案件概要与处罚结果 - 浙江证监局对浙江优策投资管理有限公司及其责任人员开出重磅罚单 合计罚款3525万元 其中对公司罚款2100万元 对3名责任人员罚款1425万元 [1][4] - 公司实际控制人黄巍被采取终身证券市场禁入措施 中国证券投资基金业协会同步撤销其管理人登记 [4][5] - 此次处罚力度为顶格处罚 被描述为私募监管领域的“史上最重”罚单 [4][5] 主要违法违规事实 - 公司报送的实际控制人信息存在虚假记载 2019年3月至调查日期间 公司向基金业协会报送的实际控制人为李某晴 但实际控制人实为黄巍 [11] - 公司挪用基金财产 实际控制人黄巍利用基金财产为自己或他人牟利 2020年4月至2024年6月期间 通过网银转账将3只投资层产品投向的银行协议存款资金转出至非托管账户 截至2024年7月2日 尚有9.55亿元未归还 [11] - 公司提供、报送的产品信息存在虚假记载 2020年4月至2024年6月 公司隐瞒基金财产被挪用事实 向投资者及基金业协会报送的11只基金产品的资产、收益、净值等信息与实际情况不符 [12] 其他关联违法违规行为 - 公司与关联机构存在办公场地、业务、人员混同的情况 包括办公地址混同 财务信息共同存储 财务人员混同 [15] - 公司管理的多只私募基金产品的投资者风险测评不符合要求 调查问卷题目标注分值并附匹配结果 使投资者可自行达到预期风险等级 [15] 监管态度与后续处理 - 证监会指出 侵占挪用私募基金财产行为严重损害投资者合法权益 破坏市场秩序 将依法严厉查处私募基金各类违法违规活动 [6] - 对于相关违法行为可能涉及的犯罪问题线索 证券监管部门将依法依规移送公安机关 [5]