公司处罚结果 - 公司被处以300万元罚款，证券投资咨询业务许可被撤销 [1] - 时任董事长被警告并处60万元罚款，同时被采取6年证券市场禁入措施 [1][4] 违法违规事实 - 未按规定保存文件资料：2021至2023年未完整保存13名客户营销服务记录，2020年对221名客户多个环节留痕记录缺失 [2] - 向监管报送虚假材料：在暂停新增客户期间实际新增223名客户，但谎称无新增客户 [3] - 监管报表数据造假：2021年12月、2022年12月报送的营业收入和净利润数据与审计报告不符 [3] - 自查报告虚假陈述：2023年2月8日报送的自查报告中关于微信公众号运营情况存在虚假 [3] 公司历史违规记录 - 2021年7月总公司因提供虚假信息、承诺收益等行为被罚60万元 [6] - 2023年6月南京分公司因使用自媒体违规推广被暂停新增客户6个月 [7] - 2024年3月上海分公司因营销宣传夸大、员工无执业资格被暂停新增客户6个月 [8] - 2024年8月总公司因内控不到位、留痕不全等多项违规被暂停新增客户12个月 [9] - 2025年1月郑州分公司因报送不实信息被责令改正 [10] - 2025年4月深圳分公司因营销人员误导性宣传等被出具警示函 [11] 行业影响与监管趋势 - 公司拥有28年从业历史，从业人员32人，此次处罚成为证券监管"零容忍"典型案例 [1][4] - 类似案例包括2022年上海证华、上海森洋被撤销牌照，2023年福建天信因提交虚假材料被撤牌 [11] - 行业监管趋严，专业投研能力、完善内控机制和严格投资者适当性管理将成为机构核心竞争力 [12]