股东会召开规则 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后六个月内举行[4] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形需在两个月内召开[4] - 年度股东会应在召开二十日前通知股东，临时股东会应在召开十五日前通知[17] 股东会审议事项 - 审议公司一年内购买、出售重大资产超过最近一期经审计净资产30%的事项[8] - 公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%、总资产30%后提供的担保等须经审议批准[8] - 公司在一年内向他人提供担保金额超过最近一期经审计总资产30%的担保，需经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[9] - 单笔资产抵质押金额超公司最近一期经审计净资产30%等资产抵质押事项须经审议批准[10] - 单笔财务资助金额超公司最近一期经审计净资产10%等财务资助事项须经审议批准[10] - 公司及控股子公司单笔对外捐赠超一千万元，须经审议批准[10] 临时股东会相关 - 独立董事提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后十日内反馈，同意则五日内发通知[12] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求召开临时股东会，有相应流程和要求[13] 股东提案与投票 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开十日前提临时提案[17] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场会结束当日下午3:00[18] - 公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东等可公开征集股东投票权[27] 其他规定 - 股权登记日与会议召开日间隔不少于两个工作日且不多于七个工作日[19] - 股东会延期或取消，召集人应在原定召开日前至少两个工作日公告并说明原因[19] - 股东买入公司有表决权股份违反规定，超过部分在买入后三十六个月内不得行使表决权[27] - 股东会会议记录保存期限为十五年[33] - 股东会作出普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[35] - 股东会作出特别决议需出席股东所持表决权三分之二以上通过[35] - 公司一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[35] - 公司实施派现、送股或资本公积转增股本方案需在股东会结束后两个月内完成[37] - 股东可在决议作出之日起六十日内请求法院撤销召集程序、表决方式违法违规或决议内容违反章程的决议[37] - 股东会决议应及时公告，列明出席股东及代理人人数、所持表决权股份总数及占比等[36] - 提案未获通过或变更前次决议需在公告中特别提示[36] - 股东会通过董事选举提案，新任董事按章程就任[36] - 本规则由董事会制订，经股东会批准后生效，修改亦同[40]

制度修订 - 制度于2007年5月31日批准生效，2022年10月28日和2025年9月16日批准修订[3] 报告披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内编制完成并披露[15] - 半年度报告应在会计年度上半年结束之日起两个月内编制完成并披露[15] - 季度报告应在会计年度第三个月、第九个月结束之日起一个月内编制完成并披露[15] - 第一季度报告披露时间不早于上一年年度报告披露时间[15] 披露要求 - 公司和相关信息披露义务人应及时、公平披露信息，保证内容真实、准确、完整等[7] - 公司董事、高级管理人员应保证披露信息真实、准确、完整，及时、公平[9] - 公司相关方作出公开承诺的，应当披露并全面履行[10] 豁免与发布渠道 - 拟披露信息涉及国家秘密依法豁免披露，涉及商业秘密符合条件可申请暂缓或豁免披露[11] - 依法披露的信息应在上海证券交易所网站和符合规定的报刊媒体发布[11] 特定股份情况披露 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需披露[21] - 公司控股股东、实际控制人所持公司5%以上股份出现特定情况应告知公司并配合披露[28] - 接受委托或信托等方式持有公司5%以上股份的股东或实际控制人应告知委托人情况并配合信息披露[29] 其他披露事项 - 定期报告财务信息需经审计委员会事前审核，全体成员过半数同意后提交董事会审议[22] - 公司应按规定披露业绩预告或业绩快报[18] - 发生可能影响股价的重大事项，公司应立即披露[20] - 公司变更名称、股票简称等信息应立即披露[22] - 公司应编制和披露社会责任报告等文件，重大违背社会责任事项需评估披露[23] - 重大事项触及特定时点公司应及时履行披露义务[23] - 公司发生达到《股票上市规则》规定标准的交易或重大事项应及时披露[24] 管理与责任人 - 公司信息披露工作由董事会统一管理，董事长为第一责任人[27] - 各部门（单位）主要负责人是信息报告第一责任人，紧急情况口头报告后一天内完成书面报送[30] 披露程序 - 定期报告披露程序：董事会秘书编制审议稿、审计委员会审核、董事会审议、董事和高管签署意见、董事长签发后报送交易所公告并披露[32] - 临时报告披露程序：董事会秘书组织编制，报送交易所公告并披露，中介机构文件由其直接报送[33] 档案与保密 - 定期和临时报告披露后，董事会办公室整理归档相关档案[33] - 董事会应将信息知情者控制在最小范围，相关人员对未披露信息保密[35] - 公司通过特定形式沟通不得提供内幕信息[35] 责任追究 - 公司建立信息披露违规责任追究机制，追究违规责任人责任[35] - 公司保留追究擅自披露信息的顾问等关联人责任的权利[35] 制度生效与解释 - 本制度经董事会批准生效和修改，由董事会办公室解释[37]

合规管理修订 - 合规管理办法于2022年10月28日和2025年9月16日分别经董事会会议批准修订[2] 合规管理职责 - 公司党委推动合规要求落实，履行全面领导等职责[8] - 董事会履行批准合规管理战略规划等职责[9] - 经理层履行建立健全组织架构等职责[9] - 合规委员会负责监督指导合规管理工作[10] - 首席合规官由总法律顾问担任，履行参与重大决策审核等职责[12] - 各职能等部门承担本领域合规管理主体责任[12] - 法律合规部牵头组织合规管理工作[14] - 纪委办公室和审计部门履行监督等“第三道防线”职责[14] - 全体员工对自身行为合规性担责[15] 合规管理领域与环节 - 加强公司治理等14个重点领域合规管理[18][19][20] - 强化制度制定等重点环节合规管理[20] - 加强管理人员等重点人员合规管理[20] - 强化境外投资经营行为合规管理[21] 合规管理机制 - 各部门针对重点领域制定专项制度或指南[23] - 建立合规风险识别预警机制[23] - 建立合规审查机制，一般经营管理行为审查最长不超5个工作日，重大决策事项不超10个工作日[24][25] - 发生合规风险，相关部门及时应对并报告，重大事件由首席合规官牵头处置[25] - 健全合规举报制度，设立违规举报平台[28] - 各部门合规管理员年底汇总分析本部门合规风险情况并备案[25] - 建立健全合规管理体系评估机制[26] - 建立健全合规激励机制[26] - 强化合规管理信息化建设[26] - 建立健全合规管理与内部控制、风险管理协同运作机制[26] 合规管理考核与培训 - 每年组织合规职责履行情况考核评价并强化结果运用[27] - 将合规管理纳入党委法治专题学习[29] - 建立常态化培训机制，将合规管理作为必修内容[29] - 加强合规宣传教育[29] 违规责任追究 - 对失职渎职和违规行为开展责任追究，明确追责机制和免责情形[31] - 建立所属单位和员工违规行为记录制度[31]

法规生效与适用范围 - 办法于2022年10月28日生效，2023年12月28日、2025年9月16日修订[2] - 办法适用于公司及全资、控股子公司[6] 信息披露要求 - 发行债券需于发行前披露最近三年经审计财务报告及最近一期会计报表等文件[11][12] - 年度报告在会计年度结束之日起四个月内披露，半年度报告在上半年结束之日起两个月内披露[13] 临时报告披露情形 - 发生重大事项如公司名称变更等需及时披露[14] - 公司三分之一以上董事等人员变动需披露[14] - 公司发生超过上年末净资产10%的重大损失需披露[15] - 公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的10%需披露[15] - 公司一次承担他人债务或代偿金额超过上年末净资产10%，或新增借款、对外提供担保超过上年末净资产的20%需披露[15] - 公司控股子公司等发生对公司有重要影响的事项需及时披露[16] 重大事项披露时间与要求 - 公司应在特定情形发生后不超两个工作日履行重大事项信息披露义务[17] - 公司更正已披露经审计财务信息，应聘请会计师事务所出具专业意见，有实质性影响的还需出具审计意见[17] 其他披露情形 - 董事等持股5%以上的股东及关联方认购等公司债券，公司应及时披露[17] - 债券附特殊条款，公司应及时披露条款触发和执行情况[18] - 公司债券首次价格异常大幅下跌等情况，应自查并披露结果[18] - 债券存续期公司应按要求办理与债券偿还相关的信息披露事宜[18] - 债券本金或利息兑付日前，公司应披露兑付安排情况公告[18] 豁免与变更披露 - 公司有证据证明披露信息可能违法保密法规，可豁免披露[20] - 公司债券信息披露事务负责人为董事会秘书，变更应及时披露[22] - 公司对已披露信息披露事务管理制度变更，应在最近一期定期报告披露变更内容[22]

董事会议事规则 - 董事会议事规则于2000年11月20日批准生效，2005年、2006年、2022年、2025年分别修订[2] - 本规则由董事会制订，经股东会批准后生效和修改，由董事会解释[22] 会议召开 - 董事会定期会议每年至少召开两次，一般提前十日书面通知，临时会议提前两日书面通知[9] - 代表十分之一表决权股东或三分之一以上董事提议时，董事长应在十日以内召集临时会议[10][12] 会议举行 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行，一名董事不得接受超过两名董事的委托[12][13] - 董事特定情形应回避表决，无关联关系董事过半数出席可举行会议，不足三人有关议案提交股东会审议[15] 决议表决 - 董事会决议表决实行一人一票，采用记名投票方式，须经全体董事过半数通过[14][15] - 对外担保等事项需出席会议三分之二以上董事通过，决议需无关联关系董事过半数通过[15] 会议记录 - 董事会会议记录应包含会议日期、地点、召集人等内容，保管期限为十五年[18][20] - 出席会议的董事、董事会秘书和记录人应在会议记录上签名[20] 专门委员会 - 公司董事会专门委员会议事规则依照《专门委员会工作制度》执行[22]

董事会秘书细则修订 - 细则于2022年12月9日和2025年9月16日经董事会会议批准修订[4] 董事会秘书职责与任职要求 - 负责公司信息披露、投资者关系管理等职责[8][9] - 需具备良好品质、专业知识等及相关资格证明[11] 董事会秘书聘任与解聘 - 由董事长提名，董事会聘任，聘任后向上海证券交易所提交材料[14] - 解聘需充足理由，出现特定情况应在一个月内解聘[14] 董事会秘书空缺处理 - 原任离职后三个月内聘任新秘书，空缺超三个月董事长代行职责[15][16] 董事会秘书培训要求 - 任职期间应按规定参加上海证券交易所培训[16]

股份转让限制 - 公司董事和高管任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，持股不超一千股可一次全转[6] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年基数[8] 交易报告与披露 - 股份变动需在事实发生2个交易日内向公司报告并公告[8] - 减持需在首次卖出前15个交易日报告披露计划[9] - 股份被法院强制执行，需在收到通知2个交易日内披露[11] 交易时间限制 - 年报、半年报公告前15日内不得买卖股票[8] - 季报、业绩预告、快报公告前5日内不得买卖股票[8] 违规处理 - 违反规定6个月内买卖股票，收益归公司所有[14] 比例报告披露 - 持股及变动比例达规定，应按相关规定报告披露[12]

制度生效与修订 - 制度于2022年10月28日经第七届董事会二十一次会议批准生效[2] - 2025年16月9日经第八届董事会二十九次会议批准修订[2] 信息披露规则 - 国家秘密信息依法豁免披露，商业秘密特定情形可暂缓或豁免[4] - 特定信息作暂缓、豁免披露处理，文件保存不少于十年[5] - 暂缓、豁免披露商业秘密特定情形应及时披露[5] - 定期或临时报告涉密可特定方式豁免披露[6] - 暂缓披露临时报告原因消除后及时披露并说明[7] 其他规定 - 报告公告后十日内报送暂缓或豁免登记材料[7] - 实行信息披露业务责任追究机制[7] - 制度由董事会办公室解释[7]

制度生效 - 制度于2025年9月16日经第八届董事会第二十九次会议批准生效[2] 人员离职 - 董事辞任、高管辞职生效时间规定[6] - 董高离职需十个工作日办妥移交手续[8] - 董高任期届满前离职股份减持限制[9] 信息披露 - 董高离任公司披露公告要求[11] - 董事会秘书离职报告规定[11] 补选规定 - 董事辞任特定情况公司六十日内完成补选[12] 其他规定 - 不符合履职条件投票无效[12] - 制度由董事会办公室解释[14]

独立董事变动 - 2025年9月16日公司收到独立董事郭月梅书面辞职报告[1] - 郭月梅因连续担任6年申请辞职，原定任期2025年12月25日到期[1][2] - 辞任在股东会补选后生效，将使独董人数低于董事会成员三分之一[1] - 郭月梅离任后不在公司及其控股子公司任职，无未履行承诺[2] 公告信息 - 公告发布于2025年9月17日[4]