为进一步优化公司治理结构，确保与监管规则有效衔接，公司取 消监事会并废止《五矿资本股份有限公司监事会议事规则》，取消监 事会后，公司将不再设监事会，原监事会成员职务自然免除，由董事 会审计委员会行使《公司法》规定的监事会职权。该事项尚需提交公 司股东大会审议通过。 二、《公司章程》《股东大会议事规则》及《董事会议事规则》 修订情况 公司对《五矿资本股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《五矿资本股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称"《股东大 会议事规则》"）及《五矿资本股份有限公司董事会议事规则》（以 下简称"《董事会议事规则》"）进行修订，主要修订内容包括：（1） 删除监事会、监事相关规定，由审计委员会行使监事会职权；（2）调 整股东会名称，将"股东大会"统一修改为"股东会"，《股东大会 议事规则》修订后名称为《五矿资本股份有限公司股东会议事规则》 （以下简称"《股东会议事规则》"）；（3）调整董事会结构，新 设职工董事；（4）调整股东会及董事会部分职权；（5）根据最新法 律法规及规范性文件要求及结合公司实际情况，对其他内容进行补充 或完善。具体修订详见附件。 修订后的《公司章程》《股东会议 ...

五矿资本股份有限公司市值管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强五矿资本股份有限公司（以下简称"公 司"）的市值管理工作，切实推动公司提升投资价值，增强投资 者回报，维护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《国务院关于加强监管防范风险推动资本市 场高质量发展的若干意见》《上市公司信息披露管理办法》《上市 公司监管指引第 10 号——市值管理》及其他有关法律法规，制订 本制度。 第二条 本制度所指市值管理，是指公司以提高公司质量为 基础，为提升公司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行 为。 第二章 市值管理的目的与基本原则 第三条 市值管理主要目的是制定正确战略规划、完善公司治 理、改进经营管理、可持续地创造公司价值，引导公司的市场价 值与内在价值趋同，同时利用资本运作、权益管理、投资者关系 管理等手段，提升公司市场形象与品牌价值，建立稳定和优质的 投资者基础，获得长期的市场支持，从而达到公司整体利益最大 化和股东财富增长并举的目标，建立稳定和优质的投资者基础， 获得长期的市场支持，实现公司市值与内在价值的动态均衡。 第四条 市值管理的基本原则如下： 1 （一）合规性原则。 ...

公司基本情况 - 2000年12月20日首次向社会公众发行人民币普通股4000万股，2001年1月15日在上海证券交易所上市[7] - 2023年2月13日非公开发行优先股10000万股[8] - 公司注册资本为人民币4498065459元[8] - 设立时发行股份总数为66700000股，面额股每股金额为1元[14] - 股本结构为普通股4498065459股，优先股20000000股[14] 股东相关 - 公司设立时，长沙矿冶研究院等多家股东认购股份及持股比例情况[13] - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持本类别股份总数的25%[21] - 董事等6个月内买卖股票所得收益归公司所有[21][22] - 股东要求董事会执行收回收益规定，董事会应30日内执行[22] - 一次或累计减少公司注册资本超10%时，优先股股东有权出席股东会[25] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[37] - 董事会收到独立董事等提议后10日内反馈是否召开临时股东会[41] - 单独或合计持有公司10%以上有表决权股份的股东可请求召开临时股东会[42] - 单独或合计持有公司1%以上有表决权股份的股东可提提案[46] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[57] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，独立董事不少于三分之一，职工代表董事1人，外部董事超半数[73] - 董事会每年至少召开四次定期会议，可召开临时会议[80] - 董事会会议记录保存期限不少于10年[83] 审计等委员会相关 - 审计委员会成员为3名以上，独立董事应过半数[91] - 审计委员会每季度至少召开一次会议[91] - 战略发展委员会由3 - 5名董事组成，至少包括1名独立董事[92] - 提名委员会成员由3 - 5名董事组成，独立董事应过半数[92] - 薪酬与考核委员会成员由3 - 5名董事组成，独立董事应过半数[93] 利润分配相关 - 公司分配当年税后利润时，应提取10%列入法定公积金[106] - 每年以现金形式分配的利润不少于当年可供分配利润的10%[107] - 公司发展阶段不同，现金分红在利润分配中所占比例不同[108] - 公司利润分配政策制订或修改需出席股东所持表决权的三分之二以上通过[109] 其他 - 公司在每一会计年度结束之日起4个月内报送并披露年度报告[105] - 公司在每一会计年度上半年结束之日起2个月内报送并披露中期报告[105] - 持有公司5%以上股份的股东等情况发生较大变化需披露[122] - 公司合并支付价款不超净资产10%，可不经股东会决议[126] - 持有公司10%以上表决权的股东可请求法院解散公司[130]

独立董事薪酬结构 - A股独立董事最高报酬达107万元 最低报酬为9600元 其中217位独立董事未领取报酬 [1] - 61位独立董事报酬超过50万元 6545位独立董事报酬不足10万元 [1] - 张子学担任三家上市公司独立董事 2024年合计获得报酬40万元 其中巨化股份12万元 新宁物流8万元 五矿资本20万元 [1] 独立董事年龄分布 - A股65岁以上独立董事超过2000人 其中80岁以上达23人 [1] - 60岁至69岁独立董事群体超过3500人 [1] 独立董事履职情况 - 张子学2024年出席巨化股份全部5次董事会会议和2次股东大会 对所有议案均投赞成票 无异议或反对情形 [3] - 张子学2024年出席新宁物流全部5次董事会会议和3次股东大会 对所有议案均投赞成票 无异议或反对情形 [3] - 张子学2024年出席五矿资本全部11次董事会会议和3次股东大会 对所有议案均投赞成票 无异议或反对情形 [3] 独立董事任职背景 - 张子学具有中国证监会任职经历 1997年5月至2016年9月历任上市公司监管部处长 行政处罚委员会专职委员等职务 [4] - 张子学现任中国政法大学民商经济法学院教授 并同时担任巨化股份 五矿资本和新宁物流独立董事 [4] - 张子学拥有中国人民大学法学学士和诉讼法学硕士学位 美国天普大学法学硕士学位 以及中国政法大学公司法与证券法学博士学位 [4]

发行基本信息 - 五矿证券有限公司成功发行2025年度第三期短期融资券 简称"25五矿证券CP003" [1] - 发行日期为2025年8月22日 起息日期为2025年8月25日 兑付日期为2026年8月21日 [1] - 短期融资券期限为361天 发行代码072510186 息票类型为固息 [1] 发行条款详情 - 发行总额达8亿元人民币 发行价格为100元/张 [1] - 票面利率确定为1.84% 属于固定利率债券 [1] 信息披露渠道 - 本期短期融资券相关文件已在中国货币网(www.chinamoney.com.cn)披露 [1] - 同步在上海清算所网站(www.shclearing.com.cn)进行信息披露 [1]

短期融资券发行情况 - 五矿证券2025年度第三期短期融资券2025年8月22日发行完毕[2] - 期限361天，起息日2025年8月25日，兑付日2026年8月21日[2] - 发行总额8亿元，发行价格100元/张，票面利率1.84%[2]

发行核准情况 - 中国证监会于2025年4月核准全资子公司五矿资本控股面向专业投资者公开发行公司债券 注册批复为证监许可[2025]843号 [1] - 核准发行总额度不超过180亿元人民币公司债券 [1] 本期债券发行细节 - 本期债券为第五期发行 简称"25五资06" 代码"243628" [2] - 发行规模6.20亿元人民币 发行价格每张100元 [2] - 发行期限5年 票面利率2.56% [3] - 发行对象为专业投资者 发行期间为2025年8月20日至21日共2个交易日 [2] 信息披露情况 - 发行结果公告于2025年8月21日通过上海证券交易所网站披露 [2] - 公司于2025年4月30日通过《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》及交易所网站披露注册批复公告 [1]

股价与估值表现 - 8月22日收盘价6.5元，单日上涨1.09%，滚动市盈率219.56倍，创31天新低，总市值292.37亿元 [1] - 市净率0.69倍，低于行业平均1.91倍和行业中值1.82倍 [2] 行业估值对比 - 多元金融行业市盈率平均57.51倍，中值33.89倍，公司市盈率219.56倍在行业中排名第19位 [1][2] - 总市值292.37亿元，低于行业平均市值254.73亿元，但高于行业中值194.33亿元 [2] 股东结构变化 - 截至2025年3月31日股东户数141,414户，较上次减少18,505户 [1] - 户均持股市值35.28万元，户均持股数量2.76万股 [1] 经营业务范围 - 主营业务覆盖证券、期货、信托、金融租赁、基金、商业银行及产业直投 [1] - 主要产品线与主营业务高度重合，涵盖多元金融业态 [1] 财务业绩表现 - 2025年一季报营业收入16.24亿元，同比下降17.41% [1] - 净利润1.92亿元，同比大幅下降58.17%，销售毛利率仅1.14% [1] 同业估值对比 - 江苏金租市盈率最低（10.88倍），陕国投A市净率最低（1.06倍） [2] - 行业中市值最高为中油资本1,511.99亿元，最低为香溢融通50.34亿元 [2]

公司债券发行核准 - 中国证监会于2025年4月核准五矿资本控股有限公司向专业投资者公开发行面值总额不超过180亿元公司债券 [1] 第五期债券发行结果 - 第五期公司债券简称"25五资06" 债券代码"243628" 发行规模6.20亿元 发行价格每张100元 [1] - 发行期限为2025年8月20日至2025年8月21日 共2个交易日 面向专业投资者发行 [1] - 债券期限5年 票面利率2.56% 实际发行规模6.20亿元 [1] 信息披露情况 - 发行结果公告于2025年8月21日刊登于上海证券交易所网站 [1] - 公司此前于2025年4月30日在《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》及上交所网站披露注册批复公告 [1]

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临 2025-051 五矿资本股份有限公司 关于全资子公司五矿资本控股有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期） 发行结果的公告 2025 年 8 月 23 日 近日，公司获五矿资本控股通知，其已完成2025年面向专业投资 者公开发行公司债券（第五期）的发行工作。根据《五矿资本控股有 限公司2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）发行结果 公告》（2025年8月21日刊登于上海证券交易所网站www.sse.com.cn）， 本期公司债券（简称为"25五资06"，债券代码为"243628"）发行 规模为人民币6.20亿元，发行价格为每张100元，面向专业投资者发 行，发行期限为2025年8月20日至2025年8月21日，共2个交易日。 本期债券实际发行规模为6.20亿元，期限5年，票面利率为2.56%。 特此公告。 五矿资本股份有限公司董事会 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中国证券监督管理委员会于2025年4月出具《关于同意五矿 ...