记者丨杨娜娜 编辑丨姜诗蔷 近日，中国证券监督管理委员会浙江监管局披露了对浙江优策投资管理有限公司（以下简 称"优策投资"）及有关责任人员违法违规的处罚决定书。经查， 该公司存在挪用近10亿元基 金财产、11只产品信息造假、报送虚假实控人信息等行为，严重违反私募基金法律法规。 最终，浙江证监局对优策投资罚款2100万元，对3名责任人罚款1425万元，对实际控制人黄巍 采取终身证券市场禁入措施， 罚款总额达3525万元。 同时，基金业协会同步撤销其管理人登 记，相关违法犯罪线索已依法移送公安机关。 优策投资成立于2016年12月，注册于杭州，公司总部位于北京，2017年11月备案登记为私募 证券基金管理人，2025年12月12日被注销。 被注销前，优策投资是一家以FOF投资为主的基 金管理公司， 管理规模超过20亿元 ，其实际控制人显示为李晓晴，焦健为总经理。 2018年11月至2024年，优策投资先后成立并管理优策长实1号，优策长秀1号、2号、3号、长 秀5号，安实1号、优策安实2号、优策长青1号等8只基金产品（以下统称募集层产品）；8只募 集层产品的全部基金财产分别投向优策投资成立并管理的优策长实（曾用名称 ...

据公告，中国证券投资基金业协会同步撤销优策投资管理人登记。对于相关违法行为可能涉及的犯罪问题 线索，证券监管部门将坚持应移尽移的工作原则，依法依规移送公安机关。 证监会指出，侵占挪用私募基金财产行为严重损害投资者合法权益，破坏市场秩序。证监会将坚决贯彻落 实新"国九条"相关要求，依法严厉查处私募基金各类违法违规活动，清除"害群之马"，净化市场环境，促 进行业规范健康发展。 据南都.湾财社此前报道，2024年8月，一则"优策投资旗下三只基金在长安银行超12亿存款不翼而飞"的消 息在市场流传，其间优策投资曾在律师函中指出，长安银行上述私募专户违反协议约定开立网银，导致资 金被划出。 昨天(12月12日)，据证监会发布，经查，浙江优策投资管理有限公司(以下简称优策投资)及实际控制人存在 违规挪用基金财产、报送虚假信息等行为，严重违反私募基金法律法规。浙江证监局对优策投资罚款2100 万元，对3名责任人员罚款1425万元，对实际控制人采取终身证券市场禁入措施。 2024年8月20日，长安银行发布声明称，经核查，相关媒体报道所称"12.52亿元存款丢失"严重失实，报道 所用《账户余额明细表》的单据、印章、金额均系伪造变 ...

12月12日，证监会官网发文称，近日，证监会对浙江优策投资管理有限公司(以下简称优策投资)及有关责任人员违法违规作出行政处罚。 经查，优策投资及实际控制人存在违规挪用基金财产、报送虚假信息等行为，严重违反私募基金法律法规。浙江证监局对优策投资罚款2100万元，对3名 责任人员罚款1425万元，对实际控制人采取终身证券市场禁入措施。中国证券投资基金业协会同步撤销管理人登记。对于相关违法行为可能涉及的犯罪问 题线索，证券监管部门将坚持应移尽移的工作原则，依法依规移送公安机关。 证监会表示，侵占挪用私募基金财产行为严重损害投资者合法权益，破坏市场秩序。证监会将坚决贯彻落实新"国九条"相关要求，依法严厉查处私募基金 各类违法违规活动，清除"害群之马"，净化市场环境，促进行业规范健康发展。 市场人士表示，证监会此次对私募机构优策投资的处罚力度为顶格处罚，优策投资及有关责任人员合计被罚款超3500万元，实控人被终身证券市场禁入， 中证协同步撤销管理人登记。以上种种累加，在私募监管领域堪称"史上最重"。 2018年11月至调查日，优策投资先后成立并管理优策长实1号私募证券投资基金、优策长秀1号私募证券投资基金、优策长秀2号 ...

侵占挪用私募基金财产行为严重损害投资者合法权益，破坏市场秩序。证监会将坚决贯彻落实新"国九 条"相关要求，依法严厉查处私募基金各类违法违规活动，清除"害群之马"，净化市场环境，促进行业 规范健康发展。 沙千/央视新闻 近日，证监会对浙江优策投资管理有限公司（以下简称优策投资）及有关责任人员违法违规作出行政处 罚。经查，优策投资及实际控制人存在违规挪用基金财产、报送虚假信息等行为，严重违反私募基金法 律法规。浙江证监局对优策投资罚款2100万元，对3名责任人员罚款1425万元，对实际控制人采取终身 证券市场禁入措施。中国证券投资基金业协会同步撤销管理人登记。对于相关违法行为可能涉及的犯罪 问题线索，证券监管部门将坚持应移尽移的工作原则，依法依规移送公安机关。 来源：智通财经 ...

据公告，中国证券投资基金业协会同步撤销优策投资管理人登记。对于相关违法行为可能涉及的犯罪问 题线索，证券监管部门将坚持应移尽移的工作原则，依法依规移送公安机关。 证监会指出，侵占挪用私募基金财产行为严重损害投资者合法权益，破坏市场秩序。证监会将坚决贯彻 落实新"国九条"相关要求，依法严厉查处私募基金各类违法违规活动，清除"害群之马"，净化市场环 境，促进行业规范健康发展。 据南都·湾财社此前报道，2024年8月，一则"优策投资旗下三只基金在长安银行超12亿存款不翼而飞"的 消息在市场流传，其间优策投资曾在律师函中指出，长安银行上述私募专户违反协议约定开立网银，导 致资金被划出。 12月12日，据证监会发布，经查，浙江优策投资管理有限公司（以下简称优策投资）及实际控制人存在 违规挪用基金财产、报送虚假信息等行为，严重违反私募基金法律法规。浙江证监局对优策投资罚款 2100万元，对3名责任人员罚款1425万元，对实际控制人采取终身证券市场禁入措施。 2024年8月20日，长安银行发布声明称，经核查，相关媒体报道所称"12.52亿元存款丢失"严重失实，报 道所用《账户余额明细表》的单据、印章、金额均系伪造变造，长安 ...

北京商报讯（记者 李海媛）12月12日，中国证监会发文称，近日，中国证监会对浙江优策投资管理有限公司（以下简称"优 策投资"）及有关责任人员违法违规作出行政处罚。 经查，优策投资及实际控制人存在违规挪用基金财产、报送虚假信息等行为，严重违反私募基金法律法规。浙江证监局对优 策投资罚款2100万元，对3名责任人员罚款1425万元，对实际控制人采取终身证券市场禁入措施。中国证券投资基金业协会同 步撤销管理人登记。 中国证监会表示，对于相关违法行为可能涉及的犯罪问题线索，证券监管部门将坚持应移尽移的工作原则，依法依规移送公 安机关。侵占挪用私募基金财产行为严重损害投资者合法权益，破坏市场秩序。证监会将坚决贯彻落实新"国九条"相关要 求，依法严厉查处私募基金各类违法违规活动，清除"害群之马"，净化市场环境，促进行业规范健康发展。 ...

案件概况与处罚结果 - 浙江证监局对浙江优策投资管理有限公司及其责任人员开出重磅罚单 合计罚款3525万元 其中对公司罚款2100万元 对3名责任人员罚款1425万元 [1][4] - 公司实际控制人黄巍被采取终身证券市场禁入措施 中国证券投资基金业协会同步撤销其管理人登记 [4][7] - 此次处罚力度为顶格处罚 在私募监管领域被称为“史上最重” 相关犯罪线索已移送公安机关 [4][5][7] 主要违法违规事实 - 公司报送的实际控制人信息存在虚假记载 自2019年3月起实际控制人已变更为黄巍 但向基金业协会报送的实际控制人仍为李某晴 [6][10] - 公司挪用基金财产 实际控制人黄巍利用基金财产牟利 2020年4月至2024年6月期间 违规将3只投资层产品资金转出至非托管账户 截至2024年7月2日尚有9.55亿元未归还 [11] - 公司提供、报送的产品信息存在虚假记载 隐瞒基金财产被挪用事实 导致其管理的11只基金产品的资产、收益、净值等信息与实际情况不符 [11] - 公司存在办公场地、业务、人员与关联机构混同的情况 且投资者风险测评不符合要求 问卷设计存在缺陷 [18] 监管态度与行业影响 - 证监会指出 侵占挪用私募基金财产行为严重损害投资者合法权益 破坏市场秩序 [7] - 监管将坚决贯彻落实新“国九条”要求 依法严厉查处私募基金各类违法违规活动 清除“害群之马” 以净化市场环境 促进行业规范健康发展 [7]

2025.12. 12 本文字数：438，阅读时长大约1分钟 第 一 财 经 持 续 追 踪 财 经 热 点 。 若 您 掌 握 公 司 动 态 、 行 业 趋 势 、 金 融 事 件 等 有 价 值 的 线 索 ， 欢 迎 提 供 。 专 用 邮 箱 ： bianjibu@yicai.com （注：我们会对线索进行核实。您的隐私将严格保密。） 推荐阅读 史上最大的IPO要来了？ Al 生成 t nt nin 据证监会网站消息，近日，证监会对浙江优策投资管理有限公司及有关责任人员违法违规作出行政处 罚。经查，优策投资及实际控制人存在违规挪用基金财产、报送虚假信息等行为，严重违反私募基金 法律法规。浙江证监局对优策投资罚款2100万元，对3名责任人员罚款1425万元，对实际控制人采取 终身证券市场禁入措施。中国证券投资基金业协会同步撤销管理人登记。对于相关违法行为可能涉及 的犯罪问题线索，证券监管部门将坚持应移尽移的工作原则，依法依规移送公安机关。 侵占挪用私募基金财产行为严重损害投资者合法权益，破坏市场秩序。证监会将坚决贯彻落实新"国 九条"相关要求，依法严厉查处私募基金各类违法违规活动，清除"害群之马"，净 ...

侵占挪用私募基金财产行为严重损害投资者合法权益，破坏市场秩序。证监会将坚决贯彻落实新"国九 条"相关要求，依法严厉查处私募基金各类违法违规活动，清除"害群之马"，净化市场环境，促进行业 规范健康发展。 新京报贝壳财经讯近日证监会对浙江优策投资管理有限公司(以下简称优策投资)及有关责任人员违法违 规作出行政处罚。经查，优策投资及实际控制人存在违规挪用基金财产、报送虚假信息等行为，严重违 反私募基金法律法规。浙江证监局对优策投资罚款2100万元，对3名责任人员罚款1425万元，对实际控 制人采取终身证券市场禁入措施。中国证券投资基金业协会同步撤销管理人登记。对于相关违法行为可 能涉及的犯罪问题线索，证券监管部门将坚持应移尽移的工作原则，依法依规移送公安机关。 ...

近日，证监会对浙江优策投资管理有限公司（以下简称优策投资）及有关责任人 员违法违规作出行政处罚。经查，优策投资及实际控制人存在违规挪用基金财产、报 送虚假信息等行为，严重违反私募基金法律法规。浙江证监局对优策投资罚款2100万 元，对3名责任人员罚款1425万元，对实际控制人采取终身证券市场禁入措施。中国 证券投资基金业协会同步撤销管理人登记。对于相关违法行为可能涉及的犯罪问题线 索，证券监管部门将坚持应移尽移的工作原则，依法依规移送公安机关。 侵占挪用私募基金财产行为严重损害投资者合法权益，破坏市场秩序。证监会将 坚决贯彻落实新"国九条"相关要求，依法严厉查处私募基金各类违法违规活动，清 除"害群之马"，净化市场环境，促进行业规范健康发展。 ...