公司治理动态 - 紫光国微召开第八届第三十次董事会会议 审议股票期权激励计划相关授权议案 [1] - 会议于2025年9月25日在北京海淀区致真大厦以现场与通讯结合方式举行 [1] 资本市场生态 - A股总市值突破116万亿元人民币 时值"9·24"事件一周年 [1] - 中国资本市场正经历四大结构性变革 新生态格局逐步形成 [1]

股票期权激励计划公示情况 - 公司于2025年5月9日披露激励对象名单并启动内部公示 公示期从2025年5月9日至5月18日共计10日 通过公司内部网站进行公示 [1][2] - 公示内容涵盖激励对象姓名及职务 反馈方式为邮件渠道 公示期间无任何组织或个人提出异议 无反馈记录 [2] 监事会核查程序 - 监事会核查材料包括激励对象名单、身份证件、劳动合同、职务及任职文件等 [3] - 核查确认激励对象均为公司及子公司在职员工 排除监事、独立董事、持股5%以上股东或实际控制人及其直系亲属 [4] 激励对象资格合规性 - 所有激励对象最近12个月内未受证券交易所或证监会不当认定 无重大违法违规处罚或市场禁入措施 [4] - 激励对象均符合《公司法》《管理办法》及公司激励计划草案规定 不存在法律禁止参与股权激励的情形 [4][5] 监事会最终结论 - 公示程序合法合规 激励对象资格符合法律法规要求 被认定为合法有效 [5][6]

激励计划概述 - 公司披露2025年股票期权与限制性股票激励计划草案 股票来源为定向增发A股普通股 [1] - 授予权益总数360万份 占公司股本总额1.16% [1] 激励结构明细 - 股票期权激励计划授予216万份 占总股本0.7% 其中首次授予183.6万股 [1] - 限制性股票激励计划授予144万股 占总股本0.46% 其中首次授予122.4万股 [1] 激励对象范围 - 首次授予激励对象共239人 涵盖公司及子公司中层管理人员与核心技术业务骨干人员 [1]

2025年股票期权激励计划授予事项 - 公司确定2025年股票期权激励计划授予日为2025年9月18日，向621名激励对象授予1512.5万份股票期权，行权价格为37.98元/份，标的股票来源为定向发行A股普通股 [2][6][14][16] - 激励对象包括参与公司经营管理的董事、高级管理人员及核心管理、技术、业务人员，授予数量约占公司股本总额的0.80% [3][14][15] - 股票期权计划有效期最长不超过60个月，等待期分别为12个月、24个月和36个月，行权考核年度为2025-2027年三个会计年度，需满足公司层面业绩考核和个人层面绩效考核要求 [4][5][7][8] 激励计划调整情况 - 授予激励对象人数由624人调整为621人，授予股票期权数量由1515.9万份调整为1512.5万份，原因为部分激励对象因离职或不再适合参与计划而放弃份额 [11][34] - 本次调整根据2025年第一次临时股东大会授权进行，属于授权范围内事项，无需再次提交股东大会审议，除上述调整外激励计划其他内容与股东大会审议通过内容一致 [11][34] 员工持股计划股份回购 - 公司回购2022年员工持股计划未解锁份额对应股份90,415股，回购价格为16.54元/股，原因为授予对象离职 [43][44] - 公司回购2023年员工持股计划未解锁份额对应股份392,550股，回购价格为19.72元/股，原因为公司2024年扣非净利润未达到第二批解锁条件及部分授予对象离职 [45][46] - 回购资金来源为自有资金，回购股份将用于注销或继续用于员工持股计划，不会对公司经营活动、财务状况和未来发展产生重大不利影响 [44][46][47] 历史股票期权激励计划注销 - 注销2022年股票期权激励计划部分股票期权927,250份，涉及42名激励对象，原因为第二个行权期满未申请全部行权 [66] - 注销2023年股票期权激励计划部分股票期权5,412,638份，涉及1,410名激励对象，原因为第一个行权期满未申请全部行权 [56] - 上述注销符合相关管理办法及激励计划规定，不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响 [57][66] 财务影响及会计处理 - 公司采用Black-Scholes模型计算期权公允价值，参数包括标的股价34.16元/股、历史波动率19.77%/16.69%/15.52%、无风险利率1.395%/1.4345%/1.4953%、股息率0.37%/0.52%/0.44% [22][23] - 股份支付费用将在等待期内按行权比例摊销，计入相关成本或费用和资本公积，初步估计对有效期内各年净利润影响程度不大，但激励计划对公司业绩的正向作用预计将远高于费用增加 [21][23][24] 审批程序及合规性 - 激励计划已履行必要审批程序，包括董事会、监事会、股东大会审议通过，激励对象名单经过公示及核查，律师事务所和独立财务顾问认为授予事项符合相关规定且授予条件已经成就 [9][10][11][27][28] - 参与激励的董事、高级管理人员在授予日前6个月均无买卖公司股票情况 [20]

公司治理与激励计划调整 - 公司于2025年9月18日召开第六届董事会第十八次会议和第六届监事会第十七次会议 [2] - 会议审议通过《关于调整2025年股票期权激励计划行权价格的议案》 [2] - 股票期权激励计划行权价格调整为16.58元/股 [2]

公司主体资格 - 公司不存在禁止实施股权激励计划的情形 包括未出现否定意见或无法表示意见的审计报告以及未发生违法违规或利润分配异常情形[1] - 公司具备实施2025年股票期权激励计划的主体资格[1] 激励对象合规性 - 激励对象不存在被行政处罚或市场禁入措施的情形[1] - 所有激励对象均符合《上市公司股权激励管理办法》规定条件 且属于公司激励计划草案规定的合法有效范围[1] - 公司将在股东会前公示激励对象姓名及职务不少于10天 并于审议前5日披露审核意见及公示说明[2] 激励计划合规性 - 计划制定及审议流程符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法律法规要求[2] - 股票期权的授予安排和行权安排（包括授予数量、日期、价格、任职期限、等待期、行权条件及比例）未违反法律法规且未损害公司及股东利益[2] - 公司未向激励对象提供贷款、担保或其他财务资助的计划[2] 激励计划实施意义 - 计划将建立长效激励与约束机制 增强公司凝聚力并实现发展成果共享[2] - 通过吸引留住优秀人才并激发管理团队热情 有效结合股东利益、公司发展与核心团队个人利益[2] - 为公司可持续发展注入新动力[2] 总体结论与后续安排 - 计划不会损害公司及全体股东尤其是中小股东利益 符合公司长远发展需要[3] - 相关议案需提交2025年第三次临时股东会审议[3]

股票期权激励计划行权安排 - 2023年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期可行权期限为2025年9月3日至2026年8月27日 [3][22] - 采用自主行权模式 行权价格为17.97元/股 [2][3][21] - 4,735名激励对象可行权股票期权数量为5,505.3109万份 占公司总股本比例1.57% [2][21] 激励计划调整情况 - 首次授予激励对象总数从初始5,704人经多次调整降至4,735人 [6][9][13] - 首次授予股票期权数量从初始21,000万份经调整和注销后降至11,014.2661万份 [6][9][13] - 行权价格经过四次调整：从18.37元/股降至17.97元/股 [7][10][11][18] 财务影响分析 - 若全部行权 公司净资产将增加约9.89亿元 其中总股本增加5,505.31万元 资本公积金增加约9.34亿元 [24] - 行权所募集资金将全部用于补充公司流动资金 [24] - 对公司每股收益影响较小 不会对当年财务状况和经营成果产生重大影响 [24] 股权结构影响 - 全部行权后公司股本将增加5,505.31万股 [24][25] - 行权不会对公司股权结构产生重大影响 公司股权分布仍符合上市条件 [25] - 激励对象均为公司管理及业务骨干人员 无董事、监事及高级管理人员参与 [21] 行权限制条款 - 定期报告公告前15日内、业绩预告前5日内等敏感期不得行权 [22] - 行权期结束后未行权的股票期权将被公司注销 [22] - 激励对象需自筹资金缴纳个人所得税 公司不得提供财务资助 [24]

股票期权激励计划公示情况 - 公示内容为2025年股票期权激励计划授予激励对象名单 [1][10] - 公示时间为2025年8月23日至2025年9月1日 [2][11] - 公示方式通过公司内部宣传栏进行 [3][12] 反馈机制与结果 - 员工可通过电话、邮件及当面反馈方式向监事会或董事会薪酬与考核委员会反映意见 [3][12] - 截至公示期满未收到任何员工对拟激励对象提出的异议 [4][12] 激励对象资格审查 - 核查资料包括身份证件、劳动合同、职务及任职文件等 [5][13] - 激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》及激励计划草案规定条件 [6][14] - 激励对象基本情况真实无误且无重大隐瞒 [7][14] 激励对象资格排除情形 - 最近12个月内无被证券监管机构或交易所认定为不适当人选的情形 [8][14] - 最近12个月内无因重大违法违规被行政处罚或市场禁入 [8][14] - 无《公司法》规定不得担任公司董事及高管的情形 [8][14] - 激励对象排除监事、独立董事及持股5%以上股东与其直系亲属 [9][14] 最终审核结论 - 监事会确认激励对象符合法律法规要求且合法有效 [9] - 董事会薪酬与考核委员会认定激励对象资格合法有效 [15]

股东大会安排 - 恒生电子将于2025年9月9日14:00在杭州市滨江区滨兴路1888号数智恒生中心会议室召开2025年第一次临时股东大会 [4] - 网络投票通过上海证券交易所系统进行 交易系统投票时间为9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00 互联网投票时间为9:15-15:00 [2][4] - 会议议程包括审议议案、股东发言、投票表决及结果宣布等环节 [4] 股票期权激励计划 - 董事会提交《2025年股票期权激励计划（草案）及其摘要》供股东大会审议 [3][4] - 同时提交《2025年股票期权激励计划实施考核管理办法》议案 [3][4] - 提请股东大会授权董事会办理激励计划相关事宜 包括确定激励对象、调整期权数量与行权价格、办理授予与行权手续等 [7] 员工持股计划 - 董事会提交《2025年员工持股计划（草案）及其摘要》议案 [8][10] - 同时提交《2025年员工持股计划管理办法》议案 [10] - 提请股东大会授权董事会办理员工持股计划相关事宜 包括计划设立变更、股票锁定解锁、参与对象调整等 [10][11] 相关ETF产品表现 - 食品饮料ETF(515170)近五日下跌0.97% 市盈率21.24倍 份额减少750万份至69.2亿份 主力资金净流出2237.4万元 [13] - 游戏ETF(159869)近五日下跌0.54% 市盈率42.41倍 份额增加1400万份至53.9亿份 主力资金净流出4465.4万元 [13] - 科创半导体ETF(588170)近五日下跌0.49% 份额增加200万份至4.1亿份 主力资金净流出4139.1万元 [13] - 云计算50ETF(516630)近五日上涨1.35% 市盈率127.22倍 份额增加1800万份至4.3亿份 主力资金净流出1628.1万元 [14]

公司股票期权激励计划 - 恒生电子股份有限公司董事会薪酬与考核委员会对2025年股票期权激励计划授予激励对象名单完成核查并发表意见 [1] - 激励对象名单经过内部公示程序 公示期为2025年3月28日至2025年4月7日 共计11天 [1] - 公示期间未收到任何员工对拟激励对象提出的异议 [1] - 核查内容包括拟激励对象身份证件 劳动合同 职务及任职文件等资料 [2] - 确认激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的六种情形 包括最近12个月内被监管机构认定为不适当人选 重大违法违规行为等 [2] - 激励对象不包括公司独立董事 监事 单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶 父母 子女 [3] - 董事会薪酬与考核委员会认定本次激励对象符合相关法律规定 作为2025年股票期权激励对象合法有效 [3] 相关ETF产品表现 - 食品饮料ETF(515170)跟踪中证细分食品饮料产业主题指数 近五日下跌0.97% 市盈率21.24倍 最新份额69.2亿份 减少750万份 主力资金净流出2237.4万元 估值分位23.23% [5] - 游戏ETF(159869)跟踪中证动漫游戏指数 近五日下跌0.54% 市盈率42.41倍 最新份额53.9亿份 增加1400万份 主力资金净流出4465.4万元 估值分位61.83% [5] - 科创半导体ETF(588170)跟踪上证科创板半导体材料设备主题指数 近五日下跌0.49% 最新份额4.1亿份 增加200万份 主力资金净流出4139.1万元 [5] - 云计算50ETF(516630)跟踪中证云计算与大数据主题指数 近五日上涨1.35% 市盈率127.22倍 最新份额4.3亿份 增加1800万份 主力资金净流出1628.1万元 估值分位92.14% [6]