处罚事件概述 - 中国证监会对北京中方信富投资管理咨询有限公司及其时任法定代表人张松作出行政处罚，对公司处以300万元罚款并撤销其证券投资咨询业务许可，对张松给予警告并罚款60万元，同时采取6年证券市场禁入措施 [1] - 此次处罚是证券投资咨询行业严监管的标志性事件，释放了“屡教不改者必遭重惩”的强烈信号 [1] 公司主要违规行为 - 未按规定保存文件和资料，2021年至2023年未完整保存13名客户营销服务记录，2020年对221名客户的服务环节留痕记录严重缺失，且此类违规在2021年7月受罚后未实质性整改 [2] - 在2020年2月被责令暂停新增客户6个月的监管期间，私下新增223名客户，并在2021年12月向监管部门报送的说明中谎称“无新增客户” [2] - 进行系统性虚假陈述，2021年及2022年向证监会报送的营业收入、净利润等关键数据与审计报告严重不符，2023年2月提交的自查报告对微信公众号运营情况作虚假描述 [2] 公司屡次违规历史 - 近3年来公司及其分支机构共5次被采取监管措施，违规范围覆盖合规管理、营销宣传、人员资质等关键领域 [4] - 具体处罚记录包括：2025年4月深圳分公司因误导性宣传被出具警示函，2025年1月郑州分公司因报送不实信息被责令改正，2024年8月因内部控制失效等问题被责令暂停新增客户12个月，2024年3月上海分公司因夸大误导宣传被暂停新增客户6个月，2023年6月南京分公司因违规发布投资建议被处罚 [4] 处罚的行业影响与信号 - 处罚结果明确传递“零容忍”信号，对多次违规、故意违规的公司采取撤销业务牌照的最终手段 [5] - 强化负责人追责，对法定代表人处以重罚并实施市场禁入，体现“追责到人”的监管思路 [5] - 推动投资咨询行业从粗放扩张向合规化、专业化深度转型，机构须从根本上告别“忽悠式获客”模式 [1][5]