中方信富受罚事件 - 北京中方信富投资管理咨询有限公司被证监会处以300万元罚款并撤销证券投资咨询业务许可 [1] - 公司时任法定代表人、董事长张松被给予警告并罚款60万元同时采取6年证券市场禁入措施 [1] - 公司主要违法事实包括未按照规定保存有关文件资料以及向监管部门报送的文件资料有虚假陈述 [1] 具体违规行为 - 2021年至2023年未完整保存13名客户的营销服务记录以及2020年对221名客户业务推广等环节的留痕记录 [4] - 在被责令暂停新增客户期间暗中新增223名新客户上报监管报表与审计报告数据不符自查报告对微信公众号运营情况存在虚假陈述 [5] - 公司及旗下分支机构此前已多次被监管点名涉及合规管理营销宣传人员资质等问题今年内两家分支机构分别领受罚单 [7] 行业监管趋势 - 按处罚日期计截至11月19日年内监管部门已对45家证券投资咨询机构开出67份行政处罚单 [2][11] - 近3年已有4家持牌投顾机构因业务违规被撤销业务许可包括2022年的上海证华与上海森洋2023年的福建天信投资以及此次的中方信富 [11] - 在67张罚单中涉及信息披露虚假或误导性宣传问题的有32张占比近半其他违规行为包括内部制度不完善等 [11] 行业影响与前景 - 行业严监严管趋势明朗依赖忽悠式营销忽视合规内控的粗放模式已难以为继 [2][13] - 专业投研能力严格合规经营与完善的投资者适当性管理正成为影响投顾机构生存与发展的更重要因素 [2][13] - 截至2025年9月持牌证券咨询机构共有78家较2009年3月的93家净减少15家伴随监管趋严行业洗牌预计将进一步加速 [14]