董事会审计委员会年报工作规程 江苏澄星磷化工股份有限公司 （2025 年 9 月修订） 为进一步提高江苏澄星磷化工股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露的质量，完 善年度财务报告编制和披露的工作程序与原则，充分发挥审计委员会的监督作用，根据中 国证券监督管理委员会和证券交易所的有关规定，并结合公司实际情况，制订公司审计委 员会年度财务报告审议工作规程如下： 第一条 审计委员会委员在公司年度财务报告的编制和披露过程中，应切实履行相关 的责任和义务，勤勉尽责。 第二条 公司内审部门应根据公司的实际情况，在会计年度结束后 15 日内提出年度 财务报告审计工作的时间安排草案，并提交给审计委员会和为公司提供年度财务报告审计 的会计师事务所（以下简称"年审注册会计师"）。 第三条 审计委员会应与年审注册会计师协商确定年度财务报告审计工作的具体时 间安排。 第四条 审计委员会应在年审注册会计师进场前审阅公司编制的财务会计报表，形成 书面意见。 第五条 年审注册会计师进场后，审计委员会应加强与其沟通，并有权了解年审注册 会计师的审计工作进度及在审计过程中发现的问题。 第六条 审计委员会应督促年审注册会计师在约定的时间内提交 ...

董事、高级管理人员薪酬管理制度 （2025 年 9 月制定） 第一章 总则 第一条 为进一步加强江苏澄星磷化工股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员的薪酬管理，完善激励与约束机制，有效调动董事、高级管理人员的工作积极 性，提高公司经营管理水平，促进公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、 《江苏澄星磷化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（包括独立董事）以及《公司章程》规定的高级管 理人员。 第三条 公司董事和高级管理人员薪酬应当与市场发展相适应，与公司经营业绩、 个人业绩相匹配，与公司可持续发展相协调。公司结合行业水平、发展策略、岗位价值 等因素合理确定董事、高级管理人员和普通职工的薪酬分配比例，推动薪酬分配向关键 岗位、生产一线和紧缺急需的高层次、高技能人才倾斜，促进提高普通职工薪酬水平。 公司董事和高级管理人员薪酬管理应当遵循以下原则： （一）公平原则，薪酬水平与公司经营规模、盈利状况和工作职责相匹配，同时兼 顾地区经济发展状况和行业薪酬水平； 江苏澄星磷化工股份有限公司 （四）法律、行政法规、中国证券监督管理 ...

（一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； 江苏澄星磷化工股份有限公司 舆情管理制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为提高江苏澄星磷化工股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类舆情的 能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股价、公司商 业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据相关法律、 法规和规范性文件的规定及《江苏澄星磷化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第三条 公司应对各类舆情实行统一领导、统一组织、快速反应、协同应对。 第四条 公司成立应对舆情管理工作领导小组（以下简称"舆情工作组"），由公司 首席执行官任组长，董事会秘书任副组长，成员由公司其他高级管理人员及相关职能部 门负责人组成。 （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影 响的事件信息。 （一 ...

江苏澄星磷化工股份有限公司 第一条 独立董事在公司年报的编制和披露过程中，应切实履行独立董事的责任和义 务，勤勉尽责。 第二条 公司董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层的沟通，为独立董事在年报 编制过程中履行职责创造必要的条件。 第三条 公司经理层应向每位独立董事全面汇报公司上年度的生产经营情况和重大 事项的进展情况。每个会计年度，公司应至少安排每位独立董事进行一次实地考察。 上述事项应有书面记录，必要的文件应有当事人签字。 第四条 公司财务负责人应在为公司提供年度财务报告审计的注册会计师（以下简称 "年审注册会计师"）进场审计前，向每位独立董事书面提交本年度审计工作安排及其他 相关资料。 独立董事年报工作制度 （2025 年 9 月修订） 为完善江苏澄星磷化工股份有限公司（以下简称"公司"）治理机制，加强内部控制 建设，保障独立董事切实履行责任和义务，充分发挥独立董事在信息披露方面的作用，根 据相关、法律法规、规范性文件和《江苏澄星磷化工股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）等规定，制订公司独立董事年报工作制度如下： 第五条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议审议年报 前，至少 ...

江苏澄星磷化工股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为充分保护江苏澄星磷化工股份有限公司（以下简称"公司"）广大投资者的 合法权益，不断完善公司的治理结构，提升公司的投资价值，进一步增强诚信意识，加强 对投资者关系的管理，在投资者和公司之间建立通畅快捷的双向沟通渠道，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所股票上市规 则》、《江苏澄星磷化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其它相关法律、 法规和规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 投资者关系管理的定义 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉 求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同， 以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的 相关活动。 第三章 投资者关系管理的目的 第三条 投资者关系管理的目的：1、通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，促 进投资 ...

江苏澄星磷化工股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为适应江苏澄星磷化工股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，提高业务发展水平与能力，健全投资决策程序， 加强决策科学性，提高重大决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《江苏澄星磷化工股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）及其他有关规定，依据公司股东会的相关决议，公司特设立董事会战 略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门委员会，主要负责对 公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由五名董事组成，其中至少有一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一以上 （包括三分之一）提名，并由董事会选举产生。 第三章 职责权限 第八条 战略委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就 ...

江苏澄星磷化工股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范江苏澄星磷化工股份有限公司（以下简称"公司"）的募集资金管理和 使用，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上市公司 证券发行注册管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规及《江苏澄星磷化工股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者募集并 用于特定用途的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司应谨慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件的承诺相一 致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响募集资 金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子 ...

江苏澄星磷化工股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强江苏澄星磷化工股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理，做 好内幕信息保密工作，有效防范内幕交易，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息 知情人登记管理制度》等有关法律、法规及《江苏澄星磷化工股份有限公司章程》、《江苏 澄星磷化工股份有限公司信息披露管理制度》的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任 人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。 第三条 公司内幕信息知情人登记制度适用于公司各部门、控股子公司及公司能够对 其实施重大影响的参股公司。 第二章 内幕信息的定义及其范围 （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百 ...

江苏澄星磷化工股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 （2025 年 9 月制定） 第一章 总则 第一条 为了规范江苏澄星磷化工股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂缓、 豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》 等相关法律法规文件以及《江苏澄星磷化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《江苏澄星磷化工股份有限公司信息披露管理制度》等规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临时 报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下称"中国证监会"）和上海证券交易所 规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信 息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、 操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，履行内 部审核程序 ...

江苏澄星磷化工股份有限公司 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为了加强和规范江苏澄星磷化工股份有限公司（以下简称"公司"）的资金管 理，防止发生控股股东及关联方占用公司资金的行为，保护公司、股东及其他利益相关人 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、相关规范性文件 以及《江苏澄星磷化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定特制 定本制度。 防止控股股东及关联方占用上市公司资金管理制度 第二条 公司控股股东应严格依法行使出资人的权利，对公司和公司社会公众股股东 负有诚信义务，不得通过资金占用等方式损害公司利益和社会公众股股东的合法权益。 第三条 纳入公司合并会计报表范围的子公司适用本制度，公司控股股东及关联方与 纳入合并会计报表范围的子公司之间的资金往来参照本制度执行。本制度所称的"关联方" 指按照财政部颁布的《企业会计准则第 36 号——关联方披露》规定执行。 第四条 资金占 ...