来源：市场资讯 （来源：券研社） 概述：顾问通过举办线上或线下的讲座和研讨会，吸引潜在客户参与，展示自己的专业知识，从 而赢得客户信任并获取新客户。 具体做法： 举办投资、退休规划、税务规划等主题的公开讲座和研讨会。 提供实用的财务知识、投资技巧或市场分析，吸引目标客户参与。 6. 高净值客户的私人俱乐部和圈子（Private Clubs and Networks for High-Net-Worth Individuals） 美国证券投资顾问获客的途径多种多样，依赖于顾问的专业声誉、市场定位以及客户需求。以下是美国 证券投资顾问常用的十大获客途径的详细解读： 1. 推荐和口碑营销（Referral and Word of Mouth） 2. 社交媒体和网络（Social Media and Networking） 3. 内容营销（Content Marketing） 4. 讲座和研讨会（Seminars and Webinars） 概述：推荐和口碑是证券投资顾问最重要的获客途径之一。优秀的顾问通过为现有客户提供卓越 的服务，获得客户的信任和满意，从而获得更多客户的推荐。 具体做法： 鼓励现有客户向家人、朋友 ...

处罚主体与处罚结果 - 第三方投顾机构北京中方信富投资管理咨询有限公司被处以300万元罚款，并被撤销证券投资咨询业务许可 [2] - 时任公司法定代表人、董事长张松被给予警告，并处以60万元罚款，同时被采取6年证券市场禁入措施 [4] 具体违法事实 - 公司未按照规定保存有关文件和资料，包括2021年至2023年未完整保存13名客户的营销服务记录，以及2020年对221名客户业务推广、协议签订、服务提供等环节的留痕记录 [2] - 公司在向证券监管部门报送的文件、资料中存在虚假陈述，具体包括在2020年2月27日被责令整改并暂停新增客户六个月后，于2021年12月12日向北京证监局报送文件称整改期间无新增客户，但经查实存在暂停业务期间新增223名新客户的行为 [3] - 公司报送的2021年12月、2022年12月的证券投资咨询机构监管报表中，“营业收入-本年累计金额”和“净利润-本年累计金额”与经审计的审计报告对应科目数据不符 [3] - 2023年2月8日，公司向北京证监局报送的自查报告中，关于相关微信公众号的运营及公众号的文章撰写情况存在虚假陈述 [3] 处罚性质与行业影响 - 中方信富是年内首家被处以“极刑”（撤销业务许可）的投顾机构，其违法行为被认定为情节严重、性质恶劣 [2][4] - 处罚措施体现监管对屡教不改、主观恶意违规的机构“零容忍”态度，特别是在行政监管措施禁止展业期间私下开展业务并报送虚假报告，被视为对抗监管 [4][6] - 在中国证监会9月更新的合法证券投资咨询机构名录中，持牌第三方投顾机构原有78家，中方信富被撤销许可后，数量将下降至77家 [5] - 处罚后，中方信富官网无法访问，其官方微信公众号自10月31日后不再更新 [5] 行业同类案例 - 近年来，上海证华证券投资咨询顾问有限公司、上海森洋投资咨询有限公司和福建天信投资咨询顾问股份有限公司也曾先后被撤销证券投资咨询业务许可 [5] - 2022年3月，上海证华、上海森洋因提供、传播虚假或误导投资者的信息以及向投资人承诺收益等违法事实被处罚 [5] - 2023年4月，福建天信因向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏，且情节严重，被撤销业务资格 [5]

文章核心观点 - 中国证监会因严重系统性违规，对北京中方信富投资管理咨询有限公司处以重罚，撤销其核心证券投资咨询业务许可，并对时任董事长处以罚款及市场禁入，此案成为监管“零容忍”执法的典型案例，向证券投资咨询行业发出强烈的合规警示 [1][12] 公司违规事实与处罚 - 公司因未按规定保存文件资料、向监管报送虚假材料两项严重违法事实，被处以300万元人民币罚款，并被依法撤销证券投资咨询业务许可 [1] - 时任法定代表人、董事长张松作为直接负责的主管人员，被给予警告并处60万元人民币罚款，同时被采取6年证券市场禁入措施 [1] - 公司未完整保存客户资料：2021年至2023年期间未完整保存13名客户的营销服务记录；2020年对221名客户的业务推广、协议签订、服务提供等环节的留痕记录存在缺失 [2] - 公司在监管禁令期间公然违规并虚假陈述：2020年2月被责令暂停新增客户6个月，但在2021年12月报送的说明中谎称“整改期间无新增客户”，经查实实际新增223名客户 [2] - 公司存在数据造假行为：在报送的2021年12月、2022年12月的监管报表中，“营业收入-本年累计金额”和“净利润-本年累计金额”与经审计的审计报告数据不符 [3] - 公司在2023年2月8日向北京证监局报送的自查报告中，关于相关微信公众号的运营及文章撰写情况也存在虚假陈述 [3] 公司历史违规记录 - 近5年来，公司及旗下分支机构已因合规问题吃到多张监管罚单，违规范围覆盖提供传播虚假信息、营销宣传存在误导、合规管理存在缺陷等关键领域 [4] - 2021年7月，总公司因提供传播虚假或误导投资者的信息、承诺收益、未按规定保存文件和资料等行为，被责令改正、警告，并合计处以60万元人民币罚款 [5] - 2023年6月，南京分公司因使用自媒体公众号推广业务、合规管理不足、未实行留痕管理等问题，被责令暂停新增客户6个月 [6][7] - 2024年3月，上海分公司因营销宣传存在夸大误导、个别服务员工无执业资格等问题，被责令改正并暂停新增客户6个月 [8] - 2024年8月，总公司因未按时办理业务场所变更、内控不到位、客户资料保存不全、系统存在缺陷、部分营销人员无从业资格等多项违规，被责令暂停新增客户12个月 [9] - 2025年1月，郑州分公司因向监管部门报送的文件资料存在不实信息，被责令改正 [10] - 2025年4月，深圳分公司因个别营销人员误导性宣传、个别未注册人员提供投资建议等情况，被出具警示函 [11] 公司现状与申辩结果 - 公司证券投资咨询业务许可被撤销，意味着这家1997年成立的老牌机构已正式失去核心业务资质，无法再开展相关投顾业务 [3] - 根据证券业协会官网，目前公司从业人员只有32人，从全国持牌证券投资咨询机构从业人员数量来看，其规模处于中下游水平 [3] - 公司及张松曾在听证及申辩材料中提出多项“免责理由”，但证监会经复核后明确驳回所有申辩意见，认为事实清楚、证据充分，量罚并无不当 [11] 行业影响与趋势 - 中方信富并非近年首个因严重违法违规被撤销投顾业务许可的机构，2022年老牌投顾机构上海证华、上海森洋因传播虚假或误导信息、承诺收益等问题被撤销牌照，2023年福建天信因提交虚假材料同样遭“撤牌” [11] - 业内人士认为，此类案例释放明确信号，投顾行业不严格执行合规的粗放发展模式已走到尽头，随着监管趋严，专业的投研能力、完善的内控机制、严格的投资者适当性管理将成为投顾机构生存的核心竞争力 [12]

公司处罚结果 - 公司被处以300万元罚款，证券投资咨询业务许可被撤销 [1] - 时任董事长被警告并处60万元罚款，同时被采取6年证券市场禁入措施 [1][4] 违法违规事实 - 未按规定保存文件资料：2021至2023年未完整保存13名客户营销服务记录，2020年对221名客户多个环节留痕记录缺失 [2] - 向监管报送虚假材料：在暂停新增客户期间实际新增223名客户，但谎称无新增客户 [3] - 监管报表数据造假：2021年12月、2022年12月报送的营业收入和净利润数据与审计报告不符 [3] - 自查报告虚假陈述：2023年2月8日报送的自查报告中关于微信公众号运营情况存在虚假 [3] 公司历史违规记录 - 2021年7月总公司因提供虚假信息、承诺收益等行为被罚60万元 [6] - 2023年6月南京分公司因使用自媒体违规推广被暂停新增客户6个月 [7] - 2024年3月上海分公司因营销宣传夸大、员工无执业资格被暂停新增客户6个月 [8] - 2024年8月总公司因内控不到位、留痕不全等多项违规被暂停新增客户12个月 [9] - 2025年1月郑州分公司因报送不实信息被责令改正 [10] - 2025年4月深圳分公司因营销人员误导性宣传等被出具警示函 [11] 行业影响与监管趋势 - 公司拥有28年从业历史，从业人员32人，此次处罚成为证券监管"零容忍"典型案例 [1][4] - 类似案例包括2022年上海证华、上海森洋被撤销牌照，2023年福建天信因提交虚假材料被撤牌 [11] - 行业监管趋严，专业投研能力、完善内控机制和严格投资者适当性管理将成为机构核心竞争力 [12]

中方信富受罚事件 - 北京中方信富投资管理咨询有限公司被证监会处以300万元罚款并撤销证券投资咨询业务许可 [1] - 公司时任法定代表人、董事长张松被给予警告并罚款60万元同时采取6年证券市场禁入措施 [1] - 公司主要违法事实包括未按照规定保存有关文件资料以及向监管部门报送的文件资料有虚假陈述 [1] 具体违规行为 - 2021年至2023年未完整保存13名客户的营销服务记录以及2020年对221名客户业务推广等环节的留痕记录 [4] - 在被责令暂停新增客户期间暗中新增223名新客户上报监管报表与审计报告数据不符自查报告对微信公众号运营情况存在虚假陈述 [5] - 公司及旗下分支机构此前已多次被监管点名涉及合规管理营销宣传人员资质等问题今年内两家分支机构分别领受罚单 [7] 行业监管趋势 - 按处罚日期计截至11月19日年内监管部门已对45家证券投资咨询机构开出67份行政处罚单 [2][11] - 近3年已有4家持牌投顾机构因业务违规被撤销业务许可包括2022年的上海证华与上海森洋2023年的福建天信投资以及此次的中方信富 [11] - 在67张罚单中涉及信息披露虚假或误导性宣传问题的有32张占比近半其他违规行为包括内部制度不完善等 [11] 行业影响与前景 - 行业严监严管趋势明朗依赖忽悠式营销忽视合规内控的粗放模式已难以为继 [2][13] - 专业投研能力严格合规经营与完善的投资者适当性管理正成为影响投顾机构生存与发展的更重要因素 [2][13] - 截至2025年9月持牌证券咨询机构共有78家较2009年3月的93家净减少15家伴随监管趋严行业洗牌预计将进一步加速 [14]

公司处罚详情 - 北京中方信富投资管理咨询有限公司被处以300万元罚款并撤销证券投资咨询业务许可 [1] - 公司时任法定代表人、董事长张松被警告并罚款60万元同时采取6年证券市场禁入措施 [1] - 公司主要违法事实包括未按照规定保存有关文件和资料以及向证券监管部门报送的文件资料有虚假陈述 [1] 行业监管趋势 - 截至11月19日监管部门年内已对45家证券投资咨询机构开出67份行政处罚单 [1] - 受罚主体包括天相财富、启明星、百瑞赢等知名持牌机构 [1] - 此次重罚加速行业深度洗牌和规范化专业化发展进程 [1]

公司处罚案例 - 北京中方信富投资管理咨询有限公司因违法行为被证监会处以300万元罚款并撤销证券投资咨询业务许可[1] - 该公司在暂停业务期间新增223名客户并在自查报告中隐瞒该事实[1] - 违法行为情节严重性质恶劣包括未按规定保存客户文件资料[1] 行业监管现状 - 年内监管部门对46家证券投资咨询机构开具68份行政监管措施[2] - 受罚机构数量占行业78家持牌机构的超半数[2] - 行业通病包括内部制度不完善 误导性营销宣传 承诺投资收益 未注册人员提供投资建议等[2] 行业规范建议 - 需建立健全证券投资咨询业务事前事中事后内部管理制度[2] - 机构应加强对投资顾问人员管理促进规范执业提升专业能力[2] - 需持续加大违规处罚力度形成有效震慑作用[2]

中方信富公司处罚案例 - 北京中方信富投资管理咨询有限公司因违法行为被证监会处以300万元罚款并撤销证券投资咨询业务许可[1] - 公司违法行为包括未按规定保存客户文件和留痕资料 并在暂停业务期间新增223名客户[1] - 公司在向监管部门递交的自查报告中隐瞒整改期间新增客户的事实[1] 证券投资咨询行业监管现状 - 监管部门年内对46家证券投资咨询机构开具了68份行政监管措施 行业共有78家持牌机构 超半数持牌机构年内领罚单[2] - 行业通病包括内部制度不完善 存在不实及误导性营销宣传 承诺投资收益 未注册人员提供投资建议 违规发布广告或进行虚假误导宣传等[2] - 乱象根源在于部分机构对合规经营和规范执业的重视程度不够 对从严监管的敬畏心不足[2] 行业规范与监管方向 - 需建立健全证券投资咨询业务事前事中事后内部管理制度 加强人员管理以促进规范执业和专业能力提升[2] - 应持续加大违规行为处罚力度 巩固强化严监管氛围 形成有效震慑[2]

公司处罚案例 - 北京中方信富投资管理咨询有限公司因违法行为被证监会处以300万元罚款并撤销证券投资咨询业务许可[1] - 该公司未按规定保存客户文件资料 且在暂停业务期间新增223名客户[1] - 公司在向监管部门递交的自查报告中隐瞒整改期间新增客户的事实[1] 行业监管动态 - 今年以来监管部门对46家证券投资咨询机构开具了68份行政监管措施[2] - 受罚机构数量占行业78家持牌机构的半数以上[2] - 行业普遍存在内部制度不完善 不实误导性营销宣传 承诺投资收益等问题[2] - 部分机构存在未注册登记人员向客户提供投资建议 违规发布广告等乱象[2] 行业规范建议 - 需建立健全证券投资咨询业务事前事中事后内部管理制度[2] - 各机构应加强对证券投资顾问人员管理 促进规范执业提升专业能力[2] - 需持续加大对违规行为的处罚力度 形成有效震慑作用[2]

处罚事件概述 - 中国证监会对北京中方信富投资管理咨询有限公司及其时任法定代表人张松作出行政处罚，对公司处以300万元罚款并撤销其证券投资咨询业务许可，对张松给予警告并罚款60万元，同时采取6年证券市场禁入措施 [1] - 此次处罚是证券投资咨询行业严监管的标志性事件，释放了“屡教不改者必遭重惩”的强烈信号 [1] 公司主要违规行为 - 未按规定保存文件和资料，2021年至2023年未完整保存13名客户营销服务记录，2020年对221名客户的服务环节留痕记录严重缺失，且此类违规在2021年7月受罚后未实质性整改 [2] - 在2020年2月被责令暂停新增客户6个月的监管期间，私下新增223名客户，并在2021年12月向监管部门报送的说明中谎称“无新增客户” [2] - 进行系统性虚假陈述，2021年及2022年向证监会报送的营业收入、净利润等关键数据与审计报告严重不符，2023年2月提交的自查报告对微信公众号运营情况作虚假描述 [2] 公司屡次违规历史 - 近3年来公司及其分支机构共5次被采取监管措施，违规范围覆盖合规管理、营销宣传、人员资质等关键领域 [4] - 具体处罚记录包括：2025年4月深圳分公司因误导性宣传被出具警示函，2025年1月郑州分公司因报送不实信息被责令改正，2024年8月因内部控制失效等问题被责令暂停新增客户12个月，2024年3月上海分公司因夸大误导宣传被暂停新增客户6个月，2023年6月南京分公司因违规发布投资建议被处罚 [4] 处罚的行业影响与信号 - 处罚结果明确传递“零容忍”信号，对多次违规、故意违规的公司采取撤销业务牌照的最终手段 [5] - 强化负责人追责，对法定代表人处以重罚并实施市场禁入，体现“追责到人”的监管思路 [5] - 推动投资咨询行业从粗放扩张向合规化、专业化深度转型，机构须从根本上告别“忽悠式获客”模式 [1][5]