实操技能与职业资格认证提升[145] 股东和股权结构 - 报告期末股东总数为28,095户较年度披露日前减少610户[118] - 控股股东义马煤业集团持股1.507亿股占比63.04%[120] - 第二大股东青海义海能源持股5,615万股占比23.49%[120] - 2012年非公开发行3.617亿股募集75.39亿元[116] - 限售股份总数20.399亿股于2014年全部解除限售[114] - 中国信达资产管理减持2,879万股期末持股2,181万股[120] - 华泰证券约定购回账户增持160万股持股1,305万股[120] - 报告期内公司股份总数及股本结构未发生变化[113] - 控股股东义马煤业集团股份有限公司注册资本为338,439.0347万元[123] - 持股10%以上法人股东青海义海能源有限责任公司注册资本为21,000万元[127] 高管和员工薪酬 - 董事贺治强报告期内从公司领取税前报酬总额42.27万元[130] - 总经理胡平均报告期内从公司领取税前报酬总额48.88万元[130] - 董事吴东升报告期内从股东单位领取税前报酬53.65万元[130] - 监事张银通报告期内从公司领取税前报酬总额42.87万元[130] - 监事冯少卿报告期内从公司领取税前报酬总额42.37万元[130] - 职工监事李治红报告期内从公司领取税前报酬总额33.84万元[130] - 董事李书民报告期内从股东单位领取税前报酬35.54万元[130] - 董事吴同性报告期内从股东单位领取税前报酬34.5万元[130] - 公司董事、监事及高级管理人员2014年实际报酬总额为637.53万元[136] - 副总经理吉跃卿2014年报酬为47.32万元